化工公司安全标准化评审规定

化工公司安全标准化评审规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）、《联合国关于危险货物运输的建议书规章范本》（UNOrangeBook）等国家法律法规、行业标准及国际公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向，旨在规范化工公司安全标准化评审工作，有效防控安全风险，提升运营效率，保障员工生命财产安全及公司可持续发展。针对当前企业管理中存在的安全评审标准不统一、流程不规范、责任不明确等痛点，本规定通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现安全管理的标准化、规范化、精细化。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有业务领域，包括但不限于生产、仓储、物流、研发、采购、销售及服务等环节，覆盖各部门、各岗位及关联人员，包括正式员工、外包单位、合作单位等第三方人员。例外适用场景包括但不限于以下情形：

（1）公司重大投资、并购等战略性重组项目，由董事会专项审批；

（2）涉及国家安全、行业保密的特殊项目，按国家相关规定执行。上述例外场景需经总经理办公会审批，并报董事会备案。

1.3核心原则

本规定遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及国际相关法律法规、行业标准及公约；

（2）权责对等原则：明确各级管理及操作人员的职责权限，实现责任全覆盖；

（3）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化流程设计，减少不必要审批，提升评审效率；

（5）持续改进原则：基于内外部环境变化，定期评估并优化制度体系。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，在公司制度体系中处于执行层，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理制度》《公司绩效考核管理办法》等制度相互衔接。若存在冲突，以本规定为准，并报合规部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全标准化评审工作实行三级管理架构，包括决策层、执行层、监督层。决策层由董事会及总经理办公会组成，负责重大事项审批；执行层由各部门及岗位落实具体评审工作；监督层由内控部、审计部、合规部等组成，负责监督评审过程及结果。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议公司安全标准化评审战略及重大政策；

（2）董事会：审批年度安全标准化评审计划、重大风险管控措施及预算；

（3）总经理办公会：决策重大安全事件处置方案及跨部门协调事项。

2.3执行机构与职责

（1）安全环保部：负责安全标准化评审标准制定、流程执行及结果汇总；

（2）生产部：落实生产环节安全评审，明确操作岗位责任；

（3）仓储部：执行仓储区域安全评审，确保设施设备符合标准；

（4）研发部：开展新产品安全评审，确保符合GHS等国际标准。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入安全评审关键控制点，如“变更管理”“供应商准入”等，实施全生命周期监控；

（2）审计部：每年开展至少一次专项审计，核查评审流程及结果有效性；

（3）合规部：监督国际公约（如REACH、TSCA）适配情况，出具合规报告。

2.5协调与联动机制

建立跨部门安全评审协调小组，由安全环保部牵头，每月召开例会；涉外业务增设属地合规联络人，确保符合当地法规要求。

第三章安全标准化评审管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：安全标准化评审覆盖率达100%，重大风险整改完成率≥95%；

（2）核心KPI：评审周期≤5个工作日，高风险项整改时限≤30个工作日。

3.2专业标准与规范

（1）质量标准：符合ISO45001职业健康安全管理体系要求；

（2）合规标准：满足GHS、REACH等国际化学品管理要求；

（3）技术标准：参照《危险化学品企业安全标准化建设指南》制定评审细则。

高风险控制点及防控措施：

①高风险点：危险化学品储存区（风险等级：高）

防控措施：实施双人双锁管理，配备防爆设备，定期检测泄漏。

②高风险点：跨国运输（风险等级：中）

防控措施：购买国际运输责任险，培训属地操作人员。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理，结合风险矩阵法评估等级；

（2）管理工具：使用ERP系统记录评审数据，OA系统流转审批表单，CRM系统管理供应商安全资质。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全标准化评审流程分为“发起-评审-处置-归档”四个环节：

（1）发起：安全环保部根据年度计划启动评审；

（2）评审：执行部门现场核查，填写《安全标准化评审表》；

（3）处置：责任部门制定整改方案，限时完成；

（4）归档：结果录入ERP系统，并报内控部备案。

4.2子流程说明

（1）变更管理子流程：涉及工艺、设备变更时，需提前开展风险评估，由生产部牵头，安全环保部复核；

（2）外包单位评审子流程：首次合作需审查资质，年度复核频率不低于一次。

4.3流程关键控制点

（1）控制点1：化学品使用环节（核查标准：《危险化学品安全管理条例》）

核查方式：现场核对MSDS文件，核查操作人员培训记录；

责任主体：生产部、安全环保部。

（2）控制点2：跨国供应链评审（核查标准：REACH注册要求）

核查方式：审查供应商合规证明，实地考察仓库条件；

责任主体：采购部、合规部。

4.4流程优化机制

每年12月由安全环保部牵头，联合内控部、审计部开展全流程复盘，次年3月提交优化方案，经总经理办公会审批后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限：

（1）常规业务：金额≤10万元，由部门负责人审批；

（2）特殊业务：金额＞100万元或涉及国际运输，由总经理审批。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：一般事项由部门负责人审批，重大事项由总经理审批；

（2）审批时限：常规业务≤3个工作日，紧急业务可启动加急通道。

5.3授权与代理机制

授权需经书面批准，授权期限不超过1年，临时代理需报备，代理期限不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：需附风险评估报告，由安全环保部提报，总经理审批；

（2）补批事项：需在3个工作日内完成补批，并说明原因。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单填报：使用公司统一电子表单，确保信息完整；

（2）痕迹留存：电子记录与纸质记录同步保存，保存期限不低于5年。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：安全环保部每月抽查，覆盖30%以上部门；

（2）专项监督：内控部结合年度审计计划开展专项检查。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月不少于1次，专项检查每季度1次；

（2）审计内容：包括变更管理、供应商评审等关键内控环节。

6.4执行情况报告

每月5日前由安全环保部提交报告，内容包括：

（1）评审数据统计；

（2）重大风险及整改进展；

（3）改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核指标：评审及时率、整改完成率、合规达标率；

（2）权重分配：整改完成率权重不低于40%。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度考核与年度考核结合；

（2）评估方法：数据统计、现场核查、第三方评估。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改；

（2）问责机制：逾期未整改的，对责任部门罚款1万元，对负责人降级。

7.4持续改进流程

基于考核、审计及业务变化，每半年提交优化建议，经合规部评估后纳入制度体系。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：年度评审达标、重大风险防控成效突出；

（2）奖励标准：精神奖励+物质奖励，奖励金额不超过年度绩效工资的20%。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按时提交报告；

（2）较重违规：整改措施未落实；

（3）严重违规：发生安全事件。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：罚款金额按违规等级确定；

（2）处罚程序：调查取证→告知→审批→执行。

8.4申诉与复议

员工对处罚不服的，可在收到处罚通知后3个工作日内申请复议，由合规部受理并5个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立由总经理挂帅的应急指挥部；

（2）响应流程：启动预警→分级响应→资源调配→舆情管控。

9.2例外情况处理

例外处理需附风险评估报告，由安全环保部提报，总经理审批。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：市场部牵头，合规部配合；

（2）善后措施：赔偿处理、责任追究、制度优化。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由公司合规部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（文号：内控字〔2023〕1号）；

（2）《公司合规管理制度》（文号：合规字〔2023〕2号）。

10.3修订与