武理工知识产权法学教案

导论

当今知识产权的发展趋势

当今世界科学技术突飞猛进，知识经济初见端倪，科技成果和知识财产在经济竞争中

急剧升值，当代知识产权是一个外延在扩展、内涵在深化的发展概念。在科技经济一体

化、经济全球化、经济知识化背景下，世界知识产权呈现哪些新的发展趋势？从TRIPs协

定来看，大体有以下几个特点：

①适用范围逐步扩大。如：（1）在专利领域，根据TRIPs协定规定，一切技术领域

的任何发明，无论是产品发明还是方法发明，只要是新颍的，具有创造性并可付诸工业应

用，均应当有可能获得专利。只有人体、动物体的疾病诊断方法、治疗方法可以排除在

外。（2）在著作权方面，计算机软件的保护范围已扩大到数据库。（3）在商标方面，从

平面商标扩大到三维立体商标。

②保护期限不断延长。TRIPs协定对知识产权规定了更长的保护期限。如可以规定发

明专利的保护期20年；美国甚至还规定对必要的药品专利到期后可申请再延迟5年左右的

保护期。对计算机软件和数据库可以规定保护期为50年。

③处罚力度明显加大。目前许多国家知识产权专门法都相继规定了知识产权侵权不仅

要承担民事责任还要承担刑事责任。

④知识产权价值不断提升。在国际技术贸易中，知识产权各项成果的转让与许可的价

款和使用费越来越高。在高科技领域尤其如此，特别是生物和药品专利，如肥胖基因、哮

喘基因等，使用费高达千万美元以上。20世纪50年代，美国出口产品对知识产权依赖度

仅为10乐90年代这一数声上升到50%,现在则已达到65%,占据最大份额的就是知识产权

类商品和服务。

⑤法律制度受到挑战。高科技的发展和全球信息网络的出现给知识产权法律制度带来

了新的课题。如电子商务和网络作品的保护问题、PHOTOSHOP图像制作和三维动画制作作

品的保护问题、克隆技术和动植物新品种的保护问题都需要法律作出新的规定。

⑥知识产权战略广泛运用。发达国家推行的知识产权战略，是把知识产权制度与市

场、贸易战略结合起来，强调智力成果的创造、保护与应用，发展知识经济与知识产权经

济。随着世界经济全球化和知识化的发展趋势，世界各类产业的技术优势和知识优势正在

逐步转化为品牌优势和市场竞争优势。对此，2006年5月26口，胡锦涛总书记在主持中

共中央政治局常委集体学习时强调，要加强我国知识产权制度建设，大力提高知识产权创

造、管理、保护和运用能力，充分发挥知识产权在增强国家经济科技实力和国际竞争力，

维护国家利益和经济安全方面的重要作用。我国于2005年开始组织制订知识产权战略，

2008年6月国务院通过了我国《知识产权战略纲要》，知识产权工作在国家各项工作中的

地位和作用得到了历史性拓展，知识产权战略成为引导国家科技、经济与社会发展的重大

战略。

我国知识产权的保护

一、市场呼唤知识产权保护

由于我国长期实行计划经济，知识型的智力成果并没有被当作•种特殊的“财产”或

“商品”<,改革开放以来，虽然国家肯定了技术成果的商品化和产业化，然而，知识产权

观念仍然十分生疏和淡薄，造成法人和法人之间、法人和自然人之间、自然人和自然人之

间严重侵犯专利权（如简便式脚踏型新型蜂锅煤机的仿制案等我国专利法实施初期仿制侵

权案）、版权（如在我国，盗版的滋生蔓延有这样一个过程：20世纪80年代中后期，盗

版主要存在于书刊领域……20世纪90年代以来，盗版、盗印发展到数字作品领域……）

和商标权（20世纪90年代某•个年度我国各级工商管理机关就查处非法伪造商标标识2

亿多套（只）……）.由些知识产权侵权案例的特点.至少可以归纳为以下几个方面：

（一）利益驱动下的不正当竞争

几乎所有的知识产权侵权案件，都是为了非法牟取暴利。例如采取各种非法仿制、盗

版、冒充和假冒等方式获取与使用他人专利、技术秘密、著作权和商标专用权，都是为了

不花钱而去赚大钱。

（二）法人和其他经济组织构成侵权主体

从查处的知识产权侵权案件来看，侵权主体多为法人和其他经济组织，有的是国有企

业和乡镇企业，有的是私营企业和街道小工业，有的则是个体户、个人合伙和经营承包

户。这类群体，一般技术力量较差，技术水平不高、商标驰名度基本没有，商誉和厂商名

称社会信誉度不强，但经营灵活，生产规模不大，它们不是努力靠提高产品质量，增加技

术投入，开发新的品种，走集约型的经济增长道路，而是需要靠侵犯他人知识产权新增收

益。

（三）职务技术成果是侵权的重灾区

根据1967年7月14日在斯德哥尔摩签订的《建立世界知识产权组织公约》第二条第

八款的第三项规定，知识产权包括对•一切领域的发明享有的权利。因此，无论是专利还是

技术秘密都是知识产权的客体。据统计，在我国技术合同的侵权纠纷中相当多的是职务技

术成果受到侵犯，其中90%是技术秘密类技术成果权，特别是高校和科研院所的职务技术

成果，由于不少人时《合同法》中关于职务技术成果和非职务技术成果的法律界定不清，

往往在i批离退休、调动工作人员包括在职人员中，出现私自转让本单位职务技术成果的

严重现象，人员调离，成果也跟着“调离”；人员流动，成果也跟着“流动”。

（四）国内外“抢注”动向明显

近年来，国外“抢注”我国的驰名商标和域名，其势咄咄逼人。据北京创联通信网络

公司提供的检索资料显示，我国大量的驰名商标和网络域名（国际互联网络上的一个企业

或机构的名称）被其他国家的公民和法人抢先注册，而m越是驰名的商标和域名，越是有

人抢注，如我国长虹、红塔山、五粮液、茅台、娃哈哈、全聚德、同仁堂等驰名商标和域

名被其他国家的公民和法人“抢注”。国内“抢注”也时有发生。

二、我国知识产权保护的对策

知识产权的保护归根结底与知识价值的确立有关。在世界近代史上，新型资产阶级首

先确认对私人有形财产的法律保护。但对知识型无形财产算不算财产有过不同看法。随着

近代科学技术的发展，人造动力一一蒸汽机的发明，科学技术作为一种“神奇力量”推动

着近代生产的发展和劳动效率的提高，技术成果的价值和使用价值受到社会普遍认同，而

且被当作一种特殊的“财产”和“商品”。改革开放以来，随着我国经济的发展，知识产

权保护工作提到了议事日程。我国先后颁布了《商标法》、《专利法》、《合同法》、

《著作权法》、《反不正当竞争法》、《计算机软件保护条例》、《集成电路布图设计保

护条例》、《植物新品种保护条例》等一系列知识产权的法律法规。前后1（）年时间，走完

了•些工业发达国家通常需要几十年甚至.上百年才完成的立法路程，建立起•套保护知识

产权的法律体系，这个来之不易的成绩是举世公认的。但面对知识产权新课题，面对大量

的知识产权的侵权案和商标弓域名的国际抢注，我国知识产权保护的任务是艰巨和复杂

的，有必要采取以下几点保护对策：

（一）认识到位、知识到位

知识产权是什么？知识产权是无形财产权，知识产权是私权也是法权，知识产权是竞

争利器。20世纪90年代以后，作为无形资产、资本和资源的知识产权，其价值在一定意

义上已经超过有形的物质财富。在国际贸易中，单纯的技术转让呈下降趋势，越来越多的

是通过融资入股的方式在不向对方披露核心技术的情况下，谋取利润的最大化。这些为我

们提出了经济全球化、科技经济一体化的背景下的知识产权保护问题。特别是我国加入

WT0后，不仅要执行国家法律，而且要与TRIPs协定协调，使我国知识产权法律制度更好

地同国际接轨，并开展多边和双边知识产权的国际合作。

知识产权不是今天才产生的制度，在经济全球化和经济知识化的今天，知识产权制度

正处在一个快速演进和深刻变革时期，即使是曾经涉足这个法律制度的人，也需要重新系

统学习。面对我国企业家、管理人员和直接从事研究开发和成果转化的专业人员来说，更

加迫切需要全面学习和掌握有关知识产权及其经营运作的知识和本领，在全国范围内搞好

知识产权的普法宣传、培训和教育。

（二）管理到位、制度到位

在企事业单位内部，搞好内部科技成果管理、技术信息保密、职工竞业禁止规则等管

理制度。掌握有关如何选择保护方式、如何设计专利保护范围、如何保护技术秘密、如何

订立技术合同、如何监控市场动向、如何防范侵权行为和寻找法律救济以及及时取证和证

据保全等保护知识产权的方法与措施，特别是要订立企事业单位离退休人员和调动工作人

员的技术保密协议以及违约责任尤为重要。

（三）战术到位、战略到位

在以科技创新为主旋律的21世纪，加速形成自主知识产权是参与经济竞争的重大战

略。企业必须面对国内外经济技术竞争的格局研究确定技术创新战略和知识产权战略。企

业知识产权战略既是科技战略，又是经营战略，要在世界经济技术竞争的大格局中，形成

保护、管理、创造和运用知识产权的良好局面。在企业层面上：要切实实行以品牌为主导

的企业知识产权战略，用自主知识产权增强企业的核心竞争力，抢占市场经济制高点；在

国家层面上：第一要完善法律和法规：第二要制订相应的科技政策与产权政策：第三要在

科学发展观的指导下搞好科技、经济与社会发展的协调统一。通过知识产权创造、管理、

保护和运用来激活创新、鼓励创新、推动创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心

技术和拥有•批自主知识产权，为我国进入创新型国家行列、发展知识经济与知识产权经

济提供强有力的支持。

（四）共管到位、撤销到位

共管就是运用法律的、经济的、行政的齐抓共管手段，协调立法、司法、执法和行政

管理等方面的知识产权保护工作，努力营造有利于我国如以产权运用的市场法制环境，让

我国知识产权能在健康有序、“阳光明媚”的氛围和环境中生根、开花、结果，为发展和

繁荣我国科学文化事业，为推进我国科技、经济、社会的全面进步和现代化进程而努力奋

斗！

所谓撤销到位就是防止我国驰名商标和域名继续在国外被“抢注”，并加大我国独名

商标的国际注册；同时运用《巴黎公约》关于驰名商标的特殊保护原则，经驰名商标所有

人的要求或按国际惯例予以申诉，及时撤销“抢注”并禁止他人使用，增强我国知识产权

的自我保护能力。

第二篇著作权

著作权许可是指著作权人允许他人以一定的方式、在一定的时期和一定的地域范围等

条件下行使其著作权的法律行为。作为许可的对象一般是财产权利，但是在少数情况下也

包括人身权利。例如，根据《著作权法》第10条第3项的规定，作者可以将其修改权授予

他人行使。由于许可使用既能够维持著作权主体的不变，又可以借助社会的力量来开发、

利用自己的作品，所以它是现实中#常重要的著作权行使方式

著作权许可和著作权转让都是行使著作权的具体方式。它们在使作者的知识产权转化

为物质利益的过程中所起的作用是一样的。但是，在法律上两者有着根本的区别：著作权

转让引起著作权权利主体的变更，受让人在转让完成之后成为新的著作权人，对作品享有

相应权能，既可以使用它，也可以处分它，并获得相应的收益。而著作权许可使用并没有

这种效力，被许可人因许可合同获得的仅仅是在特定条件下使用作品的权利。除合同另有

约定外，被许可人许可第三人行使同一权利，必须取得著作权人的许可。因此，著作财产

权转让具有类似物权移转的性质：著作财产权许可具有债权债务效力。依日本立法例，被

许可人仅与著作权人间具有债权之关系，而尢排他的准物权的利用权。但是，依德国立法

例，著作权许可使用具有准物权的效力；美国著作权法亦然⑵。

著作权转让不影响转让前著作权许可的法律效力，除许可合同另有规定外。这种做

法，一方面，肯定许可合同的时间优先效力，另一方面，也体现了约定优先的原则。如原

来的许可合同约定，因转让终止许可合同的，应当按照约定处理。

著作权许可合同包括卜.列主要条款：1.许可使用的权利种类。2.许可使用的权利是

专有使用权或者非专有使用权。使用人通过许可合同取得专有使用权还是非专有使用权，

由著作权人同使用作品的人在合同中约定。专有使用权是在合同约定的有效期限、使用方

式、地域范围内，被许可人不仅具有排除他人实施该项专有权的权利，而且还具有排除著

作权人自己实施的专有权利。当被许可实施的专有使用权在约定的期限、有效地域范围内

受到第三人的不法侵害时，法律规定独占被许可人可以不通过著作权人而以自己的名义独

立提起诉讼，以保护自己的权利。专有使用权的内容由当事人具体约定。如果对专有使用

权的内容当事人约定不明或者没有约定，《著作权法实施条例》第24条规定，专有使用权

的内容视为被许可人有权排除包括著作权人在内的任何人以同样的方式使用作品。非专有

使用权是在合同约定的有效期限、使用方式、地域范围内，著作权人将该作品授权某人使

用后，还可以将该作品授权第三人使用，使用人所获得的使用作品的权利.3.许可使用的

地域范围、期间。4.付酬标准和办法。5.违约责任。6.双方认为需要约定的其他内容。

著作权法明确规定了许可使用合同包括的主要内容，但不是说当事人签订的许可使用

合同中缺了其中某一项就会导致合同的不成立或者无效。法律对许可使用合同主要内容的

规定只具有提示性和示范性。

依据《著作权法》第26条规定，许可使用合同中著作权人未明确许可的权利，未经著

作权人同意，另一方当事人不得行使。

注释：

［1］韦之.著作权法原理［M）.北京：北京大学出版社，1998：100.

［2］参见萧雄林.新著作权法逐条群义（二）［M］,台北：五南图书出版公司，2001：14-15.

在著作财产权上设定质权以对债务进行担保，是行使著作权的一种形式。著作权质押

是指债务人或者第三人依法将其著作权中的财产权利出质，将该财产权作为债权的担保。

著作权质押以著作财产权为标的，属于权利质押。国家版权局于1996年9月23日颁布

《著作权质押合同登记办法》以对著作权质押进行规范。

著作权设质必须具有如下条件：（1）出质人应当是对作为出质物的著作权或者著作权

中的一项或几项专有权利的完全所有人。《质押办法》第6条第1款规定：“著作权出质

人必须是合法著作权所有人。著作权为两人以上共有的，出质人为全体著作权人。”有关

的著作权归属有争议，不能成为出质标的。（2）作为质物的著作权或其某项专有权必须是

合法有效的。（3）作为质物的著作权，只能是著作财产权而不能是著作人身权。（4）以

著作权为标的设定质权的，当事人之间必须有明确的意思表示。

著作权质押合同，是著作权人以特定的著作财产权作为出质，同债权人就特定债的担

保订立的合同。著作权人是出质人，债权人是质权人。著作权质押合同应当包括以下内

容：（1）当事人的姓名［或者名称）及住址；（2）被担保的主债权种类、数额；（3）债

务人履行债务的期限；（1）出质著作权的种类、范围、保护期；（5）质押担保的范围；

（6）质押担保的期限；（7）质押的金额及支付方式；（8）当事人约定的其他事项。

以依法可以转让的著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并

向其国家版权局指定的登记机关办理出质登记。质押合同自登记之口起生效。

质押合同担保之主债权的种类、数额等发生变更或质权的种类、范围、担保期限发生

变更的，质押合同当事人应于变更之日起10日内办理合同变更登记，否则变更后的合同无

效。当事人提前终止质押合同的也应办理合同注销登记。在质押担保期限内质押合同履行

完毕的，当事人应在质押期限届满之日起10日内办理合同注销登记。另外，中国人向外国

人出质计算机软件著作权中的财产权时，必须经国务院有关主管部门批准。

在出质后，著作权人对著作财产权的行使受到了严格的限制。权利出质后，出质人不

得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的可以转让或者许可他人使用。

如果合同无特别约定，质权人也不得行使或处分著作权。出质人转让或者许可他人使用出

质的著作权财产权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。

债务人不履行债务时，债权人有权依法以著作财产权折价或者以拍卖，变卖该财产权

的价款优先受偿。如果著作权人是为债务人质押担保的第三人，在质权人实现质权后，有

权向债务人追偿。

第三篇商标权

商标使用的管理是工商行政管理部门根据商标法律法规的有关规定，采用行政手段，

对商标使用行为进行监督管理的活动。商标使用管理是继商标注册管理之后的i系列商标

管理活动。商标主管机关是行使商标使用管理的行政执法机关。商标使用管理包括对注册

商标的管理和非注册商标的管理。

一、对注册商标使用的管理

对注册商标的使用包括将商标用于商品、商品包装或容器以及商品交

易书上，或将商标用于广告宣传、展览以及其他业务活动。商标管理机关

对注册商标的管理主要有以下几个方面：

（一）检查是否按规定使用注册商标的标记。使用注册商标应当标明

“注册商标”字样或标明注册标记“注”外加O或"R”外加CL在商品

上不便标明的，应当在商品说明书以及其他附着物上标明。这项要求可以

使注册商标与未注册商标加以区别，严肃商标法律制度，便于查处有关损

害消费者利益的行为。

（二）检查是否有自行改变注册商标、自行改变注册商标的注册人名义、地址或其他

注册事项的情况。按照商标法的规定，注册商标所有人如要改变注册商标的文字、图形或

其组合，应当重新提出注册申请。需要变更注册人的名义、地址或者其他注册事项的，应

当提出变更申请。因为，注册商标的内容是经过核准注册的，使用商标必须与核准注册的

商标一致。否则，商标注册即失去了意义。

（三）检查是否有自行转让注册商标的情况。转让注册商标是注册商标权人的一项权

利，但由于注册商标专用权具有的法定授予性，因而任何其他人要取得商标专用权必须履

行法定的转让手续，否则法律将不承认受让人的商标专用权。

（四）检查注册商标是否有连续三年停止使用的情况。注册商标长期搁置不用，不但

不能产生价值，而且还会影响他人使用商标。

具有上述第2、3、4条行为之一的，由商标局责令商标注册人限期改正或者撤销其注

册商标。具有上述第4条行为的，任何人可以向商标局申请撤销该注册商标，并说明有关

情况。商标局应当通知商标注朋人，限其自收到通知之口起2个月内提交该商标在撤销中

请提出前使用的证据材料或者说明不使用的正当理由：期满不提供使用的证据材料或者证

据材料无效并没有正当理由的，由商标局撤销其注册商标。

（五）检查注册商标是否使用于核定的商品范围。注册商标专用权只有在注册时核定

的商品上使用才受到法律的保护。

（六）检查使用注册商标的商品质量是否合格。根据《商标法》第45条的规定，使用

注册商标，其商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的，由各级工商行政管理部门分别不

同情况，责令限期改正，并可以予以通报或者处以罚款，或者由商标局撤销其注册商标。

根据《商标法实施条例》第42条的规定，处以罚款的数额为非法经营额20%以下或者非

法获利2倍以下。

（七）对《商标注册证》的管理。商标注册证是国家授权商标主管机关颁发、用以证

明商标权合法权益的法律凭证。任何人不得擅自复制与凭借商标注册证。商标注册人应当

妥善保管商标注册证。《商标注册证》遗失或者破损的，应当向商标局申请补发。《商标

注册证》遗失的，应当在《商标公告》上刊登遗失声明.破损的《商标注册证》，应当在

提交补发申请时交回商标局。

（A）对已撤销或已注销商标的管理。根据《商标法》第46条规定，注册商标被撤销

的或期满不再续展的，自撤销或注销之日起一年内，商标局对与该商标相同或近似的商标

注册申请，不予核准。在注册商标中，当一些商标被撤销或注销时，由于商品本身的周转

期较长和商标声誉在消费者中的影响较大，商标专用权终止时，该商标在市场上对消费者

的影响并没有彻底消失，原商标注册人生产的使用该注册商标的商品并不能立即退出市

场.在流通领域还会存在一定时期。因此,如果立刻核准其他人注册与之相同或者近似的

商标，就有可能使市场上同时出现带有相同或者近似的商标的商品，从而可能造成消费者

的误认、误购。

二、对未注册商标的使用管理

未注册商标是指没有通过法定程序获得商标专用权的商标。我国在商标注册方面采取

自愿原则，除烟草制品要求强制注册以外，在商品或服务上使用未注册商标是允许的。未

注册商标与注册商标的最大区别在于，未注册商标不能得到国家法律的有效保护。从实际

情况看，我国目前未注册商标数量不少，涉及的种类、范围都比较广。大量未注册商标产

生的原因有以下几点：i是由于企业商标意识薄弱，重有形、轻无形；二是对于大多数小

型企业和个体工商户来说，采取未注册商标策略是与它们规模小、不稳定的生产经营条件

相适应的；三是由于市场瞬息万变，一些产品上使用的商标来不及进行注册就面临淘汰；

四是由于商标注册需要一定的时间，一些商标正在办理注册之中。

未注册商标，虽不受商标专用权的法律保护，但仍要受到法律的制约。对未注册商标

的管理，最主要的是要加强法制教育，使未注册商标的使用者知法、守法，不侵犯注册商

标的专用权，不损害消费者的利益。根据《商标法》第48条的规定，使用未注册商标，有

下列行为之一的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可以予以通报或者处

以罚款；根据《商标法实施条例》第42条的规定，处以罚款的数额为非法经营额20%以下

或者非法获利2倍以下。

（-）冒充注册商标，冒充注册商标包括四种情况：•是在未注册也未申请注册的商

标上使用注册标记，注册标记包括“注”外加O和"R”外加O；二是虽已申请注册但在未

获核准之前加注注册标记；三是商标注册人超出了核定使用的商品或服务范围使用注册商

标，并加注注册标记；四是超过了注册商标保护期限，因未办理续展手续注册商标被注

销，或注册商标使用不当被撤销后，原注册人仍继续使用并加注注册标记的。对于在未注

册商标周围使用文字或符号字母，使普通消费者误认为其是注册商标的，也应属于冒充注

册商标行为。例如，商标局1997年6月16口在给江苏省工商局《关于南通荣祥制衣有限

公司是否构成冒充注册商标行为的请示》中批复如下：根据《商标法实施细则》第26条的

规定，R是注册标记。在未注册商标图样周围使用K符号，与R标记近似，易使人误认为

该商标是注册商标，属于冒充注册商标行为。其他标注“注名商标”或者“Q、P、B”等字

样，易使普通消费者施以•般注意力时误认为注册商标的，也应属禁止之列。

（-）违反《商标法》第10条规定，使用了商标法禁止使用的文字、图形。未注册商

标主观上、客观上均不得违反《商标法》有关禁用条款。《商标法》对商标文字、图形的

有关禁止性规定不仅适用于注册商标，也适用于未注册商标，以避免给社会公众和正常的

经济生活带来不良的影响，

（三）商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的。通过商标管理监督商品质量，是我

国《商标法》一个特点，表明我们在保护商标专用权的同时，把维护消费者利益放在重要

地位。对使用注册商标的商品要求必须保证商品质量，对使用未注册商标的商品同样也要

求必须保证商品质量。对违反商品质量规定的，《商标法实施条例》第42条规定了严格的

处罚措施，对未注册商标使用人和商标注册人的处罚适用同一条款，一视同仁。

所谓商标印制，是指印刷、制作商标标识的行为。商标标识，是指与商品配套一同进入流

通领域的带有商标的有形载体，包括注册商标标识和未注册商标标识。商标印制管理，又

称商标标识印制管理，是指商标管理机关依法对商标印制单位和印制委托人的商标标识印

制行为的监督管理。商品经济与文化事业的发展，为印刷业快速发展提供了条件，FI常生

活中的商品包装日益丰富多彩。受利益的驱动，不法分子和企业通过生产、使用带有假冒

侵权的商标标识的商品，来获取非法利益，进行原始积累，而印刷环节是非法分子制造侵

权假冒商标标识的源头。

为了维护正常经济秩序和消费者利益，打击违法分子，促使企业正当经营，1983年3

月23日，国家工商局制定公布了我国第一个商标印制管理规章一一《商标印制管理规

定》。在分析当时面临的状况和总结《商标印制管理规定》实施经验的基础上，国家工商

局于1985年又制定了《商标印制管理暂行办法》，同时废止1983年的《商标印制管理规

定》。为了进一步加强商标印制管理工作，1990年8月8日，国家工商局发布了《商标卬

制管理办法》,将暂行办法提升为《办法》,同时废止1985年的《商标印制管理暂行办

法》，全国商标印制管理工作进入制度严密、管理规范、全面展开阶段。随后，根据商标

印制管理的形势需要，1996年9月5日国家工商局以局长令的形式发布施行了修改后的

《商标印制管理办法》，并于1998年进行了修订；2004年8月19日再次以局长令的形式

公布了修改后的《商标印制管理办法》，自2004年9月1口起施行。以印刷、印染、制

版、刻字、织字、晒蚀、印铁、铸模、冲压、烫印、贴花等方式制作商标标识的，应当遵

守该办法。

一、商标印制委托人的义务

所谓商标印制委托人，是指要求印制商标标识的商标注册

人、未注册商标使用人、注册商标被许可使用人以及符今《商标

法》规定的其他商标使用人。根据《商标印制管理办法》的规

定，对商标印制委托人的义务规定如下：

（-）商标印制委托人委托商标印制单位印制商标的，应当

出示营'也执照副本或者合法的营业证明或者身份证明。

（-）商标印制委托人委托印制注册商标的，应当出示《商标注册证》或者由注册人

所在地县级工商行政管理局签章的《商标注册证》复印件，并另行提供一份复印件。签订

商标使用许可合同使用他人注册商标，被许可人需卬制商标的，还应当出示商标使用许可

合同文本并提供一份复印件；商标注册人单独授权被许可人印制商标的，除出示由注册人

所在地县级工商行政管理局签章的《商标注册证》复印件外，还应当出示授权书，并提供

一份复印件。

（三）委托印制注册商标的，商标印制委托人提供的有关证明文件及商标图样应当符

合下列要求：1.所印制的商标样稿应当与《商标注册证》上的商标图样相同；2.被许可人

印制商标标识的，应有明确的授权书，或其所提供的《商标使用许可合同》含有许可人允

许其印制商标标识的内容；3,被许可人的商标标识样稿应当标明被许可人的企业名称和地

址；其注册标记的使用符合《商标法实施条例》的有关规定。

委托印制未注册商标为，商标印制委托人提供的商标图样应当符合下列要求：1.所印

制的商标不得违反《商标法》第1（）条的规定；2.所印制的商标不得标注“注册商标”字样

或者使用注册标记。

二、商标印制单位的义务

所谓商标印制单位，是指依法登记从事商标印制业务的企业和个体工商户。根据《商

标印制管理办法》规定，对商标E|3制单位义务规定如下：

（-）商标印制单位应当对商标印制委托人提供的证明文件和商标图样进行核瓷。商

标印制委托人未提供规定的证明文件，或者其要求印制的商标标识不符合规定的，商标印

制单位不得承接印制。

（-）商标印制单位承印符合规定的商标印制业务的，商标印制业务管理人员应当按

照要求填写《商标印制业务登记表》，载明商标印制委托人所提供的证明文件的主要内

容。《商标印制业务登记表》中的图样应当由商标卬制单位业务主管人员加盖骑缝章。商

标标识印制完毕，商标印制单位应当在15天内提取标识样品，连同《商标印制业务登记

表》、《商标注册证》复印件、商标使用许可合同复印件、商标印制授权书复印件等一并

造册存档。

（三）商标印制单位应当建立商标标识出入库制度，商标标识出入库应当登记台账。

废次标识应当集中进行销殁，不得流入社会。商标印制档案及商标标识出入库台帐应当存

档备查，存查期为两年。

三、商标印制单位的责任

（一）商标印制单位违反商标印制单位的义务规定的，由所在地工商行政管理局责令

其限期改正，并视其情节予以警告，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万

元，没有违法所得的，可以处以一万元以下的罚款。

（-）擅自设立商标印刷企业或者擅自从事商标印刷经营活动的，由所在地或者行为

地工商行政管理局依照《印刷业管理条例》的有关规定予以处理。

（三）商标印制单位违反规定承接印制业务，且印制的商标与他人注册商标相同或者

近似的，属于《商标法实施条例》第50条第2项所述的商标侵权行为，即故意为侵犯他人

注朋商标£用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的，由所在地或者行为地工

商行政管理局依《商标法》的有关规定予以处理。商标印制单位的违法行为构成犯罪的,

所在地或者行为地工商行攻管理局应及时将案件移送司法机关追究刑事责任。

以上所称《商标注册证》，应包括国家工商行政管理总局商标局所发的有关变更、续

展、转让等证明文件。

第四篇专利权

专利权不能自动取得，必须履行专利法所规定的专利申请手续，向国家专利行政部门

提交必要的专利申请文件，经法定的审批程序，最后审定是否授予专利权。申请专利的原

则如下：

（一）书面原则

我国《专利法实施细则》第3条规定：“专利法和本细则规定的各种手续应当以书面

形式办理。”可见，书面原则是指申请专利文件和办理专利申请的各种法定手续，都必须

依法以书面形式办理，并按规定格式包括表格和要求撰写和填写。

（二）先申请原则

世界上从时间上确定申请原则有两个：一个是先发明原则，一个是先申请原则。先发

明原则是几个人就同一发明创造向专利行政部门申请专利，专利行政部门将专利权授予最

先发明创造人。我国采用先申请原则，即谁先申请专利就有可能通过审批后将专利权授予

谁。

第三次修定后的专利法第九条第一款规定，”同样的发明创造只能授予一项专利权。

但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的

实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利

权”。第二款规定“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最

先申请的人”。

（三）优先权（日）原则

根据《巴黎公约》的规定，在申请专利或者商标等工业产权时，各缔约国要相互承认

对方国家国民的优先权。我国《专利法》第二十九条第一款规定：”申请人自发明或者实

用新型在外国笫一次提出专利申请之日起十一个月内,或者自外观设计在外国第一次提出

专利申请之口起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订

的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权”。

第二款规定“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，

又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权”。

同时《专利法》第三十条规定，”申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面

声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期

未提交专利申请文件副本为，视为未要求优先权”。

（四）单一性原则

我国《专利法》第三十一条规定：”一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发

明或者实用新型”，这就是指一项发明或者实用新型只能作一件专利申请，两项以上的发

明或者实用新型不能放在一件申请中去办理申请手续，而应分别办理申请手续。对于外观

设计专利申请，则允许“同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套

出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出"O［，］

注释：

［1］摘自2008年12月27日由第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过的

《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国专利法》的决定》.

一、发明及实用新型的申请文件

（一）请求书

请求书应写明发明或者实用新型的名称、发明人姓名、申请人姓名或名称、地址以及

《专利法实施细则》第17条规定的事项。发明创造名称应当简短，准确地表明发明的技术

主题。

（二）说明书

说明书应当对发明或者实用新型作出清晰、完整、准确的说明，该技术项目的技术人

员能够实现和完成；必要的时候，应当有附图。具体包括以下内容，按顺序填写：

1.发明名称；

2.发明技术领域：写明申请专利的技术方案所属的技术领域；

3.现有技术状况：写明现有技术存在的问题、缺陷和不足，这是发明或者实用新型

进行改进和创新的技术背景；

4.发明目的：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题：

5.发明内容：写明发明或者实用新型的技术方案，并对现有技术写明发明或者实用

新型的实质变化和积极效果；

6.附图说明：说明书有附图的，对附图作简略说明;

7.具体实施方式：详细写明申请人认为实施发明或者实用新型的优选方式，必要时

举例说明。

（三）权利要求书

权利要求书应以说明书为依据，说明发明或者实用新型的技术特征和技术要点，清

楚、简要、准确地表述请求保护的技术范围，并不能超出说明书的内容。有几项权利要求

的，应当用阿拉伯数字顺序编号。其中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一

致⑴。

权利要求书一般有两种形式：一是独立权利要求书；二是从属权利要求书。独立权利

要求书应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特

征。从属权利要求书应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。

根据《专利法实施细则》，权利要求书还可以分为两种类型：一是产品权利要求书；

二是方法权利要求书。