权责清单制度规范

PAGE权责清单制度规范一、总则（一）目的为了进一步规范公司/组织内部管理，明确各部门及岗位的职责与权限，提高工作效率，确保各项工作有序开展，依据相关法律法规及行业标准，结合公司/组织实际情况，制定本权责清单制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各岗位工作人员。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵循国家法律法规及行业标准，确保权责设定合法合规。2.职责清晰原则：明确划分各部门、各岗位的职责与权限，避免职责不清、推诿扯皮现象。3.公开透明原则：权责清单向公司/组织内部公开，接受监督，确保权力运行透明化。4.动态调整原则：根据公司/组织发展、业务变化及法律法规调整，适时对权责清单进行动态调整。二、权责清单的制定（一）制定依据1.国家相关法律法规、政策文件。2.行业标准、规范及指南。3.公司/组织的章程、管理制度、业务流程等。（二）制定流程1.部门梳理：各部门依据自身职能和工作实际，梳理本部门及下属岗位的职责与权限，填写《权责清单梳理表》，详细列出各项职责、权限范围、工作流程、相关依据等内容。2.归口审核：各部门将梳理后的《权责清单梳理表》提交至归口管理部门进行审核。归口管理部门对职责与权限的合理性、合规性、完整性进行审核，提出修改意见。3.汇总整合：公司/组织综合管理部门对各部门提交的《权责清单梳理表》进行汇总整合，形成初步的权责清单草案。4.征求意见：将权责清单草案下发至各部门征求意见，各部门应在规定时间内反馈意见和建议。综合管理部门对反馈意见进行整理分析，对权责清单草案进行修改完善。5.审议发布：权责清单草案经公司/组织管理层审议通过后，正式发布实施。（三）权责清单内容1.部门职责：明确各部门在公司/组织整体运营中的职能定位、主要工作任务及目标。2.岗位职责：细化各岗位的具体工作职责，包括工作内容、工作要求、工作流程等。3.权限范围：界定各部门及岗位在履行职责过程中所拥有的权力范围，如决策权、审批权、执行权、监督权等。4.工作流程：绘制各项工作职责的详细工作流程图，明确工作步骤、工作环节、责任主体及时间节点等。5.相关依据：注明各项职责、权限及工作流程所依据的法律法规、政策文件、公司/组织制度等。三、权责清单的执行（一）职责履行1.各部门及岗位工作人员应严格按照权责清单履行职责，确保工作任务按时、按质、按量完成。2.在履行职责过程中，应遵循公司/组织的工作流程和规范，注重沟通协作，不得擅自超越权限或违反规定操作。（二）权限行使1.各部门及岗位工作人员应在规定的权限范围内行使权力，不得滥用职权、越权行事。2.对于重大事项的决策、审批等权限，应严格按照公司/组织的决策程序和审批制度执行，确保权力行使合法合规、公正透明。（三）工作记录与档案管理1.各部门及岗位工作人员应做好工作记录，对职责履行情况、权限行使过程等进行详细记录，以备查阅和追溯。2.建立健全权责清单相关档案管理制度，对权责清单的制定、审核、发布、调整等文件资料进行妥善保管，确保档案资料完整、准确。四、权责清单的监督与考核（一）监督机制1.建立内部监督机制，由公司/组织综合管理部门、审计部门等对各部门及岗位权责清单执行情况进行定期或不定期检查。2.设立举报信箱和举报电话，接受公司/组织内部员工及外部相关方的监督举报，对举报事项及时进行调查处理。（二）考核评价1.将权责清单执行情况纳入部门及员工绩效考核体系，作为考核评价的重要依据。2.制定详细的考核指标和评价标准，对部门及员工的职责履行、权限行使、工作效率、工作质量等方面进行全面考核评价。（三）结果应用1.根据考核评价结果，对表现优秀的部门及员工进行表彰奖励，对未按权责清单执行的部门及员工进行督促整改、批评教育或相应的处罚。2.将考核评价结果与部门及员工的薪酬调整、晋升晋级、岗位调整等挂钩，充分发挥考核评价的激励约束作用。五、权责清单的调整（一）调整情形1.国家法律法规、政策文件发生重大调整，导致公司/组织权责发生变化。2.公司/组织战略规划、业务范围、组织结构等发生重大调整，需要对权责清单进行相应调整。3.在权责清单执行过程中，发现职责不清、权限交叉、流程不畅等问题，需要进行优化调整。（二）调整流程1.提出申请：各部门或相关人员根据调整情形，填写《权责清单调整申请表》，详细说明调整的原因、内容及建议。2.审核评估：公司/组织综合管理部门对调整申请进行审核，并组织相关部门及人员进行评估，分析调整的必要性、可行性及对公司/组织整体运营的影响。3.制定方案：根据审核评估结果，制定权责清单调整方案，明确调整的具体内容、实施步骤、时间安排等。4.征求意见：将权责清单调整方案下发至各部门征求意见，各部门应在规定时间内反馈意见和建议。综合管理部门对反馈意见进行整理分析，对调整方案进行修改完善。5.审议发布：权责清单调整方案经公司/组织管理层审议通过后，正式发布实施，并及时更新权责清单相关文件资料。六、附则（一）解释权本制度由公司/组织综合管理部门负责解释。（二）生效日期本制度自发布之日起生效实施。公司/