取水许可负面清单制度

取水许可负面清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《取水许可和水资源费征收管理条例》《节约用水管理办法》等国家法律法规，结合《XX集团内部控制管理办法》《XX公司合规经营基本准则》等相关母公司规定，以及公司为有效防控取水许可领域专项风险、规范业务流程、提升水资源管理效能的内部需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公司所有涉及取水许可申请、延续、变更、撤销、水资源利用等业务场景，包括但不限于项目开发、工程建设、生产运营、合作投资等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对取水许可业务实施的系统性风险识别、合规审查、流程控制、动态优化和责任追究的综合性管理活动。（二）XX风险：指在取水许可业务中可能引发法律纠纷、行政处罚、资源浪费、环境损害或声誉损失的不确定性因素。（三）XX合规：指公司及全体员工在取水许可业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为状态。（四）XX重大风险：指可能导致公司面临巨额罚款、强制停产、集体诉讼或严重社会影响的重大违法违规或管理失职情形。第四条取水许可负面清单管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有取水许可相关业务场景均须纳入负面清单管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的负面清单管理责任，实行责任追究制度。（三）风险导向：聚焦高风险环节和禁止性行为，实施重点管控。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化负面清单内容。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对取水许可负面清单管理承担第一责任，负责统筹决策、资源保障和最终监督；分管领导承担直接责任，负责具体组织、推动和考核。第六条设立取水许可负面清单管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法律合规部、生产运营部、环保安全部、财务部、办公室等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调负面清单管理全局工作，审议重大决策事项，监督评价管理成效。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定负面清单管理制度及年度工作计划；（二）协调跨部门重大风险处置和争议解决；（三）组织开展管理成效评估，提出优化建议；（四）定期听取专项工作报告，督导落实。第八条牵头部门职责：法律合规部作为负面清单管理的牵头部门，负责：（一）组织制定、修订和解释负面清单制度；（二）统筹开展取水许可业务的风险识别和评估；（三）监督负面清单执行情况，审核业务合规性；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：生产运营部、环保安全部、财务部等专责部门负责：（一）结合业务领域特点，提出负面清单管理需求；（二）优化取水许可业务流程，嵌入合规控制点；（三）协助处置专项风险事件，完善应急预案；（四）提供专业领域支持，确保管理要求落地。第十条业务部门及下属单位职责：各业务部门和下属单位负责：（一）落实本领域负面清单管理要求，开展日常风险防控；（二）组织开展业务自查，及时上报违规线索；（三）配合完成专项审查和整改工作；（四）确保员工熟知并遵守负面清单规定。第十一条基层执行岗位责任：所有接触取水许可业务的岗位人员须履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身责任；（二）拒绝执行负面清单禁止性行为，及时上报风险隐患；（三）配合开展合规审查和培训学习；（四）对工作成果承担合规责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）取水许可申请须严格遵循“一表两书三证”制度，确保基础资料真实完整；（二）水资源利用方案须符合行业定额标准，杜绝超额取用；（三）节水措施须与取水量匹配，定期报送监测数据；（四）合同签订须明确节水责任，约定违约处罚条款。第十三条禁止性行为：（一）严禁无证取水或超许可范围取水；（二）严禁伪造、篡改取水许可文件或监测数据；（三）严禁将取水许可权非法转包或转让；（四）严禁在取水设施上设置逃避监管装置；（五）严禁未按规定缴纳水资源费或罚款。第十四条专项风险防控重点：（一）政策合规风险：需持续关注取水许可政策调整，及时调整管理策略；（二）数据安全风险：加强取水量、水质等敏感信息保护，防止泄露或滥用；（三）设施运行风险：定期检测取水设备，避免因故障导致违规取水；（四）环境交叉风险：协调取水行为与生态保护要求，避免损害水生态。第十五条业务场景管控要求：（一）项目前期：须在可行性研究中论证取水量合理性，附节水评估报告；（二）建设期间：临时取水须办理审批，完工后及时拆除设施；（三）运营阶段：建立用水台账，每月核对许可量，异常及时上报；（四）变更调整：需提交专项申请，说明必要性并提供替代方案。第四章专项管理运行机制第十六条动态更新机制：（一）法律合规部每半年监测法规政策变化，评估管理需求；（二）每年结合业务实践修订负面清单，于X月X日前发布新版；（三）重大政策调整时，30日内完成制度同步调整。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展取水许可业务专项排查，重点检查负面清单执行情况；（二）建立风险矩阵模型，对违规行为进行分级（一般/重大/紧急）；（三）发布预警通知时须明确风险等级、整改时限及责任部门。第十八条合规审查机制：（一）将负面清单审查嵌入业务决策流程，涉及重大取水许可事项须经合规部审核；（二）合同签订前须核对取水许可条款，未经审查的不得签署；（三）建立合规审查台账，记录审查意见及落实情况。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，合规部跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，成立处置小组，48小时内上报领导小组；（三）紧急事件须立即停止取水行为，同步采取替代措施，并于2小时内上报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为：未授权操作、明知故犯、管理失职；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规降级处理，涉嫌违法移交司法机关；（三）建立违规案例库，作为培训警示材料。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月开展管理成效评估，指标包括合规率、整改率、风险发生率；（二）评估结果作为部门绩效考核依据，持续改进薄弱环节；（三）评估报告须提交领导小组审议，提出优化方案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取负面清单管理工作报告；（二）分管领导每月召开协调会，解决跨部门问题；（三）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接。第二十三条考核激励机制：（一）将负面清单管理纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对突出贡献者给予奖励，对失职行为实行“一票否决”；（三）建立合规积分体系，积分结果与职务晋升挂钩。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）发布负面清单漫画手册，便于全员学习记忆。第二十五条信息化支撑：（一）开发取水许可管理平台，实现流程线上化、风险实时监控；（二）系统自动预警超许可取用，触发合规审查流程；（三）平台数据与财务、环保系统对接，避免信息孤岛。第二十六条文化建设：（一）每年X月举办合规月活动，发布负面清单红黑榜；（二）全体员工签署年度合规承诺书，存档备查；（三）设立“合规之星”评选，营造崇尚合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，每周汇总至领导小组；（二）年度管理报告须在次年X月X日前提交董事会