（企业管理专业论文）西部矿业集团有限公司技术创新战略研究.pdf

北京科技大学硕士学位论文 摘要 技术创新是当今企业面对日益激烈的竞争环境，培养核心能力、建立竞争优势的一 有效战略手段。技术创新是人类财富之源，是推动经济增长的根本动力，这一点已经 到各国政府、企业界和经济学界的共识。企业维持长期竞争优势的唯一方法是不断而 有成效地进行技术创新，建立自己的核心能力。2 0 世纪8 0 年代以来，国际技术领域 现了一种新的趋势，许多企业开始注意到外部资源在技术创新过程中的重要性，纷纷 强了与外部组织的联系，这些外部组织之间建立了一种合作关系，通过资源共享和优 互补，共同实现技术创新，我们将这种创新方式称之为合作创新。合作创新通常以合 伙伴的共同利益，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合 规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节其同投入、共同参与、共享成果、共 风险。 基于此，本文以西部矿业集团有限公司( 以下称西矿集团) 为实例，分析探讨了大 矿业企业如何根据自身情况制定切实可行的技术创新战略。 本课题的研究是遵循一个涉足多个行业的大型矿业企业集团的技术创新战略问题， 照企业技术创新理论，分析和构建了西矿集闭技术创新的战略模式选择、战略定位和 体的战略措施，是一项实用性和理论性较强的课题。 西部矿业集团有限公司发展的关键问题还在于企业核心能力的培养，尤其是高原地 地质勘探关键技术和循环经济下的铜、铅、锌、铝冶炼最新技术的掌握以及化工、新 料的研发技术创新，同时尽快健全西部矿业科技有限公司的运作体制。存明确技术刨 战略目标定位的基础上，提出以下具体的战略措施：建立和完善技术创新体系、加强 矿集团技术中心的建设、加大技术创新投入和项目的落实力度、加速技术创新人才的 养、积极争取国家技术创新政策支持、通过合作创新来提升自身优势和创新能力。 键词：矿业企业，技术创新，战略管理 北京科技人学硕士学位论文 s t u d yo nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g yo fw e s t e r n m i n i n gg r o u pc o l t a b s t r a c t m t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i sa i le f f e c t i v es t r a t e g yf o r c o r p o r a t i o n s t of a c et h e c o m p e t i t i o n ，d e v e l o pi t sk e yc a p a c i t ya n dt oe s t a b l i s hc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s i t sa l s o a g r e e dw o r l d w i d eb ya l lg o v e r n m e n t s ，c o r p o r a t i o n sa n de c o n o m i s t st h a t t h et e c h n o l o g y i r m o v a t i o ni st h es o u r o = o ft h eh u m a nw e a l t ha n dt h ei n i t i a ld r i v eo ft h ee c o n o m y d e v e l o p m e n t t h eo n l yw a y f o rf l i i n sk e e p i n gl o n g - t e r mc o m p e t i t i o ne d v a n t a g e si st oi n n o v a t e i nt e c h n o l o g y ，t oe s t a b l i s hi t so w nc o l ec a p a c i t yo f i n n o v a t i o n s i n c et h e1 9 8 0 s ，an e wt r e n d h a sr i s e ni nt h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dm a n yf i r m sh a v es t a r t e dp a y i n gt h e i r a t t e n t i o nt ot h ei m p o r t a n c eo fo u t s i d er c s o t f f c e sp l a y i n gt ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e y s t r e n g t h e n e dt h el i n k a g ew i t ho u t s i d eo r g a n i z a t i o n sa n de s t a b l i s h e dac o l l a b o r a t i o nr e l a t i o nw i t h t h o s eo r g a n i z a t i o n s b yr e s o u r c e ss h a r i n ga n db e n e f i t so f f s e t t i n gw a y s ，b o t hp a r t i e sa c h i e v e d t h eo b j e c t i v e so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w h i c hi ss oc a l l e dc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n i tu s u a l l y t a k e st h ec o m m o nb e n e f i t so ft h ep a r t n e r sa st h eb a s i so fc o o p e r a t i o n ，s h a r i n gr e s o u r c e s t o g e t h e ra n ds u p p l e m e n t st h ed i s a d v a n t a g e sw i t ht h ea d v a n t a g e se a c hp a r t yh a s t h e c o l l a b o r a t i v ep a r t i e sf o l l o wt h ea g r e e do b j e c t i v e s ，c a r r yo u ta c t i v i t i e sw i t h i na g r e e dp e r i o da n d r e g u l a t i o n sm a d et o g e t h e r ，j o i n t l yc o n t r o lt h ep r o c e s so f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，u n d e r t a k e t h er i s k st o g e t h e ra n ds h a r et h ea c h i e v e m e n t st o g e t h e r n i sa r t i c l et a k e st h ew e s t e mm i n i n gg r o u pc o l ta st h ee x a m p l ea n da n a l y z e st h eb i g m i n i n gc o r p o r a t i o nh o wt od e v e l o pap r a c t i c a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g yo nt h eb a s eo f i t s a c t u a ls i t u a t i o n t h ea r t i c l ep u t si t sf o c u so nt h ei s s u eo fh o wam u l t i i n d u s t r yc o r p o r a t i o n i n n o v a t e si nt e c h n o l o g ys u c c e s s f u l l y f o i l o w i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e 影t h e o r y ， t h ea r t i c l ea n a l y z e sa n dc o n s t r u c t st h es t r a t e g yf r a m e w o r kf o r t h ew e s t e mm i n i n gg r o u p c o l t ，a n dd r a f t ss p e c i f i co p t i o n sa n dm e a s u r e sf o ri ta sw e l l _ i tp r o v i d e ss t u d yb o mi n p r a c t i c a la n di nt h e o r yi nt e r m so f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n o t h e rk e yp o i n to f w e s t e r nm i n i n gg r o u pc o l td e v e l o p m e n ti st h ec o r ec o m p e t i t i o n b u i l d i n g ，e s p e c i a l l yt h et o p o g r a p h i ce x p l o r a t i o nt e c h n o l o g yi np l a t e a ua r e aa n dt e c h n o l o g i e s i n v o l v e sm e t a ls m e l t i n ga n dn e wm a t e d a lr e s e a r c h i n g m e a n w h i l e ，as o u n do p e r a t i o n a l m e c h a n i s ms h o u l db ee s t a b f i s ht os u p p o r tt h ei n n o v a t i o na c t i v i t i e s f o l l o w i n gt h ea b o v e d e s c r i p t i o n ，s p e c i f i cs t r a t e g i cn l e a s u r e sa r ep r o p o s e da sf o l l o w s ：t oe s t a b l i s ha n di m p r o v et h e i n n o v a t i o ns y s t e m s ；s t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no ft h et e c h n i c a lc e n t e ri nt h ew e s t e r nm i n i n g g r o u pc o l t ，i n c r e a s et h ei n p u to nt h ed e v e l o p m e n to f k e yt e c h n i c a la n dp r o f e s s i o n a ls t a f f , a c t i v e l yo b t a i nt h ep o l i c ys u p p o r tf i o mb o t h1 0 c a la n dg o v e r m n e n t s ，s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o n 谢t ho t h e lo r g a n i z a t i o n s k e yw o r d s ：m i n i n gc o r p o r a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n t 2 - 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特另t 1 l 以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 北京科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 魏丛吼率 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：盘羹导师签名： 北京科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 课题的来源 本论文源自于青海大学财经学院经济系所承担的国家社会科学基金项目“资源型企 业与青海省经济可持续发展战略研究”这一课题，作为其中的一个案例部分，我的论文 主要立足于研究西部矿业集团有限公司的技术创新战略。 1 2 研究的目的和意义 技术创新是近年来国外管理科学界的一个研究热点，被认为是一个正在兴起的研究 领域，众多学者对技术创新理论进行了深入研究，从不同角度提出了不同理解，目前国 内已经翻译了大量的国外技术创新研究的理论著作。技术创新问题也引起了我国政府的 高度重视。1 9 9 6 年1 月国家科委通过技术创新纲要，1 9 9 6 年8 月国家经贸委宣布 启动实施“技术创新工程”，让国内大中型企业也开始认识到技术创新对企业发展的重 要意义，企业的技术创新实践需要理论研究的支持，这就为技术创新管理学科的发展提 供了新的机会。早在2 0 世纪8 0 年代中后期，技术创新理论研究就受到了学术界的普遍 关注，不少学校和研究单位随后开展了技术创新方面的研究并进行技术创新管理学科基 础理论和应用实践方面的探索，为建立国家创新体系、实施企业技术创新战略提供理论 支持起到了重要作用。 在实现经济增长方式根本性转变的过程中，技术创新将起到关键作用。“在市场经 济条件下，企业的成败在创新，创新的成败在管理川”。目前技术创新理论研究基本上 都是属于宏观领域上的普遍性较强的理论研究，在国有大型矿业企业领域还没有看到针 对其特殊的行业特点所作的较为成熟的技术创新方面的研究。 鉴于青海省地域广阔，资源种类丰富，资源型企业所处地理位置和所处行业较为分 散的原因，我将以青海西部矿业集团有限公司( 以下简称“西矿集团”) 为具体的调研 对象，旨在通过实证分析为青海省资源型企业的可持续发展战略的制定和其他矿业企业 技术创新活动的深入开展提供参考和借鉴。 西部矿业集团有限公司作为在冶金行业发展起来的国有大型矿业企业。2 0 0 1 年起 在内地矿业表现萧条时，西部矿业大胆投资矿山、收购资源危机矿山、建设冶炼基地、 并购冶炼加工企业，使公司确定了在内地的领先地位；同时在2 0 0 5 年进入中亚，取得 吉尔吉斯斯坦锡矿和金矿开采项目，对塔吉克斯坦的铅锌矿项目和刚果( 金) 铜钴项目 也进入了可研阶段。现该公司主要涉及采选业、冶炼业、能源业、化工四大工业体系， 我们把其中有色金属冶炼、采矿、选矿、化工四个方面作为技术创新的研究对象，通过 北京科技大学硕士学位论文 对它技术创新、现状及现存主要问题及分析，从而得出其技术创新战略的模式选择和完 善其技术创新战略的措施建议，进而为企业的总体战略决策提供理论支持和经验借鉴。 1 3 研究的方法与框架 l - 3 1 本文的研究方法 论文采用的主要研究方法为：理论研究与实证研究相结合；文献阅读与实地调研实 习相结合；定性研究与定量研究相结合。( 见图1 - 1 所示) 【文献资料来源；专著、期刊，报纸、网络等+ 调查访问：半年的实习调研 lj 定性研究z 技术创新战略构成要素 + 定量研究：技术创新现状分析 理论研究；技术刨新战略理论 + 实证研究；西矿集团有限公司 1 3 2 研究框架 图卜1 论文的研究方法 图1 - 2 论文的硼葫搿爿路线图 2 北京科技人学硕士学位论文 第一部分为绪论，主要说明了课题的来源、研究的目的和意义以及论文中所采用的 研究方法与框架体系。 第二部分为企业技术创新理论综述。通过首先介绍技术创新的涵义、分类，在结合 企业技术创新战略理论分析的基础上，从技术创新战略的涵义和企业在选择技术创新战 略时要考虑的因素入手，具体阐述了企业技术创新战略的类型及构成技术创新战略的五 要素以及企业技术创新过程和模型。 第三部分为西矿集团技术创新的现状及现存主要问题分析。先介绍西矿集团概况及 总体发展定位，对其技术创新的历史及现状进行回顾与总结，分析了西矿集团技术创新 中现存的主要问题。同时针对西矿集团目前自身的实际情况，结合研究企业合作创新理 论，并且建议其在合作创新理论体系指导下积极采取合作创新体系。 第四部分为西矿集团技术创新战略分析与战略选择。在制定和选择技术创新战略的 基础原则下，通过s w o t 分析矩阵，找出了西矿集团技术创新过程中自身的优势和劣 势，以及外部环境对其带来的机会和威胁等要素，进一步明确了在当前形式下围绕公司 总体发展规划可以采取的四种不同的战略类型。 第五部分为完善西矿集团技术创新战略的措施建议。企业要实施有效的技术创新， 首先要选择适合自身的创新战略，在战略目标确定以后，战略管理工作重心就转向了如 何将技术创新战略付诸实施，这需要各职能加以保证，需要有技术创新战略的支持战 略。因此，西矿集团技术创新战略目标规划能否顺利完成，就主要取决于七项具体战略 措施的贯彻和实施。 3 北京科技大学硕士学位论文 2 1 技术创新概述 2 1 1 技术创新的涵义 早在1 8 世纪英国经济学家亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究( 即 国富论) 的第一章中，就谈到了技术变革和经济增长，并提出了1 8 世纪科学研 究专业分工增加的趋势以及机械制造业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技 术变迁中的作用。之后卡尔马克思则可以被认为是最早认识到技术创新是经济发 展与竞争的重要推动力的经济学家。美国f m 谢勒在技术创新经济增长的 原动力一书中说：马克思不同于1 9 世纪中期其他的经济学家，他察觉到资本主义 基本的天才在于它能够把资本积累和不断的技术创新结合起来。内森罗森伯格在 技术进步的历史编年学一文中明确指出，熊彼特正是在马克思关于技术进步在 长期增长中的核心作用和有关技术进步的连续性质以及演进性那儿得到了有关技术 创新的最初启示。 技术创新这一概念最早源自于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j o s e p ha l o i ss c h t u n p e t e r ) 的“创新理论”，在其1 9 1 2 年出版的经济发展理论一 书中熊彼特指出：“创新”就是建立一种新的生产函数或供给函数，即把一种从来没有 过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系脚。在熊彼特看来， “创新”是一 个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造，而更是指把已发明的科 学技术引入企业中，形成一种新的生产能力。具体说来，创新包括五个方面的内容：引 入新的产品或提供产品的新质量( 产品创新) 、采用新的生产方法( 工艺创新) 、开辟 新的市场( 市场创新) 、获得新的供给来源( 资源开发利用创新) 、实行新的组织形式 ( 体制和管理的创新) 。具体讲，熊彼特的“创新”概念大概是：一项创新可以看成一 项发明的应用，也可以说当一项发明具有市场价值时就成了“创新”，他认为发明是最 初的事件，而创新是最终的事件“。 后来许多经济学家的“技术创新”概念，大多是根据熊彼特的观点发展起来的，技 术创新是一个涉及面广，影响大而且又是一个十分复杂的过程，在技术创新概念提出到 至今九十多年的时间里，尚未形成一个严格、统一的定义，人们从不同角度去研究，就 会赋予技术创新不同的定义，其中比较有代表性的定义及其涵义主要有： 4 北京科技大学硕士学位论文 曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 认为“技术创新是从企业对新产品的构思出发，以新 产品的销售和交货为终结的探索性活动”啪；弗里曼( c f r e e m a n ) 在其1 9 8 2 年的著作 中将技术创新定义为“包括与新产品的销售或新工艺、新设备的第一次商业性应用有关 的技术、设计、制造、管理以及商业活动”圈；而经济与合作发展组织认为“技术创新 包括新产品和新工艺以及原有产品和工艺的显著变化”；缪尔塞( rm u e s c r ) 将技术 创新定义为“以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”；我国在 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中，将技术 创新定义为“是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管 理模式，提高产品质量，并开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价 值”。这个定义比较全面地表述了技术创新的含义，清楚地说明了技术创新是科技、 经济一体化的过程，强调了技术创新的最终目的是占据市场并实现市场价值。 从以上可以看出，经济学层面的技术创新定义是从企业生产过程、产品销售情况和 企业经济效益等几个方面来界定的。 综上所述，对于技术创新的涵义我的理解是：“技术创新”首先是一种在源自于 “经济头脑”的发展观指导下的生产方式和经营管理模式，它不是一个纯粹属于科技范 畴内的概念，而是包括经济和科技，甚至包括教育培训、文化等的有机结合的过程。在 企业中倡导技术创新就要求由企业家带动和发起，高度重视技术变革在经济变革中的重 大作用，同时将市场、研发、生产、技术、管理、人才和营销等要素进行系统整合。同 时，对技术创新的含义还可以从以下几个方面来加深理解”：( 1 ) 技术创新应以促进经济 社会的和谐发展为前提，要注重以人为本。( 2 ) 技术创新是生产活动和经济活动的综合过 程，广义的技术创新不但包括产品创新和工艺创新，还包括组织创新、制度创新、管理 创新、营销创新等。( 3 ) 技术创新的本质是将技术成果转化为现实生产力，实现技术与经 济的有机结合。( 4 ) 技术创新的关键不是研究与开发，而是研究与开发成果的商品化，也 就是研开发成果所产生的商业效益和占有的市场份额。( 5 ) 企业是技术创新的主体，企业 家是创新活动的倡导者和实干家。( 6 ) 推动技术创新的动力是潜在的市场利润。( 7 ) 技术 创新通过营销来实现它的价值。中关村流行的一个信条就是：“卖出去才是硬道理”。 2 1 2 技术创新的分类 分类是科学研究的一种手段，否则我们会对复杂的研究对象不知从何着手。人类每 日每时都在进行创新活动，但这些创新之间是有区别的，因此对创新进行分类是完全有 必要的。关于技术创新的分类方法基本上可以归结为渐进性技术创新和根本性技术创新 与产品创新和过程( 工艺) 创新这样两个大的分类“”。 5 北京科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 渐进性技术创新和根本性技术创新。根据技术创新过程中技术变化强度的不 同，可分为渐进性创新和根本性创新。渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 或称改 进型创新，是指对现有技术进行局部改进引起的渐进的、连续的创新，如产品的升级换 代等。根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 或称革命性创新，重大创新，是指现有技术 有了重大突破的创新结果，它的出现常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新， 并在一段时间内引起产业结构变化。 ( 2 ) 产品创新和过程( 工艺) 创新。根据技术创新对象的不同，可分为产品创新和 工艺创新。产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化，按技术 变化量的大小，又可分为重大( 全新) 的产品创新和渐进( 改进) 的产品创新。前者是 指产品用途及其应用原理有显著变化者，后者是指技术原理上没有重大变化的情况下， 基于市场需要对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改进。工艺( 过程) 创新 ( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组 织管理方式，过程创新同样也有重大和渐进之分，过程创新对提高产品质量、降低原材 料和能源的消耗，提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的内容。 在现实的经济技术活动中以上两种分类的法中渐进性创新较为普遍，而一旦发生根 本性创新则会在一段时间和范围内引起产业结构的变化。对于第二种分类结果更为具体 一些，同时易于归类和加以区分。 2 2 企业技术创新战略理论分析 2 2 1 企业技术创新战略的涵义 企业战略是企业为了在市场竞争中获得平均利润或超额利润对企业发展方向、模式 所做的总体谋划“”。迈克波特认为无论什么类型的竞争战略，其成功从根本上说取决 于企业自身的定位，即在一定的市场范围内建立并发挥核心专长的竞争优势，从而占据 最有利的竞争位置。他指出在充分竞争的市场条件下，低成本和差异化战略是最基本的 战略。同时指出，在动态竞争中先动是获取竞争优势的重要来源，先动可以打破和改变 原有的竞争格局，同时获得低成本、差异化及范围经济的优势。 企业技术创新战略则是指企业根据市场发展方向、顾客需求及自身资源与创新能 力，结合企业总体战略，以创造新的长期竞争优势而围绕产品的产量、品种、质量、服 务等对技术创新的方向、模式所做的谋划“4 。企业技术创新战略涉及企业技术创新的目 的、程度、时间、重点、方向等一系列基本问题，企业只有弄清这些基本问题，才能对 技术创新战略作出正确的选择。 6 北京科技大学硕士学位论文 本文对企业技术创新战略作如下理解：所谓企业技术创新战略是企业在正确地分析 自身内部条件和外部环境的基础上所做出的技术创新总体目标部署，以及为实现创新目 标而做出的谋划和根本对策，它具有全局性、前瞻性和方向性等特点。由于不同企业的 生产经营目标、发展战略、创新资源状况和外部环境等均不尽相同，所以存在着多种多 样各具特色的创新战略，直到现在，创新战略也没有一个统一的划分。企业技术创新战 略的目的在于，它围绕并服务于企业战略，同时也是实现企业战略的主要手段。企业战 略有四种基本类型，即低成本战略、差异化战略、先动战略和集中化战略“”。然而对每 一种技术创新战略的选择，企业都必须结合市场发展方向和顾客需求，结合自身所拥有 的经济实力、知识、资源拥有量和技术能力来进行正确地选择。 另外，企业技术创新若以实现成本领先战略为目的，其实现方式有：规模经济、专 利技术、原材料的优惠待遇、加工工艺技能改进提高、设计容易制造的产品、低成本分 销系统，这要求企业销售标准化或实惠化的产品，强调从一切过程中获得规模经济的成 本优势。企业技术创新若以实现差异化领先战略为目的，其实现方式主要有：独特的质 量( 原材料的采购) 、独特性能的产品设计、独特的生产工艺、意外的服务等。若以实 现先动战略为目的，则要求企业对市场有敏锐的洞察力和较强的创新能力及拥有丰富的 资源。若以实现范围经济为目的，则要求企业有较强的成本控制能力，技术扩散能力i 市场营销能力等“。 2 2 2 企业选择技术创新战略的考虑因素。 随着科学技术的突飞猛进，在激烈的市场竞争中大多数企业和产品的生命周期 大大缩短，一种新产品或一种新工艺保持寿命达几十年的局面已被打破，新产品不 断涌现，企业如不采取技术创新措施，就有可能迅速被市场淘汰。但同时由于创新 战略选择的失误导致的不良创新也可能加速企业衰亡的进程。因此，选择一个适应 本企业实际的发展战略是十分必要的，它所考虑的因素大致上有以下四个方面“”： ( 1 ) 企业技术创新的战略定位。企业技术创新的战略定位是由技术创新的性质决 定的。技术创新本身具有创造性、不确定性，易受市场、环境、技术发展影响等特 性。一个企业要想获得技术创新的成功，它必须结合自身情况及其价值观、核心专 长等，在为企业总体战略服务的基础上给技术创新战略定位，应注意的是这种定位 不宜过于具体，以便使企业在动态的环境中游刃有余，克服刚性过多和缺乏灵活性 的弊端。 企业技术创新的战略定位按其创新目的来划分，可分为两种：第一种定位于低 成本领先。它一般要求企业本来就是成本领先者，除非一些小企业通过重大的技术 7 北京科技大学硕士学位论文 变革得以彻底改变其地位。低成本领先战略，它需要企业不断地注意：便于制造的 产品设计、先进设备的引进、具备较高的相对市场份额、低成本的分销系统、较低 的价格等几方面。企业在确立以低成本领先战略为其技术创新目的时，则必须围绕 降低成本、简化工艺流程、进行相关产品的开发和应用及先进设备的创新、改进与 引进等环节上下功夫。注重各项技术水平的提高，尽可能降低生产制造成本，生产 标准化产品，以获得成本领先地位。第二种定位于差异化即差异领先。它一般要求 原材料购进质量好、产品本身性能好、较好的工艺、独特的个性，并能满足顾客特 殊需要，不能大规模批量生产，总而言之，产品对消费者要有与众不同的价值感 受。企业在确立以差异领先为其技术创新目的时，则必须围绕优质原材购进及产品 工艺、性能、功能、设计及包装的独特性上下功夫，尽量使产品工艺精细，设计具 有独特风格，使顾客从产品中获得独特的价值感受，独特的消费享受。 ( 2 ) 企业技术创新的性质。企业在进行战略选择时，当战略定位确定之后，就要 考虑创新的性质，即采取渐进性的技术创新还是革命性的技术创新。在现实的经济 技术活动中，大量的创新是渐进的，如对现有彩色电视机进行改进，生产出屏幕更 大，操作更方便，能收视更多频道的电视机。根本性创新在技术上有重大突破，它 常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变 化。如数字化高清晰度彩色电视机的出现就是家电行业中的一项根本性创新。但根 本性创新所需研发( r & d ) 投资与推广产品费用巨大，产品进入市场周期相对较 长，且该创新成果一般欠成熟，需要不断改进。渐进性创新是一种较稳妥的创新方 式，它一般是对原产品进行渐进的、分步骤的改进，这种技术创新投资费用少、周 期短、风险小、见效快，但它难以获得革命性创新所拥有的行业垄断地位或成本领 先地位。 ( 3 ) 企业技术创新行动的时间技术创新行动在时间上的先动或跟进是具有很大 意义的。“先动”即企业面对竞争对手，较先采取行动方案，凭借其较强的研发能 力，通过对新产品的革新与开发或改变游戏规则等手段而获得竞争优势，它要求企 业具有较雄厚的资金及研发能力，并对市场具有较强的洞察和反应能力。采取先动 战略，可以在某一项技术或多项技术上进行突破与创新。先动者一般拥有新产品开 发和运用的能力和资源，在竞争者回应之前，企业能够获得高额利润，可以更快获 得顾客忠诚度，先动优势的保持依赖其技术创新的难模仿性。跟进者通过对先动者 的标杆学习对先动者迅速作出回应，在技术、生产、研发上进行跟进。跟进者回应 的速度，经常是决定成功与否的关键。快速跟进者能够获得一些原始的顾客，同时 8 北京科技大学硕士学位论文 发展自己的品牌忠诚感，可避免因先动而带来的一些风险，但它必须有很强的技术 模仿学习能力。 ( 4 ) 企业技术创新的难度和程度。在创新过程中针对企业所需攻克技术的难度和 创新程度，可分为应用单一技术创新和组合技术创新。单一技术创新就是只需运用 一项技术就可以攻克在研发中的技术难关来进行创新。组合技术创新则是同时运用 两项或两项以上的技术攻克在研发中的技术难关来进行开发创新。 2 2 3 企业技术创新战略的类型 企业技术创新战略的分类方法多种多样，本文将创新战略分为自主创新战略、模仿 创新战略、合作创新战略三种基本类型“o 。 ( 1 ) 自主创新战略。它是指企业以自身的研究开发为基础，实现新技术的首次商业 化，是企业为争取竞争中的绝对优势所采用的一种基本模式，其创新类型属全新的、突 破性的重大技术创新，具有率先性，其他企业只能是模仿者。自主创新要求企业拥有实 力雄厚的研究开发机构，巨大的资源投入( 包括r & d 资金和研究开发人员投入) ，较 丰富的技术成果积累，完善的技术创新机制和工作体系。就西矿集团目前的技术创新能 力而言不宜采取自主创新战略。自主创新战略是企业意愿中选择最多的一项战略，有 6 3 8 的企业想保持自己在本行业中的领先地位，然而领先需有领先的实力，以自主创 新战略为主体并不适合每个企业。“采取自主创新战略的企业应考虑战略的实现成本和 机会成本，这两类成本高将导致创新失败，而被竞争者赶上” 1 7 j o 然而，树立领先意识 是可贵的，更为重要的是企业普遍实施自主创新战略有助于强化企业的技术创新能力。 ( 2 ) 模仿创新战略。它是指在引进、消化、吸收先进技术基础上，对率先创新者进 行技术改进并实现商业化，可以说它是企业为了缩小与市场领先者的差距，并与领先者 分享市场利益而导致的一种基本模式。值得注意的是，它是在模仿的基础上有所改进和 发展，完全的模仿不能纳入技术创新的范围。模仿创新可以使企业以较少的投入在较短 时间内迅速开发出新的技术和产品，以获得经济利益，它对企业的研究开发手段和投入 要求较低，不需要花费大量的资金来支持较长远的应用基础性研究。 ( 3 ) 合作创新战略它是指企业与企业之间、企业与研究机构之间，通过合作研究 开发实现新技术的首次商业化，随着全球经济一体化，技术创新难度加大以及先进信息 网络的出现，这种合作创新的模式被越来越多的企业所采用，企业通过合作弥补自身资 源不足以取得竞争优势。对现阶段的中国企业而言，合作创新的最佳伙伴是高校和科研 机构，以弥补企业创新人才和手段的极度缺乏，以“产学研”结合的方式共建技术研发 中心，合作开发新技术、新产品，从而用较少的投入获得较快和较大的经济效益。合作 9 北京科技大学硕士学位论文 创新的最佳伙伴是高校和科研机构，合作开发新技术、新产品，从而用较少的投入获得 较快和较大的经济效益。通过资源共享、优势互补，其中高校和科研院所拥有丰富的人 才和知识储备，较强的研究与开发能力，但资金缺乏，而企业为了在激烈的市场竞争中 求发展，有较强的创新需求和一定的资金投入，以便通过应用新成果、新技术使自身设 备和产品更新换代。为了双方利益共享产生经济效益，高校和科研机构希望通过企业能 使更多的科技成果转化，这也就为双方合作找到了结合点。以优势互补为前提，在明确 的合作目标、合作条件和合作规则之下，双方在技术创新的全过程或某些环节共同投 入、共同参与、共享成果和共担风险，从而保证双方能在合作中得到各自利益，共同生 存和发展，同时信息技术的发展也为合作创新提供了有利条件。 2 2 a 企业技术创新战略的构成五要素 “企业要实施有效的技术创新，首先要选择适合厂情的创新战略，明确创新力的方 向；其次应通过改革创造有利于企业技术创新的意识创新、制度创新，解决好创新积极 性的问题”；在此基础上还要造就大批高素质的企业家和技术专家，解决创新带头人 的问题。 熊彼特1 9 5 0 年去逝后，美国经济学家罗斯将“创新”称为“技术创新”，之后“创 新”理论就朝着技术创新和制度创新两个不同方向发展，并经过其他美国经济学者的深 入研究分别形成了“技术创新经济学”和“制度创新经济学”，从而丰富和发展了“创 新”理论。随着人类实践的发展，创新理论不断发展和完善。从现在来看，创新理论体 系的内容构成除技术创新、制度创新之外，还应包括市场创新、意识创新和管理创新。 创新理论体系是由意识创新、市场创新、技术创新、制度创新和管理创新构成的有机整 体，创新活动的进行并取得预期结果就是这五要素之间交互作用的宏观效应，其地位、 功能、作用是不同的o ”。本文中将技术创新归结为企业的相关以技术研发工作为主的一 系列的创新，因此，将企业的技术创新战略的构成要素归结为以下五项。 ( 1 ) 技术创新。技术创新在创新体系中居主导地位。作为一个国家、地区和企业， 它的存在或竞争实力的大小、经济发展和社会进步的程度都直接或最终取决于技术创 新，其他的创新活动都要以有利技术创新为目标和衡量尺度，都是为技术创新服务的。 ( 2 ) 意识创新。意识和意识创新具有先导和规范作用，意识创新其实就是企业家所 应具备的创新意识。创新意识是指人们根据社会和个体生活发展的需要，引起创造前所 未有的事物或观念的动机，并在创造活动中表现出的意向、愿望和设想。它是人类意识 活动中的一种积极的、富有成果性的表现形式，是人们进行创造活动的出发点和内在动 力，是创造性思维和创造力的前提。 1 0 北京科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 制度创新制度和制度创新具有保证和促进作用。“制度创新的根本任务乃是 促进技术创新，但不能认为搞好了制度创新，技术创新就迎刃而解了”嘲。 ( 4 ) 市场创新。“市场和市场创新具有导向和检验作用”i 1 1 o 技术创新是一种以市 场为起点和终点的活动，市场创新既是技术创新的一个基本起点又是技术创新的一个基 本目标。 ( 5 ) 管理创新。管理和管理创新具有协调和整合作用，创新过程是由多阶段构成 的，每一阶段乃至过程的始终涉及到的方方面面需要组织协调与整合，创新体系诸要素 也需要组织协调和整合。 西矿集团在发展过程中始终坚持贯彻落实科学的发展观，着力理念创新、制度创 新、体制创新和科技创新。1 9 9 9 年，公司提出了“加速企业资本积累，加速干部职工 队伍素质提高”，以及“立足青海、挺进四川、发展内蒙、进军西藏”等战略决策。对 资源开发项目积极实施“走出去”战略，加大海外投资力度，积极构筑公司资源平台， 提出两个坚持不动摇的理念，即“坚持资源战略不动摇，坚持国际化战略不动摇”。在 科技发展工作中，始终坚持“技术是核心、人才是中心、平台是重心”的基本认识，全 面推动了科技工作的快速发展嘲。 2 3 企业技术创新的过程 2 3 1 企业技术创新过程 技术创新过程可分为三个阶段”： ( 1 ) 新构思概念化阶段，即市场需求与现在的有关科技成果相互作用而形成技术经 济新构想，或者说是运用能够借用以满足市场需求的科学技术原理或手段，用科学或技 术的概念表达并制定出一个创新活动的实施方案。 ( 2 ) 技术开发阶段，是指将选定的科技成果进行技术难点攻关和中间试验，使其技 术实现完善化、体系化的过程，即形成新产品样品、样机或新工艺模型的过程。 ( 3 ) 经济开发阶段，即试生产并首次实现其商业价值的过程，这个过程按照第二阶 段的设计建立工厂( 或车间) 、购置设备及其安装、产品制造并将产品首次投放市场或 工艺技术交付使用，获得商业价值。 2 3 2 企业技术创新过程模型 企业技术创新过程一般涉及创新构思产生、研究开发、技术管理与组织、工程设计 与制造、用户参与市场营销等一系列活动。在创新过程中以上这些活动相互联系，有时 要循环交叉或并行操作酬，下面将介绍最常见的三种技术创新过程模型。 北京科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 技术推动的创新过程模型。技术创新过程的技术推动模式最早是由熊彼特于2 0 世纪5 0 年代提出来的( 见图2 1 ) 。熊彼特的技术推动模式得到了后来研究技术创新 的一些学者( 如美国经济学家曼斯菲尔德、厄特巴克) 的极力推崇。他们认为，技术创 新是技术研究成果引发的一种线性过程。 图2 - 1 技术推动的创新过程模型 技术推动模式认为，技术创新是由科学发现和技术发明推动的，因而把研究开发 ( r & d ) 或科学发现是技术创新的主要来源。研究开发产生的成果在寻求应用过程中推 动技术创新的完成，市场是技术创新成果的被动接受者。该模式对许多国家尤其是发展 中国家，制定科技政策，配置科技资源，促进企业创新等都产生了很大影响。 ( 2 ) 需求拉动的创新过程模型。在2 0 世纪6 0 年代中期以前，技术创新的技术推动 模式在学术界一直占据主导地位，很少有人对这种模式提出质疑。1 9 6 6 年美国宾夕法 尼亚大学的施穆克勒教授在其出版的发明与经济增长一书中首次提出了技术创新是 市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到了关键性的作用。后来的学者完善了 技术创新过程的需求拉动模式，并将其简化为一种简单的线形模式，以便与技术创新过 程的技术推动模式相对应( 见图2 2 ) 。它强调市场是r & d 构思的来源地，市场需求 为产品和工艺创新创造了机会，并激发了为之寻找可行技术方案的研究与开发活动，认 为技术创新是市场需求引发的结果。 i 市场需求l 一销售信息反馈l _ + i 研究与开发l _ + l 创新l 一生产i 。一-_-_-_。一l_-一 图2 - 2 需求拉动的创新过程模型 ( 3 ) 竞争拉动的创新过程模型。这种创新过程的技术创新动力来自于竞争对手，通 过对竞争对手新产品的分析和改进，开发出有竞争力的新产品( 见图2 3 ) 。 医垂亟丑巫叵l 匝亟1 题一圉 图2 - 3 竞争拉动的创新过程模型 一1 2 北京科技人学硕士学位论文 3 西矿集团技术创新的现状及现存主要问题分析 3 1 西矿集团概况 ( 1 ) 公司历史。西矿集团有限公司总部在高原古城一青海省西宁市，其前身曾隶 属于中国有色金属工业总公司、国家有色金属工业局、中国铜铅锌集团公司，1 9 8 6 年 锡铁山铅锌矿建成并投入试生产，2 0 0 0 年由原锡铁山矿务局整体改制成西部矿业有限 责任公司，是青海省国有资产授权经营的国有大型矿业公司。2 0 0 6 年为适应企业集团 化运作，西部矿业有限责任公司于2 0 0 5 年7 月1 8 日变更名称为：西部矿业集团有限公 司；企业集团名称为：西部矿业集团。 西矿集团由一个独立的铅锌矿山企业现已逐步发展成为拥有铅锌采选冶加工板块、 铜采选冶加工板块、柯柯盐化工工业板块