巡察档案评比考核制度

PAGE巡察档案评比考核制度一、总则（一）目的为加强公司巡察档案管理，提高巡察工作质量和效率，确保巡察档案的完整性、准确性和规范性，根据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本评比考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作所形成的档案资料的评比考核。（三）基本原则1.真实性原则：巡察档案应如实反映巡察工作的全过程和实际情况。2.完整性原则：全面收集、整理巡察工作中形成的各类文件、资料，确保档案的齐全完整。3.准确性原则：档案内容应准确无误，数据真实可靠，表述清晰规范。4.规范性原则：严格按照档案管理的相关规定和标准进行整理、归档，保证档案格式统一、标识清晰。二、档案内容及要求（一）巡察准备阶段档案1.巡察工作方案应明确巡察的目的、范围、内容、方式、步骤以及人员分工等。方案应具有针对性和可操作性，符合公司实际情况和巡察工作要求。2.巡察通知正式文件形式，包含巡察的时间、对象、内容、要求等信息。通知应及时、准确传达给被巡察单位。3.巡察人员组成及授权文件明确参与巡察的人员名单及其职责分工。提供公司对巡察组的授权文件，确保巡察工作的合法性和权威性。4.被巡察单位基本情况资料收集包括单位简介、组织架构、人员情况、业务范围、财务状况等。资料应全面、详实，为巡察工作提供基础信息。（二）巡察实施阶段档案1.巡察工作记录详细记录巡察组开展工作的过程，包括会议记录、谈话记录、查阅资料记录等。记录应真实、准确、完整反映巡察工作的实际情况，注明时间、地点、参与人员、内容等要素。2.谈话记录与被巡察单位领导班子成员、干部职工的谈话内容应整理成规范的谈话记录。记录应清晰反映谈话对象的观点、意见和相关情况，谈话人及记录人应签字确认。3.查阅资料清单及相关资料列出查阅资料的清单，注明资料名称、来源、查阅时间等。收集并整理查阅过程中发现的重要文件、凭证、报表等资料，作为巡察证据留存。4.问卷调查及统计分析设计合理的问卷调查表，广泛征求被巡察单位干部职工对相关问题的意见和建议。对问卷调查结果进行统计分析，形成报告，为巡察工作提供参考。5.巡察发现问题清单及时梳理巡察过程中发现的各类问题，详细记录问题的表现形式、涉及人员、涉及金额等信息。问题清单应清晰、准确，便于后续整改工作的开展。（三）巡察报告阶段档案1.巡察工作报告全面总结巡察工作情况，包括工作开展过程、发现的问题及线索、原因分析、意见建议等。报告应内容详实、逻辑清晰、语言规范，经巡察组集体讨论通过，并由巡察组组长签字确认。2.巡察反馈意见以正式文件形式向被巡察单位反馈巡察情况，明确指出问题，提出整改要求和期限。反馈意见应严肃、准确，具有针对性和指导性。3.被巡察单位对巡察反馈意见的表态材料被巡察单位应提交对巡察反馈意见的认识、整改措施及承诺等表态材料。表态材料应表明积极整改的态度和决心。（四）整改落实阶段档案1.被巡察单位整改方案针对巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改目标、措施、责任人和整改期限。整改方案应具有可操作性，确保能够有效解决巡察发现的问题。2.整改工作台账记录整改工作的进展情况，包括整改措施的执行情况、问题整改的完成情况、整改效果的评估等。台账应实时更新，做到一目了然。3.整改报告被巡察单位在整改期限结束后，提交整改报告，总结整改工作成效，说明问题整改情况及未完成整改问题的原因和下一步计划。整改报告应经单位主要领导签字确认，并加盖公章。4.整改工作监督检查记录公司对被巡察单位整改工作进行监督检查的记录，包括检查时间、检查人员、检查内容、发现问题及整改要求等。监督检查记录应真实反映整改工作的实际情况，为评估整改效果提供依据。三、档案整理与归档（一）整理要求1.分类清晰：按照巡察工作的不同阶段和档案内容的性质，对档案进行分类整理，确保同一类档案集中存放。2.编号规范：为每一份档案资料编制唯一的编号，编号应体现档案类别、年度、顺序等信息，便于查找和管理。3.装订整齐：对纸张较多的档案资料进行装订，确保装订牢固、整齐，不掉页、不缺页。4.编目准确：编制详细的档案目录，目录应包含档案编号、名称、日期、来源等信息，便于查阅和检索。（二）归档流程1.收集：巡察工作结束后，巡察组及时将各自工作中形成的档案资料收集齐全。2.初步整理：巡察组对收集到的档案资料进行初步分类、编号、编目等整理工作。3.移交：整理后的档案资料移交至公司档案管理部门，办理交接手续，双方签字确认。4.审核归档：档案管理部门对移交的档案资料进行审核，审核无误后按照档案管理规定进行归档保存。四、评比考核标准（一）档案完整性（40分）1.巡察准备阶段档案（10分）巡察工作方案、通知、人员组成及授权文件、被巡察单位基本情况资料等齐全，得810分。缺少其中一项重要资料，得47分。缺少两项及以上重要资料，得03分。2.巡察实施阶段档案（15分）巡察工作记录、谈话记录、查阅资料清单及相关资料、问卷调查及统计分析、巡察发现问题清单等完整，得1215分。缺少其中一项重要资料，得8ll分。缺少两项及以上重要资料，得07分。3.巡察报告阶段档案（10分）巡察工作报告、反馈意见、被巡察单位表态材料齐全，得810分。缺少其中一项重要资料，得47分。缺少两项及以上重要资料，得03分。4.整改落实阶段档案（5分）被巡察单位整改方案、整改工作台账、整改报告、整改工作监督检查记录完整，得45分。缺少其中一项重要资料，得23分。缺少两项及以上重要资料，得01分。（二）档案准确性（30分）1.内容准确（20分）档案内容真实反映巡察工作实际情况，数据准确、表述清晰，无明显错误和矛盾，得1620分。存在少量非关键内容的错误或表述不清晰问题，得1115分。存在较多内容错误或关键信息不准确问题，得010分。2.签字盖章齐全（10分）谈话记录、巡察工作报告、整改报告等相关文件资料签字盖章完整，得810分。缺少部分签字盖章，得47分。签字盖章缺失较多，得03分。（三）档案规范性（30分）1.整理规范（15分）档案分类清晰、编号规范、编目准确、装订整齐，符合档案管理要求，得1215分。存在部分整理不规范问题，得811分。整理混乱，不符合基本要求，得07分。2.格式统一（10分）档案资料格式统一，字体、字号、排版等符合规定，得810分。存在少量格式不一致问题，得47分。格式混乱，严重不统一，得03分。3.归档及时（5分）按照规定时间及时完成档案整理与归档工作，得45分。归档时间稍有延迟，得23分。归档严重滞后，得01分。五、评比考核组织与实施（一）组织部门公司成立巡察档案评比考核工作领导小组，由公司纪委书记担任组长，巡察办、档案管理部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调评比考核工作，制定评比考核方案，审定考核结果。（二）实施方式1.定期评比：每年定期开展一次巡察档案评比考核工作，对本年度内完成的巡察项目档案进行集中考核。2.日常检查：档案管理部门在日常工作中对巡察档案进行不定期检查，及时发现和纠正档案管理中存在的问题。3.交叉互评：在条件允许的情况下，组织不同巡察组之间进行交叉互评，促进相互学习和交流，提高档案管理水平。（三）考核程序1.自评：各巡察组在规定时间内对本组负责的巡察项目档案进行自评，对照评比考核标准进行打分，并撰写自评报告，说明档案管理情况及存在的问题和改进措施。2.初评：档案评比考核工作领导小组办公室对各巡察组提交的自评报告和档案资料进行初步审查，按照一定比例抽取部分档案进行详细检查，形成初评意见。3.复评：领导小组组织召开复评会议，听取初评意见汇报，对各巡察组档案进行集中评审。评审过程中，各巡察组可进行陈述和申辩，领导小组根据评审情况进行综合打分，确定最终考核结果。六、结果运用（一）通报表彰1.对档案评比考核结果优秀的巡察组进行通报表彰，在公司内部进行宣传推广，树立档案管理工作的先进典型。2.给予优秀巡察组一定的物质奖励，如颁发荣誉证书、奖金等，激励巡察人员重视档案管理工作。（二）督促整改1.对档案评比考核结果不合格的巡察组进行通报批评，要求其针对存在的问题进行限期整改，并提交整改报告。2.在后续的巡察工作中，加强对整改不力巡察组的监督检查，确保档案管理工作质量得到有效提升。（三）与绩效挂钩将巡察档案评比考核结果与巡察组及巡察