全区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行考核评分标准细则(终极)

附件 1：全区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行考核评分标准 考 核 项 目 分值 考核内容及评分标准 得 分 动员部署阶 段 （15 分） 1.成立领导机构，明确 “一把手”是第一 责任人，分管领导具体负责组织实施、 督查指导和考核、考 评、建档工作。 （3 分） 2.深入学习关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施 意见的实施意见精神，大力宣 传 实施意见相关内容。 （3 分） 3、制定本地、本单位本部门开展廉能管理工作的实施方案。 （3 分） 4、召开本地、本部门本单位动员会，主要 领导亲自动员。 （2 分） 5、加 强工作宣 传 ，充分运用 报纸、宣传栏、广播、网络进行广泛宣传。 （4 分） 15 1、成立组织 机构的相关文件（ 1 分）、组织实施、督查指导等（1 分）、 工作相关会议记录等（1 分）。 2、学 习记录 （1 分）；参会人 员学习 笔记（1 分）；宣传工作计划（1 分）。 3、有 针对 性、操作性强的实施方案（ 3 分），无方案不得分 4、召开动员 大会，主要领导亲自动员 ，有会议记录，有动员报告。 每缺 1 项扣 0.5 分。 5、宣 传工作到位，充分发挥各种宣 传阵地的作用。 （4 分）没有在宣 传栏、网络等设专栏 的扣 1 分。 岗位风险排 查与管理 （20 分） 1、理清岗 位职权 范围。根据 “三定”方案确定工作职责，明确工作岗位 权力， 以及权力行使的依据、程序和时限要求等。 （2 分） 2、规 范工作流程，对外行使的权力，都要明确办理主体、条件、程序、期限 和监督渠道等内容， 绘制风险岗位工作流程 图（表）。 （2 分） 3、查 找岗 位风险 点，采取自己找、群众提、领导点、组织评、集体定等方式， 针对自身思想道德、制度机制、岗位职责等方面，找准找全风险点。 （2 分） 4.确定风险岗位。组织干部职工， 结 合岗位职权，围绕岗位职责、制度权行和 外部环境等方面认真，分析研究，确定本单位风险岗位。 （3 分） 5、确定风险 等级 。（3 分） 6.将查找的风险点进行清查汇总，并经审核后在本单位进行公示。 （4 分） 7.针对查找出的风险点情况，制定对应的防范措施；防范措施的制定要突出 针对性和可操作性。 （3 分） 8、建立台帐，形成廉能风险信息档案，制定风险岗位廉能预警处置办法。 （1 20 1、权 力界定清晰，依据、程序和时限表述准确（2 分），每少一项扣 0.5 分。 2、工作程序图力求清晰，操作性 强 （2 分）。否则酌情扣分。 3、单 位、科室、岗位风险查找准确，表述严谨。 （1 分）有查找风险点 活动记录、相关材料（ 1 分） 4、风险岗位确定准确、全面（ 2 分）；将 “三类风险”进行分条梳理（1 分）；否则酌情扣分。 5、风险 等 级定得准，责任分工明确。 （3 分）否则扣 1 分。 6、进 行清 查汇总 （2 分）；进行公示（ 2 分）。 7、没有制定防范措施扣 1 分，防范措施不力，针对性、操作性不强 扣 1 分。 8、将 查找到的廉能风险登记汇总，分别填写个人、科室、领导班子 风险自查表和风险岗位及相关制度登记表。结合暂行办法文件 分） 精神，明确规定岗 位廉能处置的领导 机制和工作机制，明确 规定风 险信息的收集、分析方法，明确规定风险的情形和处置方法。每缺 少一项扣 0.5 分，未建立 风险岗位廉能 预警处置办法扣 20 分。 权力规范与 监督 （10 分） 1、建立完善的权 力运行公开机制；建立自 查自纠机制；建立定期通报机制； 建立动态分析机制。 （2 分） 2、编 制本部 门（单 位）党务公开目录 、政 务公开目录、办事公开目录等权力 运行公开目录。 （3 分） 重点镇街需选择 2 个重点行政村（居委会）制定完善村（居）务制度；（适用用 于重点联系镇街，占本 项 1.5 分） 3、通 过网 络、 办事公开 栏、宣传橱窗、电子触摸屏、 电子显示屏，手机信息、 办事指南、明白卡、信息手册等载体中确定三种以上权力运行公开的。 （2 分） 4、建立投诉举报 平台。在政府网开通举报投诉邮箱，通过网络、电视 、报纸 等新闻媒体予以公开。 （2 分） 5、建立廉能监察 员、 监测员、廉情信息采集员队伍。 （3 分） 10 1、每缺少一项制度扣 0.5 分。 2、编 制了党 务公开目 录（1 分）、政务公开目录（1 分）、办事公开目 录（1 分），每缺一 项扣 1 分。 村（居） 务公开明确规定各类公开的具 体内容、责任主体、程序、时限、形式、监督办法（2 分）；制定违反 规定的行为进行责任追究的办法（1 分）；重点联系镇街未在村（居） 开展此项工作扣 1.5 分 3、每缺少一种载 体扣 1 分； 4、建立投诉举报平台扣 2 分。 5、每少一支队伍扣 1 分。 思想道德风险防范措施：按“增强廉政意识、保持党性纯洁”警示教育活 动月 开展廉政教育活动；主要领导干部有针对性地与所辖范围内的党员干部进 行谈心活动；建立风险教育台账。 （4 分） 4 有廉政教育活动计划（0.5 分）；阶段性总结（0.5 分）；会议记录（1 分） ；谈心活动有记录（1 分）；开展风险教育活动有记录（1 分）。 制度机制风险防范措施：认真制定“三重一大” 决策制度；裁量权基准制度；内 部人、财 、物管理制度。 （10 分） 10 三重一大决策制度有明确规定重大决策、重要干部人事任免、重大 项目安排和大额资金使用等事项决策制度，以及对违反规定行为 进行责任追究办法（3 分）有政治业务学习制度、年度考核考 评制度、 财务预决算、 财务报销 、政府采 购 、工程建设、资产资金等 7 项制 度（7 分）（适用于非重点联系单位） 三重一大决策制度有明确规定重大决策、重要干部人事任免、重大 项目安排和大额资金使用等事项决策制度，以及对违反规定行为 进行责任追究办法（3 分），区发改委、区安监局、区教育局、区计生 委、区民政局、区人保局、区住建局、区环保局、安源 规划分局、区 交通局、区工商局、区国税局、区地税局结合各自法律法规和工作 实际负责制定。 应 明确规定行政处罚 、行政 许可、非行政许可审批、 行政强制、行政征收的依据、种类、幅度、主体、程序、 监督，以及 对违反规定的行为进行责任追究的办法。 （3 分）有政治业务学习制 度、年度考核考评 制度、 财务预决算、财务报销、政府采购、工程建 设、资产资金等 7 项制度（4 分）（适用于重点 联系单位） 前 期 预 防 岗位职责风险防范措施：就党员干部业务工作、廉洁自律、依法行政等方面 向公众公开承诺；在领导干部中开展述职述廉；针对开展廉政风险防范管理 工作实际，进行相关社会 评价、部门或系统内民主测评。 （7 分） 7 按要求进行相关承诺（2 分）；有领导干部述职述廉报告（2.5）；按要 求进行群众评议、民主测评，有原始资料（2.5 分）。 信息监测。重点推 进“网上电子监察系统、公共资源交易系统、阳光医药、国 库集中支付系统”等一批信息监管平台的实施和应用。 （4 分） 4 公共政务管理局推进“网上电子监察系统、公共资源交易系统”建 设情况。 卫生局推 进“阳光医药”网上 监察系统建设情况。财政局推 进“国 库集中支付系统” 建设情况。有记录和相关材料（4 分）。 执 行 落 实 情 况 （40 分） 中 期 监 控 1.公开公示。个人 岗位风险自查表、内设岗位风险点自查表等有关内容要在本部门本单位醒目场所进行公示。建立“两图一表两牌一库”。 （5 分） 2.专项检查。各部门单位针对风险 防范管理措施落实情况进行专 项检查。 （4 分） 9 1、有两图 一表两牌一 库（5 分） 2、有防范管理措施（4 分）；未开展 专项检查的不得分。 后 期 处 置 1.警示提醒。对群众有反映、可能出现腐败行为的党员干部进行警示提醒。 （2 分） 2.诫勉纠错。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“ 一岗双责”或履行不到 位的；未严格执行“三重一大” 等有关 规定，有失 职渎职或滥用职权，尚未造 成损失的，要对其 进行诫勉纠错。 （2 分） 3.责令整改。诫勉 纠错后仍未改正的； 对管辖范围内发生的不正之风或违纪 违法案件负有责任，但可不予 纪律 处分的；具有中国共产党纪律处分条例、 行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律 处分，或者情节轻 微，可 不予处分的，要对 其进行责令整改。 （2 分） 6 1、信 访约谈 和重点提醒要有相关文字记录（2 分）。 2、告 诫劝 勉和纠 正偏差要有要有相关文字 记录（2 分）； 3、后期整改和强 制履行要有相应整改通知 书和强制履行的相关资 料（2 分）。 考核完善阶 段 （15 分） 1.按照单位定期自查和阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合，全 面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成加强风险岗位廉能 管理进一步规范监督权力运行总结，及时上报区纪委监察局。 （4 分） 2.各地各单位对自查情况、群众 评议 和动态考核进行汇总、分析、 评估基础 上，对单位和个人 统一分别建档。 （4 分） 3.根据考核结果，总结廉能风险防范管理 经验，修正完善廉能 风险管理措施， 形成报告上报区纪委监察局。 （3 分） 4.建立风险岗位廉能管理规范工作长效机制。 （4 分） 15 1、形成总结 （2 分）；及 时上报（2 分）。 2、半年自查、民主测评、动态考核的汇总、分析