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文档简介

一、单项选择题 1. 根据国办发 110 号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要 求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（ ）， 在有关责任保险中增加（ ）。 A. 保证机制；退市保险附加条款 B. 保险机制；退市保险条款 C. 保险机制；退市保险附加条款 D. 保证机制；退市保险条款 2. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基 础工程。 A. 中介机构的完善 B. 健全的发行制度 C. 投资者的保护 D. 监管政策的实施程度 3. 资本市场的健康发展是以（ ）为导向的。 A. 融资者需求和融资者权益 B. 投资者需求和投资者权益 C. 融资者需求和投资者权益 D. 投资者需求和融资者权益 4. 国办发 110 号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资 者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充 分发挥（ ）。 A. 中介机构的平台优势 B. 自律组织的功能 C. 监管机构的监督职能 D. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能 二、多项选择题 5. 国办发 110 号文件要求完善投资者保护组织体系，构建 “五位一体”的综合保护体系，具体包括（ ）几个方面。 A. 自我保护 B. 市场保护 C. 法律保护 D. 监管保护 E. 自律保护 6. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括（ ）。 A. 建立投资者行权的保障机制 B. 推动投资者维权的服务 C. 建立投资者保护的基础工作和长效机制 D. 建立完善的应急机制 三、判断题 7. 国办发 110 号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制 度，在披露之前有关股东不得转让股票。（ ） 正确 错误 8. 根据国办发 110 号文件关于保障中小投资者知情权的要求， 上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应 机制。（ ） 正确 错误 9. 国办发 110 号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监 事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（ ） 正确
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