中金投行绩效考核制度

PAGE中金投行绩效考核制度一、总则（一）目的为了建立科学、合理、有效的绩效考核体系，充分调动中金投行员工的工作积极性和主动性，提高员工的工作绩效和业务能力，促进公司业务的持续健康发展，特制定本绩效考核制度。（二）适用范围本制度适用于中金投行全体员工，包括投资银行部、资本市场部、并购重组部、行业研究部等相关部门的工作人员。（三）考核原则1.公平公正原则：绩效考核过程和结果应客观、公正，不受主观因素影响，确保所有员工在公平的环境下竞争和发展。2.全面考核原则：从工作业绩、工作能力、工作态度等多个维度对员工进行全面考核，综合评价员工的表现。3.激励约束原则：绩效考核结果与员工的薪酬、晋升、奖励等挂钩，充分发挥激励作用，同时对绩效不达标者进行相应的约束。4.动态调整原则：根据公司业务发展和市场变化，适时调整绩效考核制度和指标，确保制度的有效性和适应性。二、考核周期绩效考核分为季度考核和年度考核。季度考核于每季度末进行，年度考核于每年年末进行。年度考核结果以四个季度考核结果为基础综合评定。三、考核内容与指标（一）工作业绩（60%）1.项目完成情况（30%）项目承揽：成功承揽的投资银行项目数量、项目质量及项目影响力。项目承做：按时、高质量完成项目的各项工作任务，包括尽职调查、方案设计、申报材料制作等，确保项目顺利推进。项目承销：项目的承销金额、承销费率、市场份额等指标，以及承销工作的完成质量和效率。2.业务收入（20%）直接业务收入：员工通过个人努力直接为公司带来的业务收入，如项目承销收入、财务顾问收入等。间接业务收入：因员工的工作对公司其他业务产生的积极影响而带来的收入增长。3.客户拓展与维护（10%）新客户开发数量：成功开发的新客户数量及新客户带来的业务机会。客户满意度：通过客户调查、反馈等方式，评估客户对员工服务的满意度，客户满意度应达到[X]%以上。客户忠诚度：客户与公司的合作频率、合作金额增长等指标，体现客户对公司的忠诚度。（二）工作能力（30%）1.专业知识与技能（10%）具备扎实的金融、财务、法律等专业知识，能够熟练运用相关知识解决工作中的实际问题。掌握投资银行相关业务技能，如项目策划、估值分析、谈判技巧等，并能不断提升自己的专业技能水平。2.沟通协调能力（8%）能够与客户、同事、上级等各方进行有效的沟通，准确传达信息，理解对方需求，协调各方资源，推动工作顺利开展。在跨部门项目中，能够积极协调各方关系，发挥桥梁和纽带作用，确保项目高效推进。3.团队协作能力（7%）具有良好的团队合作精神，能够积极参与团队工作，与团队成员相互支持、配合，共同完成团队目标。在团队中能够发挥自身优势，为团队建设和发展贡献力量，同时善于从团队成员中学习，不断提升自己。4.问题解决能力（5%）在工作中遇到问题时，能够迅速分析问题的本质，提出有效的解决方案，并积极推动方案的实施，确保问题得到妥善解决。具备应对突发情况和复杂问题的能力，能够灵活调整工作策略，保障工作的连续性和稳定性。（三）工作态度（10%）1.责任心（5%）对工作认真负责，积极主动承担工作任务，按时、高质量完成工作，不推诿、不敷衍。对工作中的各项细节严格把关，确保工作质量，对工作失误勇于承担责任，并及时采取措施进行改进。2.敬业精神（3%）热爱本职工作，具有强烈的敬业精神，全身心投入工作，不计较个人得失，为实现公司目标努力拼搏。主动学习和提升自己，不断追求卓越，在工作中展现出高度的职业素养和敬业态度。3.工作纪律（2%）严格遵守公司的各项规章制度，按时上下班，不迟到、早退、旷工。遵守工作纪律，保守公司机密，维护公司利益和形象。四、考核方式（一）季度考核1.员工自评：员工根据本季度的工作表现，对照考核指标进行自我评估，填写自评表，总结工作成绩和不足，提出改进措施和下季度工作计划。2.上级评价：员工上级根据员工本季度的工作实际情况，结合日常工作表现、项目成果、团队协作等方面，对员工进行评价，填写上级评价表。3.同事评价：在团队内部，同事之间相互评价，评价内容主要包括工作配合度、沟通能力、团队协作等方面，填写同事评价表。4.客户评价（针对涉及客户服务的岗位）：对于直接与客户接触的员工，由客户对其服务质量、专业能力、沟通效果等方面进行评价，填写客户评价表。5.综合评分：人力资源部门收集员工自评、上级评价、同事评价和客户评价（如有）的结果，按照一定的权重进行综合计算，得出员工季度考核得分。季度考核得分=员工自评得分×[X]%+上级评价得分×[Y]%+同事评价得分×[Z]%+客户评价得分×[W]%（[X]、[Y]、[Z]、[W]为各项评价的权重，且[X]+[Y]+[Z]+[W]=100%）。（二）年度考核1.年度总结：员工撰写年度工作总结，全面回顾一年来的工作业绩、工作能力提升、工作态度表现等方面的情况，分析存在的问题和不足，提出下一年度的工作计划和目标。2.年度综合评价：人力资源部门结合员工四个季度的考核得分，以及年度工作表现、重大项目贡献、创新成果等情况，对员工进行年度综合评价，确定年度考核等级。3.考核结果反馈：人力资源部门将年度考核结果反馈给员工本人，员工如有异议，可在规定时间内提出申诉，公司将进行调查和处理。五、考核结果应用（一）薪酬调整1.季度考核结果应用：季度考核得分与季度绩效奖金挂钩。考核得分达到[X]分及以上的员工，全额发放季度绩效奖金；考核得分在[XY]分之间的员工，按照绩效奖金的[X]%发放；考核得分低于[Y]分的员工，不发放季度绩效奖金。2.年度考核结果应用：年度考核结果作为员工年度薪酬调整的重要依据。年度考核等级为优秀的员工，给予较大幅度的薪酬调升；考核等级为良好的员工，给予适度的薪酬调升；考核等级为合格的员工，维持原薪酬水平；考核等级为不合格的员工，视情况进行降薪或其他处理。（二）晋升与岗位调整1.晋升：年度考核等级为优秀或连续多个季度考核成绩优异的员工，在公司有晋升机会时，将优先考虑晋升。晋升将综合考虑员工的工作业绩、工作能力、工作态度等方面的表现。2.岗位调整：对于考核结果不理想、不能胜任现有岗位工作的员工，公司将根据实际情况进行岗位调整，如调岗、降职等，以确保员工能够在合适的岗位上发挥作用。（三）奖励与荣誉1.奖励：对年度考核成绩突出的员工，公司将给予相应的奖励，如奖金、荣誉证书、培训机会等，以激励员工不断提高工作绩效。2.荣誉：年度考核等级为优秀的员工，将被授予“优秀员工”称号，在公司内部进行表彰和宣传，树立榜样，激励全体员工积极向上。六、绩效反馈与沟通（一）定期沟通1.上级主管与员工每季度进行一次绩效沟通，回顾员工本季度的工作表现，肯定成绩，指出不足，共同制定改进计划和下季度工作目标。2.在年度考核结束后，上级主管与员工进行深入的绩效反馈面谈，全面总结员工一年来的工作情况，分析考核结果，听取员工的意见和建议，帮助员工明确未来的发展方向。（二）随时沟通在日常工作中，上级主管与员工保持随时沟通，及时了解员工的工作进展、遇到的问题和困难，给予指导和支持，确保工作顺利推进。员工也可随时向上级主管反馈工作中的想法和建议，促进工作的不断改进。七、绩效申诉（一）申诉范围员工如对绩效考核结果有异议，可在考核结果公布后的[X]个工作日内提出申诉。申诉范围包括考核过程中的不公平、不公正现象，考核指标不合理，考核结果与实际工作表现不符等情况。（二）申诉流程1.员工填写《绩效申诉表》，详细说明申诉理由和证据，提交至人力资源部门。2.人力资源部门收到申诉表后，对申诉内容进行初步审核，如符合申诉条件，将组织相关人员进行调查和核实。3.调查核实过程中，将听取员工本人、上级主管、相关同事等各方的意见和陈述，查阅相关资料和记录，确保调查结果客观、公正。4.人力资源部门根据调查核实结果，提出处理意见，报公司领导审批。5.公司领导审批