分包工程资料考核制度

PAGE分包工程资料考核制度一、总则（一）目的为加强公司分包工程资料管理，确保分包工程资料真实、完整、有效，符合相关法律法规及行业标准要求，特制定本考核制度。通过对分包工程资料的严格考核，规范资料管理流程，提高资料质量，保障工程顺利推进和竣工验收，维护公司合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司所有分包工程项目，包括但不限于建筑工程、市政工程、安装工程等各类专业分包项目。参与分包工程的各分包单位及相关资料管理人员均应遵守本制度。（三）考核原则1.依法依规原则：严格依据国家和地方现行的法律法规、行业标准以及公司内部规定进行考核。2.客观公正原则：以事实为依据，对分包工程资料进行客观评价，确保考核结果公平公正。3.全面覆盖原则：涵盖分包工程从项目开工到竣工全过程产生的各类资料，包括施工过程资料、质量验收资料、安全资料等。4.动态管理原则：根据工程进度和资料形成情况，适时进行考核，及时发现问题并督促整改。二、考核内容（一）资料完整性1.施工前期资料分包合同、招投标文件、中标通知书等相关文件应齐全。施工组织设计、施工方案等技术文件应编制完整，符合工程实际情况。施工图纸会审记录、设计变更通知等资料应完整无缺。2.施工过程资料工程材料、构配件、设备的质量证明文件、检验检测报告等应齐全，且与实际使用情况相符。施工日志应逐日记录，内容详实，能反映施工过程中的各项活动。隐蔽工程验收记录应及时、准确，有相关人员签字确认。分项分部工程质量验收记录应按规定填写，验收程序合规，签字齐全。3.竣工验收资料单位工程竣工验收报告应完整，包含工程概况、验收依据、验收程序、验收意见等内容。工程竣工图应与实际工程相符，绘制规范，签字盖章齐全。工程质量保修书应明确保修范围及期限，双方签字盖章有效。（二）资料准确性1.数据准确性：资料中的各项数据应真实、准确，计算无误。如工程量计算、材料用量、试验检测数据等应与实际情况一致，不得虚报、瞒报。2.内容一致性：不同资料之间的数据和内容应相互印证，保持一致。例如，施工图纸与施工记录、质量验收资料之间应相符，不得出现矛盾或冲突。3.签字盖章准确性：所有资料上的签字、盖章应符合规定，签字人应具备相应资格，印章清晰、有效，不得代签、伪造。（三）资料规范性1.格式规范：资料应采用统一规定的格式，包括纸张大小、字体、排版等。各类表格应填写完整，不得有空项、漏项。2.内容规范：资料内容应符合行业标准和公司要求，语言表达准确、简洁、规范。如质量验收资料应按照验收规范的条款进行填写，记录详细、完整。3.编号规范：对各类资料应进行统一编号，编号应连续、清晰，便于查找和管理。编号规则应明确、合理，符合工程资料管理的系统性要求。（四）资料及时性1.资料形成及时性：各分包单位应按照工程进度及时形成相应资料，不得拖延。例如，隐蔽工程验收记录应在隐蔽工程施工完毕后及时填写，材料检验报告应在规定时间内出具。2.资料报审及时性：对于需要报审的资料，应在规定时间内报送监理单位、建设单位等相关部门审批，不得延误报审时间，影响工程进度。三、考核方式（一）日常检查1.公司资料管理部门定期对分包工程资料进行日常检查，检查频率根据工程进度和重要性确定，一般每月不少于一次。2.检查人员应按照考核内容，对资料进行逐一核对，填写检查记录，详细记录发现的问题及存在问题的资料名称、编号等信息。（二）专项检查1.在工程关键节点、重要分部分项工程施工完成后或资料集中整理阶段，组织专项检查。专项检查可针对某一特定类型的资料或某一施工阶段的资料进行全面深入检查。2.专项检查由公司资料管理部门牵头，会同相关技术、质量、安全等部门人员组成检查组，对分包工程资料进行联合检查。（三）定期考核1.每季度末对各分包工程资料进行定期考核，考核依据日常检查和专项检查结果，结合资料整体情况进行综合评价。2.定期考核采用百分制评分，根据考核内容的各项指标设定相应分值，对资料完整性、准确性、规范性、及时性等方面进行量化打分。四、考核评分标准（一）资料完整性（40分）1.施工前期资料齐全，每缺一项扣2分，累计扣分不超过10分。2.施工过程资料完整，每发现一处资料缺失或不完整扣13分，累计扣分不超过15分。3.竣工验收资料齐全，每缺一项扣2分，累计扣分不超过l5分。（二）资料准确性（30分）1.数据准确无误，发现一处数据错误扣2分，累计扣分不超过10分。2.内容一致，每发现一处矛盾或冲突扣2分，累计扣分不超过10分。3.签字盖章准确，发现一处不符合规定扣1分，累计扣分不超过10分。（三）资料规范性（20分）1.格式规范，每发现一处不符合格式要求扣1分，累计扣分不超过5分。2.内容规范，每发现一处表述不准确或不完整扣12分，累计扣分不超过10分。3.编号规范，发现编号混乱或不连续扣15分。（四）资料及时性（10分）1.资料形成及时，未按时形成资料每次扣2分，累计扣分不超过5分。2.资料报审及时，延误报审一次扣15分。五、考核结果处理（一）通报批评1.对于考核得分在60分以下的分包单位，予以全公司通报批评。2.通报批评内容包括分包单位名称、工程名称、考核得分、存在的主要问题等，要求分包单位针对问题限期整改，并提交整改报告。（二）经济处罚1.根据考核得分情况，对分包单位进行经济处罚。得分在6070分之间的，处以[X]元罚款；得分在5060分之间的，处以[X]元罚款；得分在50分以下的，处以[X]元罚款。2.经济处罚在考核结果公布后[X]个工作日内执行，罚款从分包工程款中扣除。（三）整改复查1.被通报批评或经济处罚的分包单位应在规定时间内完成整改，并提交整改报告。整改报告应详细说明整改措施、整改结果及今后的防范措施。2.公司资料管理部门在收到整改报告后，应及时组织复查。复查合格的，解除相关处罚；复查仍不合格的，继续责令整改，并视情节加重处罚。（四）与信用评价挂钩1.将分包工程资料考核结果纳入分包单位信用评价体系。考核得分作为信用评价的重要依据，得分高的分包单位在后续工程招标、合作等方面给予一定优惠政策；得分低的分包单位则限制其参与公司后续项目投标或合作。2.根据信用评价结果，对分包单位进行分类管理，信用良好的分包单位可优先获得公司优质项目，信用较差的分包单位则加强监管，增加检查频率。六、资料管理责任分工（一）分包单位职责1.负责本单位分包工程资料的收集、整理、编制、审核和归档工作，确保资料真实、完整、准确、规范、及时。2.配备专业的资料管理人员，明确其职责和权限，资料管理人员应具备相应的业务知识和技能，熟悉工程资料管理流程和要求。3.按照公司及相关部门的要求，及时报送资料，积极配合公司进行资料检查、考核等工作，对提出的问题及时整改。（二）总包单位职责1.对分包工程资料管理工作进行指导、监督和检查，定期组织培训，提高分包单位资料管理水平。向分包单位传达相关法律法规、行业标准及公司资料管理规定，确保分包单位了解并遵守要求。2.在工程开工前，明确资料管理的总体要求和各方职责，制定统一的资料管理办法和流程。在工程建设过程中，协调各分包单位之间的资料管理工作，避免出现资料脱节或重复等问题。3.对分包单位报送的资料进行审核，对不符合要求的资料及时提出整改意见，督促分包单位整改。负责汇总整理各分包工程资料，形成完整的工程资料档案，并按规定移交建设单位等相关部门。（三）监理单位职责1.对分包工程资料进行审核和监督，检查资料是否符合工程实际情况、相关规范及合同要求。对资料的完整性、准确性、规范性、及时性进行把关，发现问题及时要求分包单位整改。2.在工程建设过程中，定期对分包工程资料进行检查，并形成检查记录。参与工程竣工验收，对工程资料进行审查，确保工程资料满足竣工验收条件。（四）建设单位职责1.对分包工程资料管理工作进行宏观指导和监督，提出资料管理的总体目标和要求。在工程建设过程中，对资料管理情况进行不定期检查，对发现的问题及时反馈给总包单位和相关分包单位。2.组织工程竣工验收时，重点审查工程资料，确保工程资料真实、完整、有效，符合工程交付使用要求。对资料不符合要求的工程，不予通过竣工验收，并要求相关单位限期整改。七、附则（一）解释权本制度由公司[资料管理部门名称]负责解释。在执行过程中，如遇本制度未涵盖的情况或对制度条款理解不一致时，由公司[资料管理部门名称]组织相关部门进行研究讨论，形成统一意见后进行解释。（