政府投资项目基本建设程序

政府投资工程根本建设程序

政府投资工程根本建设程序的主要阶段是：工程建议书阶段，可行性研究报告阶段，

设计工作阶段，建设准备阶段，建设实施阶段和竣工验收、后评价阶段。

一、工程建议书阶段

工程建议书是要求建设某一具体工程的建议文件，是根本建设程序中最初阶段的工作,

是投资决策前对拟建的轮廓设想，工程建议书的主要作用是为了推荐一个建设工程的初步

说明，论述它建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，以确定是否进行下一步工作。

工程建议书的内容一般应包括以下几个方面：

1、建设工程提出的必要性和依据；

2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；

3、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；

4、投资估算和资金筹措设想；

5、经济效益和社会效益的估计。

各部门、地区、企事业单位根据国民经济和社会开展的长远规划、行业规划、地区规

划等要求，经过调查、预测分析后，提出工程建议书。有些部门在提出工程建议书之前还

增加了初步可研性研究工作，对拟进行建设的工程初步论证后，再行编制工程建议书。工

程建议书按要求编制完成后，按照现行的建设工程审批权限进行报批。

二、可行性研究报告阶段

1、可行性研究。工程建议书批准后，即可进行可行性研究，对工程在技术是否磕膝盖

内和经济上是否合理进行科学的分析和论证。承当可行性研究工作应是经过资格审定的规

划、身机和工程咨询等单位°通过对建设工程在技术、工程和经济上的合理性进行全面分

析论证和多种方案比拟，提出评价意见。凡可行性研究未被通过的工程，不得编制、保送

可行性研究报告和进行下一步工作。

2、可行性研究报告的编制。可行性研究报告是确定建设工程、编制设计文件的重要依

据。所有根本建设工程都要在可行性研究通过的根底上，选择经济效益最好的方案编制可

行性研究报告。由于可行性研究报告是工程最终决策和进行初步设计的重要文件，要求它

必须有相当的浓度和准确性°

可行性研究及可行性研究报告一般要求具备以T根本内容：

〔1〕.工程提出的前景和依据；

[2).根据经济预测、市场预测确定建设规模、产品方案，提供必要确实定依据；

〔3〕.技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标；

〔4〕.资源、原材料、燃料供给、动力、运输、供水等协作配合条件；

〔5〕.建设条件，确定选址方案、总平面布置方案、占地面积等；

〔6〕.工程设计方案，主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程；

〔7〕.环境保护、城市规划、土地规划、防震、防洪、节能等要求和采取的相应措施方

案；

〔8〕.企业组织、劳动定员、管理制度和人员培训；

〔9〕.建设工期和实施进度;

〔10〕.投资估算和资金筹措方式;

〔11〕.经济效益和社会效益；

〔12〕.建立建设工程法人制度。

3、可行性研究报告审批。编制完成的工程可行性研究报告，需有资格的工程咨询机构

进行评估并通过，按照现行的建设工程审批权限进行报批。可行性研究报告经批准后，不

得随意修改和变更。如果在建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面确需变

动以及突破控制数时，应经原批准机关同意。经过批准的可行性研究报告，是确定建设工

程，编制设计文件的依据。

三、设计工作阶段

设计是对拟建工程的实施在技术和经济上所进行的全面而详尽的安排，是根本建设方

案的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程的决定性环节，是组

织施工的依据它直接关系着工程质量和将来的使用效果。已批准可行性研究报告的建设工

程应通过招标投标择优选择具有相关设计等级资格的设计单位，按照所批准的可行性研究

报告内容和要求进行设计，编制设计文件。设计过程一般划分为初步设计和施工图设计两

个阶段。重大工程和技术复杂工程，可根据不同行业的特点和需要，进入设计阶段。

初步设计是设计的第一阶段，它根据批准的可行怛研究报告和必要而准确的设计根底

资料，对设计对象进行通盘研究，说明在指定的地点、时间和投资控制数内，拟建工程在

技术上的可能性和经济上的合理性。通过对设计对象作出的根本技术规定，编制工程的总

概算。根据国家文件规定，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资

估算10%以上或其他主要指标发生变更时，要重新报批可行性研究报告。

初步设计的内容一般应包括以下几个方面：

1、设计依据和设计的指导思想；

2、建设规模、产品方案、原材料、燃料和动力的用量及来源；

3、工艺流程、主要设备选型和配置；

4、主要建筑物、构筑物、公用辅助设施和生活区的建设；

5、占地面积和土地使用情况；

6、总体运输；

7、外部协作配合条件；

8、综合利用、环境保护和抗震措施；

9、生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；

1。、总概算。

初步设计编制完成后，按照现行的建设工程审批杈限进行报批。初步设计文件经批准

后，总平面布置、主要工艺过程、主要设备、建筑面积、建筑结构、总概算等不得随意修

改、变更。

四、建设准备阶段

工程在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

1、征地、拆迂和场地平整；

2、完成施工用水、电、路、通讯等工程；

3、通过设备、材料公开招标投标订货；

4、准备必要的施工图纸；

5、通过公开招标投标，择优选定施工单位和工程监理单位。

工程在报批新开工前，必须由审计机关对工程的有关内容进行开工前审计。审计机关

主要是对工程的资金来源是否正当、落实，工程开工前的各项支出是否符合国家的有关规

定，资金是否按有关规定存入银行专户等进行审计。新开工的工程还必须具备按施工顺序

所需要的、至少有三个月以上的工程施工图纸，否则不能形式建设。

建设准备工作完成后，在公开招标前，编制工程投资方案书，按现行的建设工程审批

权限进行报批。

五、建设实施阶段

1、新开工建设时间。建设工程经批准新开工建设：工程即进入了建设实施阶段。工程

新开工时间，是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程〔无论生产性或非生产

性〕第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的工程，以建筑物的正式打桩作为

正式开工。公路、水库需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程作为正

式开工。

2、年度根本建设投资额。根本建设方案使用的投资额指标，是以货币形式表现的根本

建设工作量，是反映一定时期内根本建设规模的综合性指标。

3、生产准备。生产准备是工程投产前的内容很多，其主要内容有：

〔1〕招收和培训人员。

〔2〕生产组织准备。

〔3〕生产技术准备。

〔4〕生产物资的准备。

六、竣工验收阶段

竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核根本建设成果、检验设计和工程质

量的重要步骤，也是根本建设转入生产或使用的标志。

1、竣工脸收的范围和标准。根据国家现行规定，所有建设工程按照批准的设计文件所

规定的内容和施工图纸的要求全部建成，工业工程经负荷试运转和试生产考核能够生产合

格产品，非工业工程符合设计要求，能够正常使用，都要及时组织验收。

建设工程竣工验收、交付生产和使用，应到达以下标准：

〔1〕生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；

〔2〕主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格。构成生产线，形成生产能力，

能够生产出设计文件中规定的产品；

〔3〕生产福利设施能适应投产初期的需要。

〔4〕生产准备工作能适应投产初期的需要。

2、申报竣工验收的准备工作。主要有：

〔1〕整理技术资料。

⑵绘制竣工图纸。

⑶编制竣工决算。

〔4〕审计部门出具的竣工决算审计意见。

3、竣工验收的程序和组织。按国家有关规定执行,

4、竣工和投产日期。

七、后评价阶段

在改革开放前，我国的根本建设程序中没有明确规定这一阶段，近几年随着建设里点

要求转到讲求投资效益的轨道，国家开始对一些重大建设工程.在竣工验收假设千年后，

规定要进行后评价上作，并正式列为根本建设的程序之一。这主要是为了总结工程建设成

功和失败的经验教训，供以后工程决策借鉴。

二,严格标准投姿工程新开工条件”

各类投资工程开工建设必须符合以下八项条件：

〔一〕符合国家产业政策、开展建设规划、土地供给政策和市场准入标准。

〔二〕已经完成审批、核准或备案手续。其中，实行审批制的政府投资工程已经批准可行性研究报

告，需要审批初步设计及概算的工程已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资工程：已经核准

工程申请报告；实行备案制的企业投资工程，已经完成备案手续。

〔三〕规划区内的工程选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划

许可手续。

〔四〕需要申请使用土地的工程必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或

取得国有土地划拨决定书。其中，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资工程，应当依法以

招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。

〔五〕已经按照建设工程环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批C

〔六〕已经按照规定完成固定资产投资工程节能评估和审查。

〔七〕建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并

已采取保证投资工程建设工程质量平安的具体措施。

〔八〕符合国家法律法规的其他相关要求。

三、改良工程管理方式，建立新7T工工程管理联动机制。

按照《国务院关于投资体制改革的决定》精神，工程立项报批分三种情况：一是工程审枇“凡政府

投资工程和使用国债资金工程，必须严格按照工程建议书、工程可研报告、初步设计、招投标方案及竣

工验收等环节，认真履行各项报批手续；二是工程核准。对于企业不使用政府投资建设的工程，一律不

再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大工程和限制类工程从维护社会

公共利益角度进行核准，其他工程无论规模大小，均改为备案制。企业投资建设实行核准制的工程，

仅需向政府提交工程申请报告，不再经过批准工程建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对

企业提交的工程申请报告，主要从维护经济平安、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、

保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资工程，政府还要从市场准入、资本工程管

理等方面进行核准；三是工程备案v对于《目录》以外的企业投资工程，实行备案制，除国家另有规定

外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

1、工程审批。实行审批制的政府投资工程，工程单位应首先向发改部门报送工程建议书，依据工

程建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审为环境影响

评价审批手续。完成相关手续后，工程单位根据工程论证情况向发改部门报送可行性研究报告，并附规

划选址、用地预审和环评审批等文件。工程可行性研究报告批受后，工程单位依据批复文件向城乡规划

部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。向上争取国家投资或申请银行贷

敖时，要编写工程济金申请报告，并附工程可研报告、城市规划、土地征用及环境影响评价等四项审批

文件复印件。

2、工程核准。实行核准制的企业投资工程，工程单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门

申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，工程单位按标准要求向发改部门报送

工程申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。发及部门根据有关规定履行核准手续后，工

程单位依据核准文件向城乡规戈!部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。

3、工程备案。实行备案制的企业投资工程，工程单位必须首先向发改部门等备案管理部门报送工

程备案申请报告文件，附企业投资工程备案申请表。发改部门备案批复后，分别向城乡规划、国土资源

和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。

4、工程建设的其它手续。

工程前期审批完成之后，应继续完善以下手续：①初步设计的编制与批复。工程可研批复后，工程

单位应聘请有资质的设计单位编制工程的初步设计，并报发改部门，发改部门组织相关专家对其进行评

库后研究批复；②招投标方案的编制、报批。工程单位要编制和报批招投标方案，待批复前方可组织招

按标。国投工程要求必须实行代理招标；③工程验收手续。工程竣工后，工程单位要编写申请验收报告。

待质检报告、工程决算报告和决算审计报告齐备后，由发改部门组织验收；④组织验收。发改部门组织

城建、财政、土地、环保、审计、检察、纪检、公安消防等部门对工程建设进行全面验收。验收合格后，

方可交付使用。

工程根本建设程序简介

、工程根本建设程序管理概况

根本建设程序是指建设工程从酝酿、评估、决策、设计、施工

到竣工验收、投入使用整个建设过程中，各项工作必须遵守的先后

次序。这个先后次序是国内外工程建设实践的经验总结，反映了建

设工作所固有的客观自然规律和经济规律，是建设工程科学决策和

顺利进行的重要保证。所以，不管是政府投资工程还是企业投资工

程，不管是国内的工程还是国外的工程，他们都在推行或者是自觉

执行工程根本建设程序。我国在1951年3月由中财委公布了《根本

建设工作程序暂行方法》，规定所有建设工程都必须按照根本建设

程序管理规定进行。此后，随着工程管理实践经验的积累，我国工

程建设程序管理制度得到了不断开展和完善。到目前，总体上包括

三个阶段的管理制度：

一是工程前期工作阶段。工程单位需要组织编制工程建议书、

进行可行性研究、开展勘察设计和施工前期准备等工作。政府主管

部门依法对工程根本建设程序执行情况进行审查。其中：对政府投

资工程，主要进行工程立项审查批复、可研审查批复、初步设计及

概算审查批复、工程选址及规划许可、工程用地预审及批准、工程

环境影响评价审批、工程节能评估和审查、施工许可证或者开工报

告批复等；对企业投资工程，主要进行工程核准〔或备案〕审查、

工程资金申请报告审查、工程选址及规划许可、工程用地预审及批

凌、环境影响评价审批、工程节能评估和审查、施工许可或者开工

报告批复等。

二是工程建设实施阶段。工程单位要按照工程前期审核批复内

容及要求，依法组织工程建设实施，并加强工程质量和平安管理。

政府主管部门加强工程建设实施全过程监管，大力推行工程法人责

任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等。

三是工程竣工投产阶段。工程单位依法组织工程竣工验收并加

强工程运营管理。政府主管部门进行工程竣工验收备案管理、积极

推行政府投资工程后评价制度。

二、工程根本建设程序的分类管理

按照现行的工程根本建设程序管理规定，工程根本建设程序管

理可分为两类：一类是政府投资工程的根本建设程序管理；一类是

企事业单位投资工程的根本建设程序管理。两类工程根本建设程序

根本一致，但政府主管部门管理的重点和具体要求有所区别C所以

工程根本建设程序管理，第一步就是要分清工程是政府投资工程还

是企事业单位投资工程。

属于政府投资的工程包括：1,各级政府使用政府性资金对工程进

行直接投资或资本金注入的工程；2.各级政府使用政府性资金对工程

进行投资补助或贴息的工程，并且补助或贴息资金占总投资的比例

超过50%的工程。

除去政府投资的工程就是企事业单位投资的工程。需要注意的

是：企事业单位投资的工程也可申请政府性资金，只不过政府性资

金安排方式必须是投资补助或贴息，并且资金额度不在政府投资工

程规定范围之内。

三、政府投资工程根本建设程序管理

〔一〕关于工程前期工作阶段的根本建设程序管理

1.工程立项批复：工程单位编制工程建议书，对工程建设的必要

性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济效益和社

会效益进行初步分析，并附相关文件资料向开展改革部门申请立项

批复。各级开展改革部门按权限审查，对符合要求的做出立项批复。

需要注意的是：根据工程的不同特点和实际情况，工程审批部门可

以简化工程立项批复程序，对工程建议书和可行性研究报告进行合

并审批。

2.工程可研批复：工程建议书批准后，工程单位应委托相应资质

的工程咨询机构编制可行性研究报告，并附相关文件资料向开展改

革部门申请可研批复。各级开展改革部门按权限审查，对符合要求

的做出可研批复。经批准的可研报告是确定建设工程、进行初步设

计的依据。

3.工程初设批复：可行性研究报告经批准后，工程单位应中选择

具有相应资质的设计单位，依照批准的可行性研究报告进行初步设

计，并附相关文件资料向各行业建设行政主管部门申请初设批复。

各级建设行政主管部门会同开展改革部门、相关行业主管部门按权

限审查，对符合要求的做出初设批复。需要注意的是：工程初设审

查包括初步设计概算审查，各级开展改革部门在初步设计审查中的

重点就是负责工程概算审查。同时，按照国家《政府投资条例》〔征

求意见稿〕，概算总投资超过可行性研究报告审定的估算总投资百

分之十的，或者建设单位、建设性质、建设地点、建设规模、工艺

技术方案发生重大变更的，应当按规定报原可行性研究报告审批部

门批准。

4.工程选址与规划许可手续：按照《中华人民共和国城乡规划

法》、《国务院办公厅关于加强和改良城乡规划工作的通知》〔国

办发［2000125号〕、《四川省v城市规划法〉实施方法》〔1995.6〕

等规定，由市、县人民政府城市规划行政主管部门核发。

5.工程用地批准手续：根据国土资源部令第27号《建设工程用

地预审管理方法》，需人民政府或有批准权的人民政府开展关口改革

等部门审批的建设工程，工程用地预审手续由该人民政府的国土资

源管理部门受理。同时，建设工程还应依法取得国有土地使用证书

〔或国有土地划拨决定书或有权机关批准的建设用地批准文件〕。

6.工程环评批复手续：按照《中华人民共和国环境影响评价法〉〉

〔2003年9月1日〕、《建设工程环境保护管理条例》、四川省《中

华人民共和国环境影响评价法》实施方法、《四川省人民政府关于

印发v四川省建设工程环境影响评价分级审批方法〉的通知》〔川府

函［2007］259号〕等规定，由各级环保部门受理。

7.工程节能评估和审查手续：按照《中华人民共和国节约能源

法》、《国务院关于加强节能工作的决定》、《四川省固定资产投

资工程节能评估和审查暂行方法》〔川发改［2007］56号〕、《四

川省根本建设工程节能评估和审查实施意见》〔川发改［2007］749

号〕规定，由各级开展改革部门受理。

8.工程施工许可手续：按照《中华人民共和国建筑法》、《四川

省建筑管理条例》规定，由工程所在地市、县人民政府城乡规划建

设部门受理。

政府投资工程在履行上述根本建设程序时，工程单位应首先向

开展改革等工程审批部门报送工程建议书，依据工程建议书批复文

件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、

用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，工程单位根

据工程论证情况向开展改革等工程审批部门报送可行性研究报告，

并附规划选址、用地预审和环评审批文件。工程单位依据可行性研

究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资

源部门申请办理正式用地手续。最后向建设部门申请办理施工许可

手续。

〔二〕关于工程建设实施阶段的管理规定

为加强工程建设实施管理，我国在投资建设过程中积极引入市

场竞争机制，大力推行工程法人责任制、招标投标制、工程监理制、

合同管理制等。其中：

1.工程法人责任制：按照国家发改委《关于实行建设工程法人责

任制的暂行规定》，国有单位经营性根本建设大中型工程在工程建

议书被批准后应及时组建工程法人。工程法人对工程的筹划、筹资、

建设、经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。由于政府

投资的工程大多数都不是经营性工程，特别是社会事业工程，所以

多数工程并不需要新组建工程法人，通常都由工程建设单位履行工

程法人的相关职责。

2.招标投标制：主要是指工程建设工程按照公布的条件，通过公

开、公平的竞争，以招标投标方式确定勘察、设计、施工、监理等

单位和提供材料、设备的厂商。按照《中华人民共和国招标投标法》、

《四川省国家投资工程建设招标投标条例》、《四川省政府投资工

程建设工程比选方法》等规定，建设工程招投标应向开展改革部门

提出招投标事项核准申请，按照开展改革部门核准要求由工程单位

自行组织或委托代理机构组织工程招标投标活动。其中必须进行公

开招标的有：工程总投资3000万元以上的；施工单项合同估算价在

200万元以上的；重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100

万元以上的；勘察、设计等效劳采购，单项合同估算价50万元以上

的。必须进行工程比选的有：工程总投资3000万元以下，同时施工

单项合同估算价在200万元以下、20万元以上（含，下同）的；勘察、

设计等效劳单项合同估算价在50万元以下、5万元以上的；设备、

材料等货物的采购单项合同估算价在100万元以下、10万元以上的。

3.工程监理制：杈据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共

和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》，实行监理的建设

工程，由建设单位依法委托具有相应资质条件的工程监理企业实施

管理，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合

同。

4.合同管理制：建设工程合同包括工程勘察、设计、施工等合同。

进行合同管理就是指建设单位应与勘察、设计、施工、工程监理等

单位依法签订合同，通过合同标准双方的权利和义务。

需要注意的是：工程“四制”管理主要表达在建设实施阶段，

但“四制”管理的落实必须从工程前期工作就着手开展。比方工程

法人组建、招投标核准、监理合同签订等工作都需要在工程前期工

作阶段完成。

〔三〕关于工程竣工投产阶段的管理规定

1.工程竣工验收：按照建设部关于《房屋建筑和市政根底设施工

程竣工验收备案管理方法》，工程竣工验收由工程建设单位组织勘

察、设计、施工、工程监理等单位进行，同时应将上述单位签署的

质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，以及规划、环

保、消防等部门出具的认可或证明文件向工程所在地的县级以上地

方人民政府建设主管部门备案。

2.工程后评价管理：为加强和改良政府投资工程的管理，提高政

府投资决策水平和投资效益，国家积极推行工程后评价制度,各级

开展和改革部门可根据政府投资工程实际情况，选择局部工程开展

后评价工作。在工程建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照

工程可行性研究报告及审批文件的主要内容，与工程建成后所到达

的实际效果进行比照分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出

相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，

也可以针对工程建设的某一问题进行专题评价。

四、企事业单位投资的工程根本建设程序管理

关于工程前期工作阶段的根本建设程序管理

1.工程核准：工程建设单位委托具备工程咨询资格的机构编制工

程核准申请报告，并附相关文件资料向开展改革部门提出工程核准

申请。各级开展改革部门按权限审查，后符合要求的做出工程核准

批复。

2.工程资金申请报告：如果企事业单位投资的工程需要申请政府

性资金补助或贴息，那么工程单位应向开展改革部门提出工程资金

申请报告，工程资金申请报告应当包括工程单位的根本情况、建设

工程的根本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况

等内容。为简化资金申报程序，如果工程核准部门和政府性资金安

排部门为同一个部门，那么工程单位在申请工程核准时，可一并提

出工程资金申请。

企事业单位投资的工程也需要履行工程选址与规划许可手续、

工程用地批准手续、工程环评批复手续、工程节能评估和审查手续、

工程施工许可手续等，相关要求与政府投资工程一致。

企事业单位投资的工程在履行上述根本建设程序时，工程单位

分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用

地预审和环评审批手续。完成相关手续后，工程单位向开展改革等

工程核准部门报送工程申请报告，并附规划选址、用地预审知环评

审批文件。工程单位依据工程核准文件向城乡规划部门申请办理规

划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。最后向建设

部门申请办理施工许可手续。

企事业单位投资的工程在工程建设实施阶段和工程竣工投产阶

段的管理规定也与政府投资工程根本一致。

根本建设工程审批程序

1、省属基建工程由建设单位按根本建设程序将工程分阶段经主管部门

同意后，转报省发改委审批；

2、地县属基建工程由建设单位按根本建设程序将工程分阶段经地〔州、

市〕、县级方案部门同意后，逐级上报省发改委审批。

根本建设程序的主要阶段是：工程建议书阶段，可行性研究报告阶段,

设计工作阶段，建设准备阶段，建设实施阶段和竣工验收

一、工程建议书阶段

工程建议书是要求建设某一具体工程的建议文件，是根本建设程序中

最初阶段的工作，是投资决策前对拟建的轮廓设想，工程建议书的主要

作用是为了推荐一个拟今昔功能建设工程的初步说明，论述它建设的必

要性、条件的可行性和获利的可能性，以确定是否进行下一步工作。

二程建议书的内容一般应包括以下几个方面：

1、建设工程提出的必要性和依据；

2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；

3、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；

4、投资估算和资金筹措设想；

5、经济效益和社会效益的估计。

各部门、地区、企事业单位根据国民经济和社会开展的长远规划、行

业规划、地区规划等要求，经过调查、预测分析后，提出工程建议书。

有些部门在提出工程建议书之前还增加了初步可研性研究工作，对拟进

行建设的工程初步论证后，再行编制工程建议书。工程建议书按要求编

制完成后，按照现行的建设工程审批权限进行报批。

二、可行性研究报告阶段

1、可行性研究。醒工程建议书批准后，即可进行可行性研究，对工程

在技术是否磕膝盖内和经济上是否合理进行科学的分析和论证。承当可

行性研究工作应是经过资格审定的规划、身机和工程咨询等单位。通过

对建设工程在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方

美比拟，提出评价意见。凡可行性研究未被通过的工程，不得编制、保

送可行性研究报告和进行下一步工作。

2、可行性研究报告的编制。可行性研究报告是确定建设工程、编制设

计文件的重要依据。所有根本建设工程都要在可行性研究通过的根底上,

选择经济效益最好的方案编制可行性研究报告。由于可行性研究报告是

二程最终决策和进行初步设计的重要文件，要求它必须有相当的浓度和

准确性。

可行性研究及可行性研究报告一般要求具备以下根本内容：

〔1〕,工程提出的前景和依据；

〔2〕.根据经济预测、市场预测确定建设规模、产品方案，提供必要确

实定依据；

〔3〕.技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标；

〔4〕.资源、原材料、燃料供给、动力、运输、供水等协作配合条件；

〔5〕.建设条件，确定选址方案、总平面布置方案、占地面积等；

〔6〕,工程设计方案，主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程；

〔7〕.环境保护、城市规划、土地规划、防震、防洪、节能等要求和采

取的相应措施方案；

〔8〕.企业组织、劳动定员、管理制度和人员培训；

〔9〕.建设工期和实施进度；

〔10〕.投资估算和资金筹措方式；

〔11〕.经济效益和社会效益；

〔12〕.建立建设工程法人制度。

3、可行性研究报告审批。编制完成的工程可行性

研究报告，需有资格的工程咨询机构进行评估并通过，按照现行的建设

二程审批权限进行报批。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变

更。如果在建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面确需

变动以及突破控制数时，应经原批准机关同意。经过批准的可行性研究

报告，是确定建设工程，编制设计文件的依据。

三、设计工作阶段

设计是对拟建工程的实施在技术和经济上所进行的全面而详尽的安

排，是根本建设方案的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠

道，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据它直接关系着工程质

量和将来的使用效果。已批准可行性研究报告的建设工程应通过招标投

标择优选择具有相关设计等级资格的设计单位，按照所批准的可行性研

究报告内容和要求进行设计，编编制设计文件。设计过程一般划分为初

步设计和施工图设计两个阶段。重大工程和技术复杂工程，可根据不同

行业的特点和需要，啬技术设计阶段。

初步设计是设计的第一阶段，它根据批准的可行性研究报告和必要而

准确的设计根底资料，对设计对象进行通盘研究，说明在指定的地点、

时间和投资控制数内，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性。

通过对设计对象作出的根木技术规定，编制工程的总概算。根据国家文

件规定，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资

估算10%以上或其他主要指标发生变更时，要重新报批可行性研究报告。

初步设计的内容一般应包括以下几个方面：

1、设计依据和设计的指导思想；

2、建设规模、产品方案、原材料、燃料和动力的用量及来源；

3、工艺流程、主要设备选型和配置；

4、主要建筑物、构筑物、公用辅助设施和生活区的建设；

5、占地面积和土地使用情况；

6、总体运输；

7、外部协作配合条件；

8、综合利用、环境保护和抗震措施；

9、生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；

10、总概算。

初步设计编制完成后，按照现行的建设工程审批权限进行报批。初步

设计文件经批准后，总平面布置、主要工艺过程、主要设备、建筑面积、

建筑结构、总概算等不得随意修改、变更。

四、建设准备阶段

工程在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

1、征地、拆迁和场地平整；

2、完成施工用水、电、路、通讯等工程；

3、通过设备、材料公开招标投标订货；

4、准备必要的施工图纸；

5、通过公开招标投标，择优选定施工单位和工程监理单位。

工程在报批新开工前，必须由审计机关对工程的有关内容进行开工前

亩计。审计机关主要是对工程的资金来源是否正当、落实，工程开工前

的各项支出是否符合国家的有关规定，资金是否按有关规定存入银行专

户等进行审计。新开工的工程还必须具备按施工顺序所需要的、至少有

三个月以上的工程施工图纸，否则不能形式建设。

建设准备工作完成后，编制工程开工报告，按现行的建设工程审批权

P文进行报批。

五、建设实施阶段

1、新开工建设时间。建设工程经批准新开工建设，工程即进入了建设

实施阶段。工程新开工时间，是指建设工程设计文件中规定的任何一项

永久性工程〔无论生产性或非生产性〕第一次正式破土开槽开始施工的

日期。不需要开槽的工程，以建筑物的正式打桩作为正式开工。铁道、

公路、水库需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程

作为正式开工。

2、年度根本建设投资额。根本建设方案使用的投资额指标，是以货币

形式表现的根本建设工作量，是反映一定时期内根本建设规模的综合性

指标。

3、生产准备。生产准备是工程投产前的内容很多，其主要内容有：

〔1〕招收和培训人员。

〔2〕生产组织准备。

〔3〕生产技术准备。

〔4〕生产物资的准备。

六、竣工验收阶段

竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核根本建设成果、检

验设计和工程质量的重要步骤，也是根本建设转入生产或使用的标志。

1、竣工验收的范围和标准。根据国家现行规定，所有建设工程按照批

准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，工业工程经负

荷试运转和试生产考核能够生产合格产品，非工业工程符合设计要求，

能够正常使用，都要及时组织验收。

建设工程竣工验收、交付生产和使用，应到达以下标准：

〔1〕生产性工程和转助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求;

〔2〕主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格。构成生产线，

形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品；

〔3〕生产福利设施能适应投产初期的需要。

〔4〕生产准备工作能适应投产初期的需要。

2、申报竣工验收的准备工作。主要有：

〔1〕整理技术资料。

⑵绘制竣工图纸。

〔3〕编制竣工决算。

〔4〕审计部门出具的竣工决算审计意见。

3、竣工验收的程序和组织。按国家有关规定执行。

4、竣工和投产日期。

各建设工程视其重要程度，可对其中审批内容和条件等进行适当调整,

具体由省发改委确定。

建设工程根本建设程序

工程建设是利用国家预算内的资金、自有资金、国内外根本建设贷款

及其他专项资金进行，以扩大生产能力或新增工程效益为主要目的的新

建、改建、扩建、恢复工程及与之有关的工作。

工程建设程序是指一个建设工程从酝酿提出、决策、设计、施工到竣

二验收、投入生产使用的全过程。

工程建设根本程序包括：

一、建设前期阶段

建设前期阶段主要是对一定时期中，根本建设工程的规模、投资的使

月方向以及投资用于哪些工程建设等方面，作出判断和决定的全过程。

其主要工作包括：

1,编制工程建议书

工程建议书是工程建设筹建单位或工程法人，根据国民经济的开展、

国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地

的内外部条件，提出的某一具体工程的建议文件，是对拟建工程提出的

框架性的总体设想。

其具体内容包括：建设工程提出的必要性和依据；产品方案、拟建规

模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件和协作条件；投资估算

和资金筹措设想；工程进度安排；经济效益和社会效益的初步估计。

2.可行性研究

可行性研究是在工程建议书得到批准后，对有关建设方案、技术方案

和生产经营方案进行的技术经济论证。其目的是论证工程在技术上是否

先进、实用、可靠，在经济上是否合理，在财务上是否赢利。

3.编制设计文件

在工程建议书和可行性研究报告批准后，完成征地、地质勘查、报建

等工作后进入设计。

设计文件是指图纸及说明书，一般由建设单位通过招标投标或者直接

委托设计单位编制；工程设计工作根据工程的重要性、复杂性等可用三

阶段设计：初步设计、技术设计、施工图设计。

二、施工准备工作

施工准备工作是在工程开工前须做好的各项准备工作：完善征地拆迁、

三通一平、九通一平；组织施工招标，确定施工单位，办理施工许可证

等。

三、建设实施阶段

建设实施阶段是根据设计图纸进行建筑安装施工。

施工前认真做好图纸会审工作、编制施工图预算、施工组织设计，明

确投资、进度、质量的控制要求；

施工中按照施工图纸施工，严格执行施工验收标准，确保工程质量。

四、竣工验收阶段

竣工验收是指建设工程工程竣工后开发建设单位会同设计、施工、设

各供给单位及工程质量监督部门，对该工程是否符合规划设计要求以及

建筑施工和设备安装质量进行全面检验，取得竣工合格资料、数据和凭

证。

竣工验收一般分单项工程验收和全部验收。

城市建设工程根本建设程序和报批效劳一览表

序号报建内容主管部门应具备的相关部门批复备注

征询市规划局、市国土局、市环

工程预申报、预适用于政府

1市发改局保局、市财政局、市建设局的意

评估投融资工程

见后，经市领导小组审议。

由业主委托相应资质的单位〔总

工程建议书的报

2市发改局投资100()万元以上〕编制工程建

批

议书。

建设工程规划选

3市规划局工程建议书批复

址意见书

建设工程用地预工程建议书批复、规划选址意见

4市国土局

审书。

建设工程环境影适用于政府

5市环保局工程建议书批复

响评价的报批投融资工程

由业主委托相应资质的单位〔总

可行性研究报告投资1000万元以上〕编制可行性

6市发改局

的报批报告、规划选址意见书、用地预

审意见书、环境影响评价批复。

建设用地规划许

立项可行性批复、用地预审意见

7可证及规划设计市规划局

书、环评批复。

要点

土地勘测定界和立项可行性批复、建设用地规划

8市国土局

权属确认许可证。

序号报建内容主管部门应具备的相关部门批复备注

立项可行性批复、建设用地规划

9用地划拨决定书市国土局

许可证、征地结案证明。

立项可行性批复、建设用地规划

10建设用地批准书市国土局

许可证、征地结案证明。

立项可行性批复、建设用地规划

11国有土地使用证市国土局许可证、征地结案证明、建设用

地批准书/用地划拨决定书。

由业主委托〔或招标〕有规划资

修建性详细规划

质的设计单位编制修建性详细规

12〔五图一书〕的市规划局

戈h用地规划许可证及规划设计

审批

要点、国有土地使用证。

适用于应配

立项可行性批复、用地规划许可

市建设局建人防地下

13人防建设意见书证、国有土地使用证、修建性详

〔人防办〕室的民用建

细规划批复。

筑工程

适用于有规

建筑设计方案审立项可行性批复、修建性详细规

14市规划局划控制要求

查划批复或规划设计要点。

的工程

工业建筑

立项可行性批复、用地规划许可3000m2

证、国有土地使用证、修建性详公用、民用

15初步设计审查市建设局

细规划批复、人防建设意见书批20000m2以

复、建筑设计方案审查批复。上，小区面积

30000m2以上

立项可行性批复、用地规划许可

建设工程消防设市公安局

16证、国有土地使用证、修建性详

计审核意见书消防大队

细规划批复。

立项可行性批复、用地规划许可

证、国有土地使用证、修建性详

建设工程规划许细规划批复、建筑设计方案审查

17市规划局

可证批复、环境影响评价批复、建设

工程消防设计审核意见书、规划

测量放线记录册。

18施工图审查备案市建设局立项可行性批复、用地规划许可人防设计审

序号报建内容主管部门应具备的相关部门批复备注

〔含建筑节能备证、国有土地使用证、修建性详查适用于自

案、人防设计审细规划批复、建筑设计方案审查建人防地下

查备案〕批复、环境影响评价批复、建设室的民用建

工程消防设计审核意见书、建设筑工程工程

工程规划许可证。

工程量清单及工市财政局建设工程规划许可证、施工图审

适用于政府

19程招标最高限价〔投资评查备案表、造价咨询公司编制的

投融资工程

审查备案审中心〕工程量清单及工程预算书。

立项可行性批复、用地规划许可

市建设局

办理工程招投标证、国有土地使用证、建设工程

〔建设工适用于政府

20确定监理单位、规划许可证、施工图审查备案表、

程交易中投融资工程

施工单位工程量清单及工程招标最高限价

心〕

审查备案书C

适用于不建

立项可行性批复、用地规划许可

人防易地建设意市建设局人防地下室

21证、建设工程规划许可证、经规

见书〔人防办〕的民用建筑

划部门审批的报建图。

工程

环境影响评价批复、立项可行性

建筑工程施工噪

22市环保局批复、用地规划许可证、国有土

音排放许可证

地使用证。

散装水泥和新型

国有土地使生证、建设工程规划

23墙体材料专项资市建设局

许可证。

〔基〕金预缴

市建设工

建设工程质量、国有土地使足证、建设工程规划

24程质量平

平安监督登记许可证、施工图审查备案证。

安监督站

国有土地使汪证、建设工程规划

许可证、建筑工程施工噪音排放

建筑工程施工许许可证、施工图审查备案证、人

25市建设局

可证防建设意见书、使用散装水泥意

见书、使用新型墙体材料意见书、

质量平安监督登记表。

防雷工程图审立项可行性批复、国有土地使用

26市气象局

查、备案证、建设工程规划许可证。

序号报建内容主管部门应具备的相关部门批复备注

市供电部立项可行性批复、用地规划许可

27用电报装手续

n证、国有土地使用证。

市供水部立项可行性批复、用地规划许可

28用水报装手续

ri证、国有土地使用证。

由建设单位工程负责人组织施

单位工程施工竣

29建设单位工、设计、监理、质监等单位的

工验收

工程负责人进行。

国有土地使足证、修建性详细规

建设工程规划验

30市规划局划批复、建设工程规划许可证及

收合格证

附件、规划测量验线记录册。

消防工程睑收合市公安局建设工程消防设计审核意见书、

31

格证消防大队建设工程规划许可证。

环保工程验收合环境影响评价批复、建设工程规

32市环保局

格证划许可证。

防雷工程验收合国有土地使生证、建设工程规划

33市气象局

格证许可证。

电梯使用平安合国有土地使生证、建设工程规划

34市质监局

格证许可证。

立项可行性批复、用地规划许可

证、国有土地使用证、修建性详

35排水许可证市市政局

细规划批复、建设工程规划许可

证及附件。

单位工程施工竣工验收证、建设

工程规划验收合格证、消防工程

建设工程质量验验收合格证、环保工程验收合格

36市建设局

收合格备案证证、防雷工程验收合格证、电梯

使用平安合格证、城镇排水许可

证。

国有土地使乐证、建设工程规划

37房地产权证市国土局验收合格证、建设工程质量验收