第十三章 项目收尾管理

第十三章项目收尾管理

13.1收尾项目的确认

13.1.1收尾项目的界定

工程已实质完工，并通过建设单位组织的竣工初验；或工程合同中作为实施主体

的内容全部累计完工95%以上，剩余内容为甲指分包的协调配合工作。

13.1.2收尾项目的认定程序及人员组成

分、子公司工程管理部对具备收尾条件的项目，报分管领导审批后下达收尾项目

通知书，并由人力资源部下达项目交验清算小组名单。小组人员应由原项目经理、书

记、总工、工程技术部长、财务部长、经营预算部长等组成，包括已分流到其他单位

的关键岗位人员。

13.2收尾项目人员管理

分、子公司人力资源部根据项目收尾进展情况，及时做好人员分流工作。原项目

经理应始终负责项目收尾工作，调出收尾项目的各相关人员，当收尾项目需要时.，必

须回项目协助处理相关业务。

13.3收尾项目费用管理

13.3.1收尾项目的尾工、整修、交验、结算、清算等业务所需发生的费用，上报费用计

划报分、子公司财务部，由分、子公司总会计师组织，程管埋部、财务部、成本管埋

部及技术部等部门进行审核同意后方可发生费用。

13.3.2费用核销程序

收尾期间因交验、整修发生.的劳务结算和其他直接费用由分、子公司成本管理部

和财务部审核，因交验、整修发生的机械及材料费用由分、子公司工程管理部和财务

部审核，小组人员工资及各种奖励、差旅及办公费、业务招待费等成本费用，由分、

子公司财务部按照相关文件规定审核，以上费用经分、子公司总会计师审枇后，列支

项目成本费用。

13.4工程竣工验收

交验清算小组根据施工现场情况研究制定整修方案，整修、清理完成申请工程竣

工验收，验收通过后上报竣工验收报告并完善签字确认手续。

竣工验收后，向建设方提出移交申请，办理移交手续。

in

13.5工作移交

项目施工结束，项目经理部门负责人调离前应将资料移交分、子公司机关对口部

门，自移交起由机关部门负责本项目业务工作，但原项目人员责任不变，继续在公司

安排下做好此项工作。

13.6工程资料归档及移交

I3.6J项目经理部归档资料包拈工程技术资料及管理资料两部分。工程技术资料归档按国

家及地方建设行政管理部门有关工程档案管理规定进行。工程资料交公司档案室，其

中集团重点工程交集团档案室，其余存分、子公司档案室。

13.6.2项目总工为移交资料第一责任人，在规定时间内完成移交资料的编制工作，及时向业

主及建设档案管理部门移交项目的技术资料•，以便办理工程备案手续。

1363工程移交时，交验清算小组应将项目实施过程中的《项目管理策划书》及成本管

理、技术管理、分包管理、材料管理、进度管理、安全质量环保管理等资料整理归档，按

照《撤销项目应上报资料清单》填写《项目管理资料归档移交表》，移交给公司相应部

门。

13.7工程总结和项目经理部撤销

交验清算小组应着手做好项目的工程总结工作，制定《项目经理部管理总结计划

表》。《项目完工总结报告》完成后应视为竣工资料统一管理。按合同约定完成保修

责任，收取尾款及质保金后，撤销项目经理部.

13.8项目投诉管理

13.8.1公司及项目经理部应高度重视投诉处置工作，投诉类别包括致函、抄告书、投诉

电话等。接到投诉后立即查明投诉原委，并拟定处置方案，涉及到企业形象和信誉的

必须及时向公司汇报，汇报内容包括（但不限于）：投诉原文、投诉起因及现状、拟定的

处置方案及需要上级单位给予的帮助等。

13.8.2公司办公室、调度接到投诉后，向分管领导汇报，责任部门或单位立即按批示或决定落

实，办公室做好督办。

13.8.3已开通运营的铁路项目以及其他重大投诉的，应及时上报集团公司工程管理部。

媒体舆论突发事件，按应急预案相关规定执行。

13.9项目后评价

13.9.1项目后评价的目的

工程项目后评价是指项目完工后1个月内，项目经理组织相关部门全面回顾项目

112

经营生产与管理全过程，对照开工时《项目管理策划书》确定的目标以及技术、安全、

质量、经济、工期等指标，就项目实施过程及其最终成果进行分析，找出差异与存在的

问题，查找项目管理行为的得与失，对出现的问题提出预防性措施，总结经验与教训I,

认真评价和总结，并形成《**项目后评价报告》，以不断完善和改进项目管理，为项

目具体实施、过程管控、经营结算等工作提供借鉴，达到不断提高项目精细化管理水平

目的。

13.9.2项目后评价的依据

（1）《项目管理策划书》；

（2）《项目责任目标书》；

（3）竣工图纸、实施性施工组织设计、技术方案、变更设计文件等一系列技术性

资料；

（4）甲方批复验工、项目内部验工、分包预提及结算、变更洽商等二次经营资料、

过程盈亏分析、工程结算等一系列经济资料；

（5）各类项目承发包合同及其合同评审、合同交底、过程履约分析等合同管理资

料；

（6）其他涉及项目管理的资料。

1393项目后评价组织与管理

13.9.3.1集团公司负责对各分、子公司的项目后评价管理工作进行督导、检查，并积极

推进项目后评价工作的实施，定期收集整理各分、子公司的项目后评价及料，提炼成

册分发至各单位，以供学习和借鉴，从而提升公司项目管理整体水平。归口管理部门

为集团内控审计部。

13.9.3.2分、子公司负责项目后评价的具体管理工作，按时间要求收集整理项目上报的

后评价报告，并组织公司相关职能部门进行评审，同时对各项目上报的后评价报告进

行总结、分析，汇总本单位的项目后评价资料，并据此对相同或类似工程项目的管理

提出改进意见、措施，推动项目精细化管理水平的不断提高。归口管理部门为各单位

内控审计部或具有此职能的相关部门。

1393.3项目经理部负责后评价的具体工作。竣工结算完成后1个月内，项目经理组织项

目经理部相关部门对项目实施全过程进行分析、评价，形成项目后评价报告，并及时

向公司机关上报。归口责任部门是项目工程技术部。

13.9.4后评价内容

评价范围包括从工程甚备阶段、实施阶段至收尾阶段的整个过程，主要是与《项

113

附表13-1：撤销项目应上报资料清单

序号名称份数备注

1标准图、定型图

2竣工文件及竣工图纸

3竣工验收交接资料

4工程质量评定资料

5工程日志

工程技术总结（工法编写计划，科研项目

6

攻关合同及相关资料）

7工程获奖情况及证书

8工程总承包合同

9劳务分包合同

10劳务分包合同台帐

11外部劳务队伍验工结算单

12外部劳务队伍封帐协议

13物资采购合同原件及台账

14项目机械设备台账

15项目机械设备购置合同

16项目机械设备外部租赁合同

17机械设备随机技术文件

18优质工程申报资料

19工程立项和批复文件

20实验仪器、设备台账和档案

21全员花名册

22员工各项未清账目清单

23应归入员工档案的资料及应移交的书籍、文件

115

序号名称份数备注

242000元以上办公生活类固资台账

25会议纪要

26工程造价预算资料及决算审计资料

27工程招投标的有关资料

28工程变更设计（含调概索赔）及经济签证有关资料

29工程合同及补充合同

30债权债务移交清单

31财务印签及相关资料

32工程债权清收档案

33收入、利润、成本、计量及上交款说明

34债务结算及封账说明

35法律诉讼情况说明

36工程税金清缴说明

37对账签认单

38社会保险和住房公枳金情况表

39银行账户开设情况说明

40资产账实核对清单

41会计账册等资料

116

附表13-2：项目管理资料归档移交表

项目名称:

责任人或

序号项目管理资料归档类目主要内容及时间阶段工作期限

部门

1项目履约条件调查资料

2项目合同评审资料

3项目人员工资收入资料

4《项目实施计划》

5项目考核、评审资料

6项目现金流测算资料

7项目信息识别与管理资料

项目物资及设备计划、采购、合同、

8

验收、调拨等资料

9项目分包管理资料

10项目综合事务方面资料

11项目盈亏测算成本管理资料

12项目生产计划及进度管理资料

项目成品保护、质量创优、QC小组

13

活动资料

14项目收尾管理资料

15项目回访保修资料

16其它

编制人审核人批准人

时间时间时间

117

附表13-3：项目经理部管理总结计划表

项目名称:

项目经理部管理总结依据

序号文件资料责任部门/人资料完善程度联系方式

1《项目管理计划书》

2项目经理部经济承包责任书

项目合同文件及变更、签证资

3

料

4项目索赔及反索赔资料

5施工图纸及竣工图

6《项目实施计划》

7项目考核资料

8项目结算资料

法律、法规、标准、规定、政

9

策

10项目成本管理资料

项目进度、质量、安全、环保

11

管理资料

12项目竣，.资料

13其它

14

15

118

项目经理部管理总结计划方案

责任部门

序号项目总结名称编制要点完成期限审核人批准人

/人

项目经理部合同管理〔索赔与反索赔），&

1

结

2保函或保证金管理的总结

项目经理部技术管理总结（技术方案

3

数据库）

项H经理部成本管理总结（成本管理

4

数据库）

5项目经理部质量管理总结

6项目经理部生产及工期管理总结

项目经理部安全环俣管理总结（安全

7

方案数据库）

项目经理部物资、设备管理总结（供

8应商管理数据库）及供应商满意度调

查

9项目经理部综合事务管理总结

项目经理部分包管理总结（分包及劳

10

力管理数据库）及分包商满意度调查

项目经理部员工激励及培训总结、

11

员工满意度调查

12工程照片整理

13业主满意度调查

14

编制人审核人批准人

时间时间时间

119

附表13-4：项目完工总结报告

项目名称:

项目合同号

编制人审核人批准人

时间时间时间

发送部门：

一、项目基本情况

项目名称工程类型

项目位置联系人及方式

业主名称法人代表

业主地址联系人及方式

施工单位法人代表

单位地址

职位性别服务中铁年限学历执业资格联系电话

项目经理

项目书记

商务经理

项目团队总工程师

成员

项目副经理

♦・♦

项目团队总人人年平均管

人数

数（含聘用）理费用

合同工期实际工期开工日期竣工日期

工程概况

合同额变更索赔额最终结算额

项目效益项目毛利率项目成本降低率

工程款拖欠项目质收回全部款

已收款项目兑现额参加兑现人数

回收率款保金项时间

项目获奖获奖项目时间颁奖部门

情况

120

二、项目成本管理情况

一

项目责变更及项目实节超目

合同价算项目利润来源分析

任成本索赔际成本分析

劳务分包控制方

人工费

面利润

专业分包控制方

专业分包费

面利润

材料费材料管理利润

机械费机械管理利润

其它直接费控制

其它直接费

的合理化利润

间接费管理费节约

索赔变更方面的

规费

利润

最终结算新增利

利润

润

合计合计

说明

三、项目进度管理情况

计划工变更签证

合同工期延误工期实际工期

期增加工日

序号进度管理的主要措施