密码工作检查考核制度

PAGE密码工作检查考核制度一、总则（一）目的为加强公司密码工作管理，确保密码使用安全、规范、有效，保障公司信息资产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本检查考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内涉及密码工作的所有部门、岗位及人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家密码管理相关法律法规，确保公司密码工作合法合规。2.安全性原则：以保障公司信息安全为核心，强化密码安全防护措施，防止密码泄露、滥用等安全事件发生。3.规范性原则：规范密码的产生、存储、传输、使用、销毁等环节，确保密码管理工作有序开展。4.考核激励原则：通过建立科学合理的检查考核机制，激励各部门和人员积极履行密码安全管理职责，不断提升密码工作水平。二、检查考核职责分工（一）公司密码管理领导小组负责统筹领导公司密码工作检查考核，审议重大检查考核事项，决策考核结果应用等。（二）密码管理部门1.制定年度检查考核计划，并组织实施。2.对各部门密码工作进行日常监督检查，收集、整理考核资料数据。3.负责对检查考核发现的问题进行分析评估，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。4.汇总年度检查考核结果，撰写检查考核报告，上报公司密码管理领导小组。（三）各部门1.负责本部门密码工作的日常管理，按照制度要求开展自查自纠。2.配合密码管理部门的检查考核工作，如实提供相关资料和信息。3.根据检查考核结果，制定本部门整改措施，落实整改责任，按时完成整改任务。三、检查考核内容（一）密码管理制度建设1.是否建立健全本部门密码管理制度，明确密码管理流程、岗位职责等。2.制度是否符合国家法律法规及行业标准要求，是否与公司实际情况相适应。3.制度是否及时更新完善，以适应密码技术发展和公司业务变化。（二）密码人员管理1.从事密码工作的人员是否具备相应的资质和技能，是否经过专业培训并取得相关证书。2.是否对密码工作人员进行背景审查，确保人员政治素质可靠。3.密码工作人员岗位职责是否明确，是否签订保密协议，是否遵守保密纪律。（三）密码设备管理1.密码设备选型是否符合安全要求，是否具备必要的安全防护功能。2.密码设备是否定期进行维护保养、检查检测，确保设备正常运行。3.密码设备的采购、使用、报废等环节是否严格按照规定流程进行管理，相关记录是否完整。（四）密码技术应用1.是否采用符合国家密码标准的技术和产品，确保密码算法的安全性和可靠性。2.在信息系统中是否正确应用密码技术，实现对关键数据和信息的加密保护。3.是否定期对密码技术应用效果进行评估，及时发现并解决存在的安全问题。（五）密码安全审计1.是否建立密码安全审计机制，对密码操作行为进行实时监测和审计。2.审计记录是否完整、可追溯，是否能够及时发现异常操作并进行预警。3.对审计发现的问题是否及时进行调查处理，采取有效措施防止安全事件扩大。（六）密码应急管理1.是否制定密码应急预案，明确应急处置流程、责任分工等。2.是否定期组织密码应急演练，检验和提升应急处置能力。3.在发生密码安全事件时，是否能够及时启动应急预案，采取有效措施进行处置，并及时报告相关情况。四、检查考核方式（一）日常检查密码管理部门定期或不定期对各部门密码工作进行现场检查，检查内容包括制度执行情况、人员操作规范、设备运行状态等。通过查阅资料、实地查看、人员访谈等方式，及时发现问题并督促整改。（二）专项检查针对特定的密码工作事项或重点领域，如重要信息系统密码应用、关键密码设备管理等，开展专项检查。专项检查由密码管理部门组织专业人员进行，深入排查潜在的安全风险，提出针对性的改进建议。（三）自查自纠各部门按照本制度要求，定期开展密码工作自查自纠，对发现的问题及时进行整改，并将自查情况书面报告密码管理部门。（四）定期考核每年年底，密码管理部门根据日常检查、专项检查及自查自纠情况，对各部门密码工作进行全面考核评分。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。五、检查考核程序（一）制定计划密码管理部门根据公司密码工作实际情况和年度工作安排，制定年度检查考核计划，明确检查考核的内容、方式、时间安排等，并报公司密码管理领导小组批准后实施。（二）组织实施1.日常检查和专项检查由密码管理部门按照计划组织相关人员进行。检查人员应提前通知被检查部门，明确检查要求和范围。2.各部门在规定时间内完成自查自纠工作，并将自查报告报送密码管理部门。3.密码管理部门对各部门报送的自查报告进行审核，结合日常检查和专项检查情况，对各部门密码工作进行综合评估。（三）考核评分1.密码管理部门根据检查考核内容，制定详细的考核评分标准，采用定量与定性相结合的方式进行评分。2.考核评分过程中，检查人员应客观公正，如实记录检查情况和发现的问题，并提供相关证据和资料。3.对于存在争议的考核事项，由密码管理部门组织相关人员进行讨论，必要时可邀请专家进行论证，确保考核结果公平合理。（四）结果反馈1.考核工作结束后，密码管理部门及时向各部门反馈检查考核结果。对于考核结果为不合格的部门，应明确指出存在的问题及整改要求。2.各部门对考核结果如有异议，可在规定时间内提出申诉。密码管理部门应认真受理申诉，组织复查核实，并将复查结果及时反馈申诉部门。（五）整改落实1.各部门根据检查考核结果，制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改计划应报密码管理部门备案，密码管理部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按时完成。3.对于整改不力或拒不整改的部门，公司将视情节轻重给予相应的处罚。六、考核结果应用（一）绩效奖励1.对密码工作考核结果为优秀的部门和个人，公司给予表彰和奖励。在年度绩效考核中，给予适当加分，并在薪酬调整、晋升等方面予以优先考虑。2.优秀部门和个人的经验做法将在公司内进行推广交流，激励更多部门和人员提升密码工作水平。（二）绩效惩罚1.对密码工作考核结果为不合格的部门，公司将下达整改通知书，责令限期整改。整改期间，部门负责人应向公司做出书面检讨，并对相关责任人进行批评教育。2.连续两年考核结果为不合格的部门，公司将对部门负