工业数据确权与交易制度

工业数据确权与交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，参照国家数据安全战略及行业数据管理准则，结合集团母公司关于数据资产化及风险防控的指导精神，以及本公司数字化转型及业务拓展的内部需求，为规范工业数据确权与交易行为，防控数据安全风险，明确各层级管理职责，促进数据要素高效利用，特制定本制度。本制度旨在通过体系化管理，确保数据确权清晰、交易合规、应用安全，为业务创新提供数据基础支撑，同时满足监管要求，防范潜在法律及经营风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工业数据从采集、确权、存储、使用、交易到销毁的全生命周期管理。具体适用范围包括但不限于研发设计数据、生产制造数据、设备运行数据、供应链数据、客户行为数据等工业领域核心数据资源。在涉及数据跨境传输、第三方合作、数据资产化等业务场景时，均需严格遵循本制度执行。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“工业数据确权专项管理”是指通过法定程序或约定机制，明确工业数据的所有权、使用权、收益权等权属关系，并建立确权登记、变更、注销等管理制度的过程。（二）“数据交易专项风险”是指因数据确权不清、交易流程不规范、交易对手资质不达标、数据泄露或滥用等引发的法律、财务、声誉等风险。（三）“数据合规要求”是指企业在数据确权与交易活动中必须遵守的法律法规、行业标准及内部管理制度，包括数据分类分级、安全保护、授权使用、交易审查等规范。第四条工业数据确权与交易专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有工业数据纳入确权与交易管理范围，无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的数据确权与交易管理责任，实行责任追溯制度。（三）风险导向原则：聚焦数据确权与交易中的重点风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化，动态优化管理机制，提升数据确权与交易效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对工业数据确权与交易专项管理负总责，承担首要领导责任；分管数据管理、风控及业务发展的领导为直接责任人，负责统筹协调和决策审批。公司设立数据资产委员会作为决策层，定期审议确权规则、交易标准及重大风险处置方案。第六条数据资产委员会由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、法务合规部、信息技术部、业务部门代表等，主要履行以下职责：（一）统筹公司工业数据确权与交易管理战略，制定中长期规划。（二）审议确权规则、交易流程、风险防控标准等重大制度。（三）对重大数据交易项目、跨境传输等事项进行决策审批。（四）监督专项管理工作的执行情况，评估管理成效。第七条设立工业数据确权与交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由分管领导担任组长，信息技术部、法务合规部、业务部门等骨干力量组成，具体负责：（一）组织确权规则制定与实施，建立确权登记台账。（二）协调跨部门数据交易项目，监督交易流程合规性。（三）开展专项风险排查，提出防控措施并监督落实。（四）汇总分析管理数据，向委员会报告工作。第八条牵头部门职责：（一）信息技术部作为牵头部门，负责统筹工业数据确权的技术标准、存储安全、交易系统建设，牵头组织确权规则制定与执行监督。（二）法务合规部作为牵头部门，负责确权与交易活动的法律合规审查，参与交易合同模板制定，提供风险预警建议。第九条专责部门职责：（一）信息技术部专责团队负责数据确权系统的开发运维，实施数据分类分级管理，开展安全漏洞排查。（二）法务合规部专责团队负责交易对手尽职调查，审核交易场景合规性，提供法律意见支持。第十条业务部门及下属单位职责：（一）各业务部门负责本领域数据的初步确权申请，落实交易场景的合规要求，配合领导小组开展风险自查。（二）下属单位需将本制度要求纳入内部管理，定期向领导小组报告确权与交易情况。第十一条基层执行岗责任：（一）数据采集、处理、传输等岗位人员需严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书。（二）发现数据确权不清、交易风险等异常情况，应立即上报至专责部门或领导小组。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据分类分级管理：（一）建立工业数据分类分级标准，按机密级、内部级、公开级划分数据等级，明确各等级数据确权与交易的特殊要求。（二）机密级数据确权需经法务合规部审核，交易需获得数据资产委员会批准；内部级数据确权由业务部门自主管理，交易需经信息技术部备案。第十三条数据确权流程规范：（一）数据确权需提交申请、尽职调查、权属协议（如需）、登记归档等环节，确权结果需经领导小组审定。（二）确权变更需重新履行流程，确权注销需由原确权主体发起，并完成数据安全处置。第十四条数据交易场景管控：（一）内部交易需通过公司数据交易平台进行，明确交易对价规则；外部交易需签订数据交易协议，约定数据使用权、使用期限及违约责任。（二）禁止向无资质第三方提供核心工业数据，交易前需完成对方资质审查及数据脱敏处理。第十五条数据交易合同审查：（一）法务合规部负责审核交易合同的权属条款、保密条款、数据安全责任条款等核心内容。（二）合同中需明确数据使用边界，禁止转售、滥用或超出约定范围处分数据。第十六条数据交易安全防护：（一）交易过程需通过加密传输、访问控制等技术手段保障数据安全，交易后需留存完整日志。（二）信息系统需定期开展安全测评，发现漏洞应立即整改，整改前暂停相关交易活动。第十七条数据跨境传输管理：（一）跨境传输需符合目的地法律法规，必要时需通过安全评估或获得监管批准。（二）传输前需对数据进行分类分级，高敏感数据需实施脱敏或匿名化处理。第十八条交易争议处理机制：（一）交易双方发生争议时，应通过协商、调解等方式解决，协商不成的可提交仲裁或诉讼。（二）领导小组负责协调争议解决，重大争议需报数据资产委员会裁决。第十九条数据确权争议处理：（一）确权主体间发生争议时，需提交领导小组调解，调解不成可提请法务合规部介入。（二）确权争议期间，相关数据交易活动应暂停，直至争议解决。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）信息技术部、法务合规部每年对制度进行复盘，根据法规变化、业务调整提出修订建议。（二）制度修订需经数据资产委员会审议，重大修订需报公司主要负责人批准。第二十一条风险识别预警机制：（一）信息技术部每季度开展数据确权与交易风险排查，重点关注数据泄露、权属纠纷、交易对手违约等风险。（二）风险排查结果需分级评估，高风险项应立即上报领导小组，并制定整改方案。第二十二条合规审查机制：（一）数据确权、交易场景、合同签订等环节需嵌入合规审查节点，未经审查不得实施。（二）合规审查需通过线上系统或专项会议完成，审查结果需存档备查。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组启动应急预案，信息技术部、法务合规部协同配合。（二）风险处置过程中需全程记录，处置完成后提交评估报告。第二十四条责任追究机制：（一）违反制度规定导致数据泄露、权属纠纷等问题的，视情节严重程度给予警告、降级、解职等处分。（二）违规行为需计入绩效考核，情节严重的可移交纪律委员会处理。第二十五条评估改进机制：（一）每年由领导小组组织对专项管理体系进行评估，评估内容包括制度覆盖率、执行率、风险控制效果等。（二）评估结果需向数据资产委员会报告，并作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项管理工作汇报，统筹解决重大问题。（二）分管领导每月召开协调会，解决跨部门协作中的堵点、难点。第二十七条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。（二）对在数据确权与交易管理中表现突出的部门和个人给予奖励，奖励标准由领导小组制定。第二十八条培训宣传机制：（一）信息技术部、法务合规部每年开展分层级培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）通过内网、宣传栏等渠道发布合规手册，提升全员意识。第二十九条信息化支撑：（一）建设数据确权与交易管理系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）系统需与财务、法务等系统打通，确保数据一致性与可追溯性。第三十条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确数据确权与交易的红线、底线。（二）组织签署合规承诺书，营造“人人合规”的工作氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至领导小组，重大事件立即上报数据资产委员会。（二）年度管理情况报告需在次年3月前提交，内容包括风险统计、整改成效、制度优化建议等。第六章附则第三十二