城管执法涉企检查制度

城管执法涉企检查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国城市管理法》《城市市容和环境卫生管理条例》《中华人民共和国行政处罚法》等国家法律法规，参照行业先进管理实践，结合企业内部风险防控与规范化管理需求，旨在明确城管执法涉企检查的专项管理要求，规范企业应对检查的行为，防范合规风险，提升企业治理水平。企业各部门、下属单位及全体员工应严格遵守本制度规定，确保涉企检查工作的有序开展。第二条本制度适用于企业所有涉及城市管理执法检查的业务场景，包括但不限于企业运营场所的市容环境、违章建筑、环境保护、施工许可、消防安全等领域的执法检查活动。适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖业务决策、流程执行、合规审查等全过程管理。第三条本制度下列术语的定义如下：（一）“城管执法涉企检查专项管理”是指企业为应对城市管理执法部门的检查活动，围绕检查前的准备、检查中的配合、检查后的整改等环节，建立的风险识别、合规审查、责任落实、持续改进的管理体系。（二）“专项管理风险”是指企业在城市管理执法检查中可能面临的合规风险、操作风险、声誉风险等，包括因违反法律法规、操作不规范、配合不及时等原因导致的处罚、整改、或损失风险。（三）“专项合规”是指企业在城市管理执法相关领域的行为符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度的要求，确保经营活动合法合规。第四条城管执法涉企检查专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”，确保企业所有受监管的业务领域均纳入专项管理范畴，不留盲区。（二）“责任到人”，明确各层级、各部门的专项管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）“风险导向”，聚焦高风险领域和环节，优先配置资源，强化风险防控。（四）“持续改进”，定期评估专项管理效果，优化管理机制，适应政策变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对城管执法涉企检查专项管理工作负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、监督考核与持续优化。第六条公司设立“城管执法涉企检查专项管理领导小组”（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定、修订专项管理制度，审议重大管理事项；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理任务，解决重大问题；（三）监督考核专项管理工作的落实情况，评估管理效果；（四）定期听取专项管理报告，作出决策与指令。第七条设立“专项管理办公室”（由牵头部门承担），作为领导小组的日常执行机构，负责专项管理制度的宣贯、监督、考核、培训等工作。第八条牵头部门（专项管理办公室）主要职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，并推动落地实施；（二）统筹开展专项风险排查，评估风险等级，制定应对方案；（三）监督各部门、下属单位的专项管理执行情况，组织开展检查与考核；（四）协调专责部门与业务部门，确保风险防控措施有效落地；（五）定期汇总专项管理数据，向领导小组报告工作进展。第九条专责部门（如法务合规部、风控部等）主要职责包括：（一）审核专项管理相关业务流程的合规性，提供法律支持；（二）优化风险管理工具与方法，推动流程标准化；（三）参与重大风险事件的处置，提出合规改进建议；（四）组织专项合规培训，提升员工合规意识。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常自查与风险防控；（二）配合执法部门的检查活动，提供真实、完整的材料；（三）及时上报发现的合规问题，制定并执行整改方案；（四）加强员工培训，确保一线人员掌握操作规范。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守专项管理制度，按标准执行业务操作；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）发现风险或违规行为时，及时上报并协助调查；（四）参与合规培训，提升风险识别与应对能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条市容环境管理业务操作的合规标准：企业运营场所的户外广告、标识标牌、环境卫生等应符合当地城管部门的相关规定，定期开展自查自纠。禁止性行为：严禁设置未经审批的户外广告、乱堆乱放废弃物、占用公共区域进行经营等。重点防控点：加强对施工区域、临时堆放点的环境监管，防止扬尘、噪音污染。第十三条违章建筑管控业务操作的合规标准：新建、扩建项目需取得合法审批手续，确需临时建设的应按规定备案。禁止性行为：严禁无证搭建、擅自改变建筑用途。重点防控点：加强对项目用地、建设手续的合规性审核，建立台账动态管理。第十四条环境保护管理业务操作的合规标准：生产、经营过程中产生的废水、废气、固体废物应达标排放或处置，定期委托第三方机构进行环境检测。禁止性行为：严禁偷排、漏排污染物，使用不符合标准的环保设备。重点防控点：强化环保设施的日常维护，确保运行正常。第十五条施工许可与安全管理业务操作的合规标准：项目建设需取得施工许可证，并严格执行安全生产规范。禁止性行为：严禁无证施工、违规冒险作业。重点防控点：加强对施工现场的安全巡查，落实隐患整改。第十六条垃圾分类与处理业务操作的合规标准：生活垃圾、建筑垃圾应分类投放，委托有资质的单位进行处置。禁止性行为：严禁混装、乱倒垃圾。重点防控点：加强员工垃圾分类培训，完善垃圾收集设施。第十七条市政设施维护业务操作的合规标准：企业使用的市政设施（如道路、照明等）应保持完好，及时修复损坏。禁止性行为：严禁破坏、占用市政设施。重点防控点：建立设施巡检制度，发现损坏及时上报。第十八条广告与招牌管理业务操作的合规标准：户外广告、招牌的设计、位置应符合城管部门要求，定期进行安全检查。禁止性行为：严禁设置破损、存在安全隐患的广告。重点防控点：加强广告设施的日常维护，确保障碍公共安全。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制牵头部门应每年对专项管理制度进行评估，根据国家法律法规、行业政策及业务变化及时修订。遇重大政策调整或突发事件，应启动临时修订程序。第二十条风险识别预警机制（一）牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合历史数据、行业案例、部门上报信息等，识别潜在风险；（二）风险等级分为一般、较大、重大三级，由领导小组根据危害程度确定应对措施；（三）发布《风险预警通知》，明确风险点、整改要求及责任部门，并抄送相关部门。第二十一条合规审查机制（一）将专项合规审查嵌入业务流程，包括但不限于项目立项、合同签订、日常检查等环节；（二）未经专责部门或领导小组审查，不得启动高风险业务；（三）审查通过后方可执行，审查不合格的应退回整改。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）较大、重大风险由领导小组牵头，成立专项工作组，制定应急预案；（三）明确风险处置责任人、时限及协同部门，必要时上报决策层审批。第二十三条责任追究机制（一）违规情形包括但不限于违反制度规定、隐瞒风险、整改不力等；（二）处罚标准根据违规性质、后果严重程度，分为通报批评、绩效扣减、纪律处分等；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩，并记入个人合规档案。第二十四条评估改进机制（一）每年由领导小组组织专项管理效果评估，考核目标达成率、风险控制情况等；（二）评估结果用于优化制度设计、改进管理流程、完善培训体系；（三）形成《专项管理评估报告》，报决策层审定。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）各级领导干部应履行“一岗双责”，既抓业务发展，又抓合规管理；（二）领导小组定期召开会议，研究解决专项管理中的重大问题；（三）各部门负责人对本部门专项管理负首要责任，确保制度落地。第二十六条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）对专项管理表现突出的部门和个人，给予绩效奖励、评优倾斜；（三）连续两次考核不合格的部门，主要负责人应向领导小组说明情况。第二十七条培训宣传机制（一）管理层：每年参加专项管理政策解读、案例剖析等培训；（二）业务骨干：接受合规操作、风险防控等技能培训；（三）一线员工：通过班前会、宣传手册等方式普及合规要求，提升全员意识。第二十八条信息化支撑（一）开发专项管理信息系统，实现风险台账、检查记录、整改跟踪的数字化管理；（二）利用大数据分析技术，实时监控高风险业务，自动触发预警；（三）系统数据与绩效考核、合规评级关联，强化管理效果。第二十九条文化建设（一）编印《城管执法涉企检查专项合规手册》，发布合规行为指引；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏、微信公众号等渠道，营造“人人讲合规”的氛围。第三十条报告制度（一）风险事件报告：发生一般风险需在X小时内上报牵头部门，重大风险即时上报领导小组；（二）年度管理报告：每年X月前提交《专项管理年度报告》，内容包括风险态势、整改成效、改进建议等；（三）报告材料应经部门负责人审核，确保数据真实、完