学校三重一大决策制度

学校三重一大决策制度第一章制度定位与法律依据1.1定位“三重一大”决策制度是学校治理体系的核心阀门，凡涉及重大决策、重要人事、重大项目安排及大额度资金运作，必须经集体研究、科学论证、合规审批、痕迹管理，确保权力在阳光下运行。1.2直接依据（1）《中华人民共和国高等教育法》第39条、第41条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》第18条；（3）《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的通知》（教党〔2012〕16号）；（4）财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）；（5）本校《章程》第5章“决策与监督”条款。1.3适用边界适用于校党委、校行政、校属独立核算二级单位；横向科研经费、基金会、校友会、校办企业参照执行，但须在本制度基础上再叠加行业监管要求。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项A级（必须报党委全委会）：a.学校发展战略规划、五年事业规划、校园总体规划调整；b.学科专业设置与动态调整（新增、停招、合并、撤销）；c.年度财务预算草案、决算报告；d.重大改革事项（学部制、大部制、混合所有制产业学院）。B级（常委会或校长办公会）：a.校级规章制度立改废；b.年度招生总规模及分省计划；c.重大教学科研评价改革方案。2.2重要人事任免A级：a.副处级及以上干部任免、交流、挂职；b.二级学院、国家级科研平台行政班子换届；c.校学术委员会、学位评定委员会、职称评审委员会主任调整。B级：a.科级干部任前备案；b.高层次人才引进（年薪≥80万元或三级及以上教授）。2.3重大项目安排A级：a.基本建设项目（单体建筑面积≥1万㎡或总投资≥5000万元）；b.信息化项目（预算≥1000万元或跨部门数据底座）；c.重大科研平台（国家实验室、国家重大科技基础设施）。B级：a.实验室建设（预算≥300万元）；b.境外办学、中外合作办学项目。2.4大额度资金运作A级：a.年度预算内单笔支出≥500万元；b.预算外新增支出≥100万元；c.对外投资、借出资金、对外担保；d.重大捐赠收入（单宗≥1000万元）及配比支出。B级：a.单笔采购≥200万元；b.重大资产处置（土地、房产、股权）评估值≥300万元。第三章决策主体与权责边界3.1党委全委会最高决策机构，对A级事项行使决策权，对常委会工作进行监督。3.2党委常委会闭会期间代行党委职责，对A级事项进行前置研究，对B级事项行使决策权。3.3校长办公会对B级行政事项行使决策权，对A级事项提出论证意见，提交常委会。3.4专项工作小组根据事项属性临时设立，成员须含：（1）分管校领导；（2）事项主责部门；（3）财务、审计、法务、资产、招标、信息化等职能部门；（4）校外专家（≥2人，须含行业、法律、财务三类背景）。3.5教职工代表大会对涉及教职工切身利益的A级事项行使审议建议权，对B级事项行使监督权。3.6学生代表大会对涉及学生重大权益事项（学费调整、宿舍搬迁、食堂外包）行使听证权。第四章前置程序与合规审查4.1立项申请主责部门填写《“三重一大”事项立项表》，附：（1）政策依据清单；（2）风险评估报告（含社会稳定、法律、财务、舆情、廉政五类风险）；（3）可行性研究报告（含至少两套比选方案）；（4）资金来源与预算明细；（5）绩效目标表（含KPI、里程碑、退出机制）。4.2合规性审查（1）法务：审查与国家法律法规、学校章程、现行制度冲突点；（2）财务：审查预算平衡、资金来源、政府采购、债务风险；（3）审计：审查内部控制节点、历史同类项目审计问题；（4）招标：审查采购方式、标段划分、评分办法是否排他；（5）信息化：审查网络安全、数据共享、系统对接标准。4.3专家论证（1）校外专家比例≥40%；（2）专家须签署《独立意见表》，对技术路线、造价、廉政风险逐项打分；（3）论证会全程录像，影像资料保存15年；（4）专家意见采纳情况书面反馈，未采纳须说明理由。4.4风险评估与稳定预案（1）社会稳定风险评估（SSL）等级分为高风险、中风险、低风险，高风险事项必须上报教育主管部门备案；（2）舆情风险：党委宣传部提前制定《舆情应对预案》，含30条回应模板、5级舆情分级、4小时内首次回应机制；（3）廉政风险：纪委办出具《廉政审查意见书》，对利益冲突、围标串标、利益输送节点进行标注。第五章集体决策流程与表决规则5.1会前准备（1）会议通知须提前5个工作日送达，附完整材料；（2）材料不完整或临时动议，书记、校长双签字方可上会；（3）参会人数须达应到会人数2/3以上方可召开；（4）涉及利益相关方委员须主动回避并在会议纪要中记录。5.2议事程序（1）主责部门汇报≤15分钟，突出风险、分歧、替代方案；（2）分管校领导补充≤5分钟；（3）专项工作小组汇报合规审查结论≤10分钟；（4）自由讨论：A级事项≥30分钟，B级事项≥20分钟；（5）表决：a.重大决策、重大项目、大额度资金：无记名投票，赞成票≥应到会1/2为通过；b.重要人事：无记名投票，赞成票≥应到会2/3为通过；c.会议纪要须记录反对意见及理由，缺席人员书面意见存档。5.3会议记录与档案（1）会议记录使用统一编号水印纸，会后24小时内完成初稿，48小时内由书记、校长双签字确认；（2）录音、录像、签到表、投票单、电子文件一并移交档案馆，保存期限30年；（3）涉密事项按照《教育工作国家秘密范围的规定》确定密级，独立建档。第六章执行与监督6.1任务分解（1）主责部门在会后5个工作日内将决策事项细化为《任务分解表》，明确责任人、节点、交付物、预算、风险点；（2）分管校领导与主责负责人签订《目标责任书》，纳入年度考核权重≥30%。6.2资金控制（1）财务系统设置“三重一大”专项科目，无会议纪要编号无法下单；（2）单笔支付≥100万元须由总会计师、纪委书记双钥匙U盾复核；（3）预算调整≥10%须重新履行决策程序。6.3招标与合同（1）招标方案须在决策会后10个工作日内上网公示，招标文件中须引用会议纪要编号；（2）合同须附加《合规条款清单》，含廉政条款、违约金、关键人员变更报备、审计条款；（3）合同金额≥500万元项目须引入全过程工程咨询，咨询费用由基本建设管理费列支。6.4绩效跟踪（1）建立“红黄绿灯”仪表盘，每月5日自动抓取财务、资产、科研、人事系统数据；（2）出现以下任一情形亮红灯，立即启动“熔断”机制，暂停付款并书面报告党委：a.进度滞后≥20%；b.投资超概≥10%；c.质量事故≥1次；d.廉政投诉≥2件且初核属实。6.5审计与整改（1）审计处每年抽取≥30%的A级事项进行专项审计；（2）审计报告在校长办公会通报，整改清单逐项对账销号；（3）对整改不到位单位，暂停其下一年度同类项目立项资格。6.6纪委再监督（1）建立“监督的再监督”台账，对决策、执行、审计、整改四环节进行嵌入式监督；（2）对弄虚作假、化整为零规避程序、泄露标底等违纪行为，依据《中国共产党纪律处分条例》第77条、第88条立案审查；（3）每年12月向全校发布《“三重一大”监督白皮书》，公开典型案例、问责结果。第七章信息化支撑与数据治理7.1系统架构（1）建设“三重一大”管理信息系统（3D系统），与OA、财务、资产、科研、人事、招标、合同、档案8大系统打通；（2）采用微服务+区块链存证，会议纪要哈希值实时上链，防篡改；（3）设置“驾驶舱”大屏，实时显示事项分布、资金进度、风险预警。7.2数据标准（1）统一事项编码规则：年度+事项类型（A/B）+序号，如2025-A-001；（2）统一附件命名：事项编码+附件类型+版本号；（3）统一数据交换格式：XML+PDF/A，满足长期保存要求。7.3权限模型（1）角色分为：发起人、审查人、决策人、监督人、审计人、公众；（2）采用RBAC+数据级权限，确保委员只能查看本人参与事项；（3）所有操作日志保留15年，日志不可删除、修改。第八章应急预案与容错纠错8.1应急决策（1）适用范围：自然灾害、公共卫生、校园安全、舆情危机等需2小时内响应且金额≥100万元；（2）授权：书记、校长、总会计师三人小组可先行决策，24小时内补录系统，3日内向常委会书面报告；（3）单笔支出≤500万元，事后审计；＞500万元，须由校外第三方专项审计。8.2容错纠错（1）符合《教育部直属高校领导干部改革创新容错纠错实施办法》情形，经校容错委员会（纪委、组织部、人事处、工会、法律顾问组成）认定，可免责或减责；（2）容错结论在校园网公示5个工作日，纳入干部考核档案；（3）对恶意申诉、打击报复的，移交纪委查处。第九章考核与责任追究9.1考核指标（1）决策合规率＝合规决策事项数/总决策事项数×100%，目标值100%；（2）执行及时率＝按期完成节点数/总节点数×100%，目标值≥95%；（3）投资控制率＝实际投资/批准概算×100%，目标值≤100%；（4）整改完成率＝完成整改问题数/审计发现问题数×100%，目标值100%。9.2结果运用（1）考核结果与单位年度绩效、领导干部个人绩效、干部选拔任用、评优评先挂钩；（2）连续两年考核低于90分的单位，主要领导调离岗位；（3）对违规决策造成重大损失或恶劣影响的，依据《中国共产党问责条例》第7条实行终身问责。9.3责任追究清单（1）违反程序决策：责令书面检查、通报批评；（2）超预算支出：追回资金，扣减下一年度预算；（3）围标串标：移交公安机关；（4）泄露标的：依据《保守国家秘密法》处理；（5）弄虚作假：先免职后调查，涉嫌犯罪移送司法。第十章实施路线图（2025—2027）10.12025年：制度固化年（1）Q1：完成制度修订、信息化需求确认；（2）Q2：上线3D系统V1.0，完成历史数据补录；（3）Q3：开展全员培训，覆盖率100%；（4）Q4：完成第一轮专项审计，发布白皮书。10.22026年：绩效提升年（1）Q1：引入AI辅助审查，自动识别制度冲突点；（2）Q2：建立校外专家库动态管理，专家轮换率≥30%；（3）Q3：实现所有A级事项绩效目标量化率100%；（4）Q4：投资控制率≤98%，执行及时率≥97%。10.32027年：治理示范年（1）Q1：通过教育部“三重一大”示范校评估；（2）Q2：输出制度包（制度+系统+培训+案例）供兄弟高校复制；（3）Q3：实现与教育部监管平台数据自动推送；（4）Q4：形成“不能腐、不敢腐、不想腐”的长效机制，师生满意度≥90%。第十一章操作指南（零经验版）目的：让第一次接触“三重一大”事项的行政秘书30分钟内完成系统立项。前置条件：（1）已开通3D系统账号；（2）事项属于第二章清单范围；（3）已收集政策文件扫描件、预算表、可行性报告。步骤：1.登录3D系统→“事项申报”→选择事项类型（A/B）→系统自动生成编号；2.按字段填写：事项名称、金额、主责部门、预计上会时间；3.上传附件：按“事项编码+附件类型+版本号”命名，PDF格式，单文件≤50M；4.点击“智能审查”，系统3分钟内返回合规性报告，红色字体为必改项；5.修改后重新上传，直至智能审查全部通过；6.提交至部门负责人→系统自动发送短信提醒；7.部门负责人在手机端点“同意”→流程自动流转到对应职能部门（财务、审计、法务等）；8.全部审查节点绿灯后，系统自动生成《上会材料汇编》PDF，发送至党办秘书邮箱；9.会议召开后，秘书在系统回填会议纪要编号、投票结果，系统自动发送“任务分解”模板；10.打印《任务分解表》一式三份：主责部门、党办、审计处各存一份。常见问题与排错：Q1：系统提示“金额超限无法提交”？A：检查是否错选B级，实际金额已达A级标准。Q2：上传附件失败？A：确认文件名不含特殊字符，使用AdobePDF打印生成，避免WPS直接导出。Q3：智能审查通过但财务退回？A：财务退回多为“资金来源未注明”，在可行性报告第3页添加“资金来源：财政拨款+学校自筹+社会捐赠=100%”。Q4：无法找到校外专家？A：进入系统“专家库”→筛选“校外+财务+法律”双背景→点击“随机抽取”，系统自动发送邀请函。第十二章典型案例与经验复盘12.1案例：2024年“智慧教学综合楼”项目背景：建筑面积3.2万㎡，总投资2.1亿元，属A级重大项目。关键做法：（1）立项阶段引入BIM+造价模型，提前发现钢筋含量偏高问题，节省投资1200万元；（2）招标阶段采用“评定分离”，技术标与商务标分离评审，避免低价中标后频繁变更；（3）施工阶段引入“电子围栏+人脸识别”考勤，农民工工资月清月结，实现零欠薪；（4）竣工决算比批准概算节约7.8%，获教育部通报表扬。经验：a.前期论证多花1个月，后期施工少花6个月；b.纪委嵌入式监督提前锁定39个廉政风险点，实现零投诉；c.系统数据实时推送教育部监管平台，减少重复报表80%。12.2案例：2023年“高层次人才引进”事项背景：引进某院士团队，年薪打包900万元，科研启动费3000万元。关键做法：（1）由学术委员会、人事处、财务处、审计处、工会五方组成联合考察组，赴原单位实地访谈7人；（2）引入第三方背调公司，核实论文、专利、