基层单位信息系统安全等级保护三级管理制度管理制度管理规定

基层单位信息系统安全等级保护三级管理制度管理制度管理规定一、总则（一）目的为加强基层单位信息系统安全等级保护三级管理，确保信息系统的保密性、完整性和可用性，依据国家相关法律法规和信息安全管理要求，结合基层单位实际情况，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于本基层单位内所有达到安全等级保护三级的信息系统，涵盖系统的规划、建设、运行、维护、废弃等全生命周期管理过程。（三）法律法规依据遵守《中华人民共和国网络安全法》《信息安全等级保护管理办法》《信息系统安全等级保护基本要求》等相关法律法规和标准规范。二、组织与人员管理（一）安全管理组织1.设立安全管理委员会由单位主要领导担任主任，各部门负责人为成员，负责信息系统安全等级保护工作的总体决策和协调。定期召开安全工作会议，审议信息系统安全策略、规划和重大安全事项。2.成立安全管理工作小组由信息技术部门负责人任组长，相关技术人员和业务人员组成，负责信息系统安全等级保护具体工作的实施和执行。负责制定和落实信息系统安全管理制度、安全策略和安全措施，定期进行安全检查和评估。（二）人员安全管理1.人员录用对涉及信息系统安全管理和操作的人员进行背景审查，包括个人品德、信用记录、工作经历等方面。签订保密协议和岗位安全责任书，明确其在信息系统安全方面的权利和义务。2.人员培训定期组织信息系统安全培训，确保所有相关人员具备必要的安全知识和技能。培训内容包括法律法规、安全政策、安全操作流程、应急处理等。3.人员离职离职人员必须办理离职手续，交回所有与信息系统相关的设备、账号和资料。及时注销其在信息系统中的访问权限，确保信息系统的安全。三、系统建设管理（一）系统定级1.成立定级工作小组，由信息技术部门、业务部门等相关人员组成，负责信息系统的定级工作。2.根据《信息系统安全等级保护定级指南》，对信息系统进行初步定级，明确信息系统的安全保护等级为三级。3.组织专家对初步定级结果进行评审，确保定级准确合理。4.将最终定级结果报上级主管部门备案。（二）安全建设方案设计1.委托具有资质的安全服务机构，依据《信息系统安全等级保护基本要求》和信息系统的实际情况，设计安全建设方案。2.安全建设方案应包括安全技术措施和安全管理措施，涵盖网络安全、主机安全、应用安全、数据安全等方面。3.组织内部技术人员和业务人员对安全建设方案进行评审，确保方案符合信息系统的业务需求和安全要求。（三）产品采购和使用1.采购的信息安全产品和服务应符合国家相关标准和要求，具有合法的销售许可和认证。2.优先选择国产的、具有自主知识产权的信息安全产品和服务。3.建立信息安全产品和服务采购清单，对采购的产品和服务进行登记和管理。（四）工程实施1.选择具有相应资质和经验的承建单位进行信息系统安全建设工程实施。2.签订工程实施合同，明确双方的权利和义务，包括工程进度、质量要求、安全责任等。3.加强对工程实施过程的监督和管理，定期进行工程质量检查和安全评估。4.工程实施完成后，组织内部验收和第三方测评，确保信息系统安全建设工程符合安全等级保护要求。（五）系统上线1.信息系统上线前，应进行全面的安全测试和评估，包括功能测试、性能测试、安全漏洞扫描等。2.制定系统上线方案，明确上线时间、步骤、应急措施等。3.组织相关人员进行上线前培训，确保其熟悉系统的操作和安全要求。4.信息系统上线后，应进行一段时间的试运行，对系统的运行情况进行监测和评估，及时发现和解决问题。四、系统运行管理（一）安全策略制定与实施1.根据信息系统的安全等级保护要求和实际情况，制定安全策略，包括访问控制策略、防火墙策略、入侵检测策略等。2.定期对安全策略进行评估和更新，确保其有效性和适应性。3.严格按照安全策略进行信息系统的安全配置和管理，确保策略的有效实施。（二）访问控制1.建立用户身份认证机制，采用用户名、密码、数字证书等多种认证方式，确保用户身份的真实性和合法性。2.根据用户的角色和职责，分配相应的访问权限，遵循最小授权原则。3.对用户的访问行为进行审计和监控，及时发现和处理异常访问行为。（三）安全审计1.建立安全审计系统，对信息系统的各类操作和事件进行审计记录，包括用户登录、文件访问、系统配置变更等。2.定期对审计记录进行分析和审查，及时发现潜在的安全威胁和违规行为。3.审计记录应妥善保存，保存期限不少于规定的时间。（四）数据安全管理1.对信息系统中的数据进行分类分级，根据数据的重要性和敏感程度采取相应的保护措施。2.建立数据备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，确保数据的可用性和完整性。3.加强对数据的访问控制和加密管理，确保数据在传输和存储过程中的保密性。（五）应急响应1.制定信息系统安全应急预案，明确应急响应流程、责任分工和应急处理措施。2.定期组织应急演练，提高应急响应能力和处理突发事件的能力。3.发生信息系统安全事件时，应立即启动应急预案，采取相应的措施进行处理，并及时向上级主管部门报告。五、系统维护管理（一）日常维护1.建立信息系统日常维护制度，明确维护人员的职责和工作流程。2.定期对信息系统进行巡检，包括硬件设备的检查、软件系统的维护、网络性能的监测等。3.及时处理信息系统出现的故障和问题，确保系统的正常运行。（二）系统更新与升级1.定期对信息系统的软件、硬件进行更新和升级，以修复安全漏洞和提高系统性能。2.在进行系统更新和升级前，应进行充分的测试和评估，制定详细的更新升级方案，确保系统的稳定性和安全性。3.及时将更新升级情况记录在案，对更新升级过程中出现的问题进行跟踪和处理。（三）维护外包管理1.如需将信息系统维护工作外包给第三方服务机构，应选择具有良好信誉和资质的服务机构。2.签订维护外包合同，明确双方的权利和义务，包括服务内容、服务质量、安全责任等。3.加强对外包服务机构的监督和管理，定期对其服务质量进行评估和考核。六、监督检查与评估（一）内部监督检查1.安全管理工作小组定期对信息系统安全等级保护工作进行内部监督检查，检查内容包括安全管理制度的执行情况、安全策略的落实情况、安全措施的有效性等。2.对检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求相关部门和人员限期整改。3.对整改情况进行跟踪和复查，确保问题得到彻底解决。（二）外部测评与评估1.按照国家相关要求，定期聘请具有资质的第三方测评机构对信息系统进行安全等级保护测评。2.根据测评结果，及时调整和完善信息系统的安全策略和安全措施。3.积极配合上级主管部门的安全检查和评估工作，对提出的问题和建议及时进行整改落实。七、违规处理（一）责任认定1.对违反信息系统安全等级保护管理制度的行为，进行责任认定，明确责任人和责任范围。2.责任认定应依据相关法律法规、管理制度和事件的实际情况进行。（二）处理措施1.对于轻微违规行为，给予批评教育、警告等处理。2.对于严重违规行为，造成信息