上班族摸鱼也能背的2023新三板考试答案

上班族摸鱼也能背的2023新三板考试答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司的股票转让方式不包括（）A.协议转让B.做市转让C.竞价转让D.大宗交易2.以下关于新三板投资者适当性要求说法正确的是（）A.个人投资者申请权限开通前10个交易日日均资产不低于人民币100万元B.机构投资者注册资本不低于人民币500万元C.个人投资者需具有2年以上证券投资经验D.以上说法均正确3.新三板挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，发行人应当具有持续经营能力，其中最近（）年净利润均为正，且最近（）年净利润累计不低于人民币5000万元。A.2，2B.2，3C.3，2D.3，34.关于新三板挂牌公司重大资产重组，以下说法错误的是（）A.构成重组上市的，需符合首发条件B.不构成重组上市的，交易金额超过5000万元需聘请财务顾问C.交易对方为控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，无论交易金额多少均需聘请财务顾问D.构成重组上市的，交易金额超过5000万元需聘请财务顾问5.新三板挂牌公司在全国股转系统进行权益分派，股权登记日为T日，除权除息日为（）A.T+1日B.T+2日C.T日D.T-1日6.以下关于新三板分层标准的说法，错误的是（）A.基础层公司满足一定条件可进入创新层B.创新层公司满足一定条件可进入精选层C.市值标准是创新层和精选层的共同标准D.财务指标标准仅适用于创新层7.新三板挂牌公司召开股东大会审议重大资产重组事项，应当以（）方式进行。A.网络投票和现场投票相结合B.现场投票C.网络投票D.电话投票8.新三板挂牌公司股票发行的新增股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.249.以下属于新三板挂牌公司定向发行对象的是（）A.公司股东B.公司董事、监事、高级管理人员C.符合规定的证券公司D.以上均是10.新三板挂牌公司的治理机制中，董事会秘书的职责不包括（）A.筹备董事会和股东大会会议B.办理信息披露事务C.代表公司对外签署合同D.督促公司规范运作二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板全称为______。2.新三板的主要交易场所是______。3.新三板挂牌公司股票转让时间为每周______。4.个人投资者参与新三板交易，应具有______年以上证券投资经验。5.新三板精选层公司采取______的股票转让方式。6.新三板挂牌公司重大资产重组构成重组上市的，需符合______的相关规定。7.新三板挂牌公司进行权益分派，权益分派公告应在股权登记日前______个交易日披露。8.创新层公司满足一定条件，可向全国股转系统申请进入______。9.新三板挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应向______申请办理新增股份在全国股转系统挂牌并公开转让手续。10.新三板挂牌公司董事会秘书应取得全国股转系统颁发的______。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板是全国性的证券交易场所。（）2.个人投资者参与新三板交易，需签署风险揭示书。（）3.新三板挂牌公司股票转让方式仅为协议转让。（）4.精选层公司仅面向合格投资者交易。（）5.新三板挂牌公司重大资产重组交易金额无论大小均需聘请财务顾问。（）6.新三板挂牌公司权益分派股权登记日与除权除息日为同一天。（）7.创新层公司满足条件可直接进入主板上市。（）8.新三板挂牌公司股票发行新增股份可在发行结束后立即转让。（）9.新三板挂牌公司董事会秘书只需负责信息披露工作。（）10.个人投资者参与新三板交易的资产要求为申请权限开通前10个交易日日均资产不低于人民币100万元。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板的市场功能。2.说明新三板投资者适当性管理的意义。3.阐述新三板挂牌公司重大资产重组的流程。4.解释新三板分层的目的。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.分析新三板与沪深交易所市场的主要差异。2.探讨新三板挂牌公司如何提高公司治理水平以吸引投资者。3.讨论新三板股票发行定价的影响因素。4.谈谈新三板对中小企业融资的重要意义。答案单项选择题1.D2.C3.D4.D5.A6.D7.A8.B9.D10.C填空题1.全国中小企业股份转让系统2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司3.周一至周五4.25.集合竞价交易6.首次公开发行股票并上市7.38.精选层9.全国股转系统10.董事会秘书资格证书判断题1.√2.√3.×4.√5.×6.×7.×8.×9.×10.×简答题1.新三板的市场功能包括为中小企业提供融资渠道，帮助其解决资金短缺问题；促进股份流动，提高股权的流动性；为投资者提供新的投资渠道；推动企业规范运作，提升企业治理水平等。2.新三板投资者适当性管理的意义在于保护投资者利益，防止风险承受能力低的投资者盲目参与高风险市场；筛选具备一定专业知识和风险承受能力的投资者，保障市场的稳定和健康发展；提高市场参与者的素质，提升市场的有效性。3.新三板挂牌公司重大资产重组的流程一般包括确定交易对方和交易方案、进行可行性研究、董事会审议通过、披露重组预案或报告书、股东大会审议、报送全国股转系统审查、实施重组并披露实施情况等环节。4.新三板分层的目的是将不同质量和发展潜力的公司进行分类，便于投资者根据自身需求选择投资标的；有利于提高市场效率，优化资源配置；促进优质公司脱颖而出，提升市场整体质量。讨论题1.新三板与沪深交易所市场的主要差异在于：交易门槛不同，新三板投资者适当性要求较高；市场规模相对较小；挂牌条件相对宽松，更注重企业的成长性；交易方式和流动性也有所差异。沪深交易所市场规模大、流动性强、监管严格。2.新三板挂牌公司提高公司治理水平以吸引投资者可从完善治理结构入手，如明确各治理主体职责；加强信息披露，及时准确公开公司信息；提升经营管理水平，提高业绩和竞争力；加强投资者关系管理，增强与投资者的沟通。3.新三板股票发行定价的影响因素包括公司自身的业绩、行业发展前景、市