（工商管理专业论文）沈阳市电子政务一体化平台规划研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 随着世界范围信息化程度的不断提高，电子政务在城市发展中的地位日益提升。建 设电子政务一体化平台逐渐成为城市的电子政务建设的关键，同样也是沈阳市、乃至全 国大多数城市政府面临和亟待解决的重大问题。全面系统地研究电子政务一体化平台建 设的规划，对于提升电子政务发展水平，推进全社会信息化整体水平的提高具有十分重 要的意义。 本文主要从四个层面论述沈阳市电子政务一体化平台建设的规划。 首先，深入研究了电子政务一体化平台理论、系统支撑平台理论体系和信息安全保 障体系的理论。其次，对国外、国内以及沈阳市电子政务的发展情况进行了分析研究 通过分析比较，总结了沈阳市电子政务建设存在的问题，主要有存在管理制度性障碍、 网络缺乏核心层次、资源整合不完善、重建设轻应用四个方面。然后，针对问题提出了 沈阳市电子政务一体化平台规划的具体内容，包括指导思想、建设原则、具体建设内容 以及运营管理的方式，该部分为本文的核心内容。最后，为确保规划得以顺利实施，在 组织保障、政策保障、外部环境保障和项目实施监理的方面提出了具体的保障措施 结论部分对建设电子政务一体化平台规划的目的、意义进行了概括，并对未来沈阳 市电子政务一体化平台建设作以展望。 关键词：电子政务；一体化；信息化；规划 沈阻市电子政务一体化平台规划研究 t h er e s e a r c ho nu n i f i e dp l a t f o r mp r o g r a mo fs h e n y a n g e g o v e r n m e n t a b s t r a c t a st h ee x t e n to fi n f o r m a t i o ni si n c r e a s i n g l yi m p r o v e da c r o s st h ew o r l d ，t h es t a t u so f e g o v e r n m e n ti sa l s oe n h a n c e di nt h eu r b a nd e v e l o p m e n t n l ek e yo fu r b a ne - g o v e r n m e n ti s t oc o n s t r u c tt h eu n i f i e dp l a t f o r i n t h ec o n s t r u c t i o no fu n i f i e dp l a t f o r mi sae r i t i c a la n d i m p o r t a n ti s s u ew h i c hi ss o l v e du r g e n t l yt os h e n y a n ga n de v e nm o r eo t h e rc i t i e s a l l s i d e d a n ds y s t e m i cr e s e a r c ho np r o g r a mo fe g o vu n i f i e dp l a t f o r mh a sas i g n a li np r o m o t i n gt h e d e v e l o p m e n to f e g o va n di n f o r m a t i o nl e v e li nt h ew h o l es o c i e t y t h i sa r t i c l ei sm a i n l yw r i t t e nf r o mf o u ra s p e c t sf o ri l l u s t r a t i n gt h ep r o j e c to fe - g o v u n i f i e dp l a t f o r mi ns h e n y a n g f i r s to fa l l ，t h ea r t i c l ep r o f o u n d l yr e s e a r c h e st h et h e o r i e so fe - g o vu n i f i e dp l a t f o r m , s y s t e m - s u p p o r t e dp l a t f o r ma n di n s u r a n c e so fi n f o r m a t i o n a ls e c u r i t y s e c o n d l y ，t h ea r t i c l e a n a l y z es o m ed e v e l o p m e n t si ns h e n y a n gc i t y ，h o m ea n da b r o a d t h r o u g ht h ea n a l y s i sa n d c o m p a r i s o n , s o m ep r o b l e m sa r ed i s c o v e r e di nc o n s t r u c t i o no fe g o vu n i f i e dp l a t f o r mi n s h e n y a n g 1 1 1 ep r o b l e m se x i s ti nb a r r i e ro fa d m i n i s t r a t i v es y s t e m , l a c ko ft h ei n t e r n a t i o n a l s a n d w i c h , d e f i c i e n tr e s o u r c e - c o n f o r m i t ya n ds h o r t o ft h ea p p l i c a t i o n t h i r d l y ，t h es p e c i f i c p r o g r a mi sp r o p o s e dt os o l v et h o s ep r o b l e m s i ti n v o l v e si n s t r u c t i o n a li d e a s ，c o n s t r u c t i v e r u l e s ，s p e c i f i cc o n t e n t sa n do p e r a t i o n a lm e t h o d 珊sp a r ti st h ec o r eo ft h ew h o l ea r t i c l e f i n a l l y , i no r d e rt oc a l t yt h ep r o g r a ms u c c e s s f u l l yo u ts o m em e a s u r e sa r ep r o v i d e d i n o r g a n i z a t i o n ，p o l i c y ，e x t e r n a lc i r c u m s t a n c ea n ds u p e r v i s i o n n ec o n c l u s i o ni l l u s t r a t et h ei n t e n s i o na n ds i g n i f i c a n c ei nc o n s t r u c t i n ge g o vu n i f i e d p l a t f o r m a l s oi th a sap r o s p e c tf o rt h ec o n s t r u c t i o no fe - g o vu n i f i e dp l a t f o r mi ns h e n y a n gi n t h ef u t u r e k e yw o r d s ：e - g o v e r n m e n t ；i n f o r m a t i o n ；p r o g r a m ；r e s e a r c h 一玎一 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名： 大连理工大学专业学位硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期i - j 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 作者签名： 导师签名： 日期：芝兰f 聿! 劲l 日 日期：礁么u 月兰一日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题背景 电子政务是政府信息化建设的核心，是国家信息化先行建设的重点，是国家信息化 水平的重要标志和国内信息产业和服务业发展的关键动力。2 0 0 2 年7 月，国家信息化领 导小组第二次会议强调要抓好电子政务，推动其他领域的信息化。电子政务之所以被高 度重视，是因为推行电子政务将促使各级政府带头整合当地的信息资源，极大丰富网上 中文信息资源，使之发挥应有的社会效益和经济效益，为信息化奠定基础。电子政务发 展到现在，取得了很大的进展，当前世界范围内电子政务在实质上表现为“以互联网为 基础设施，构造和发展电子政务 和“强调政府服务功能的发挥和完善”两个主要的特 征i l 】。由于政府是信息资源的最大拥有者和应用者，使电子政务成为国民经济和社会信 息化的中心环节。电子政务的实现将产生强劲的示范作用，对国家信息化建设起着示范 效应和引导作用，有力地促进国民经济和社会信息化的进程。为此，我国把电子政务建 设提到了国家战略高度。 2 1 世纪是互联网的时代，随着信息技术和互联网技术的快速发展，特别是信息技术 在全球范围的大范围应用，以电子政务方式利用信息化方式进行工作、执政和为全民提 供种种服务的管理方法，已被联合国有关部门确立为“信息高速公路 的五大应用( 电 子政务、电子商务、远程教育、远程医疗、电子娱乐) 领域之首1 2 1 。 沈阳是全国十五个副省级城市之一，信息基础设施相对完善，特别是0 8 年奥运会 之后，基于3 g 的无线通信网络陆续开展应用，为有线网络提供了良好的补充，二者的 结合基本上构成了覆盖全市的信息通信网络。但是，基于网络的电子政务建设始终没有 摆脱重复建设和资源浪费等种种弊病，信息资源始终没有得到充分、有效的整合。 目前我国电子政务的发展正处在一个关键时期，政府在履行宏观调控、市场监管、 社会管理和公共服务职能过程中，所面临的国内外环境发展变化越来越快。进一步加强 政府管理和创新以及服务型政府的建设，对电子政务提出了更高的要求。按照国家信息 化领导小组对信息化和电子政务工作的要求，深入推进电子政务要坚持着眼于解决国民 经济各行业管理中面临的突出和紧迫问题，紧紧围绕促进行政管理体制改革和满足人民 群众最紧迫的需求，不断深化和拓展电子政务应用，加快信息资源建设，不断完善体制 机制，继续夯实基础，扎实工作，推动电子政务真正走向健康、可持续发展轨道。 为此，着力推进信息共享、业务协同，建立和完善政务信息资源目录体系与交换体 系的基础设施并加快推进基础信息库和业务信息资源建设，逐渐成为沈阳市电子政务建 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 设的重中之重，建设基于全市的电子政务一体化平台显得尤为必要。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 首先，本课题的研究可以在未来几年为沈阳市电子政务发展提供整体规划，解决现 在沈阳市政务信息化建设中的一些普通问题，推进全市实现电子政务信息系统的集约化 设计、互联互通、信息资源共享和信息安全管理，使其符合全市政务信息化的实际工作 需要，并基本满足未来几年可持续发展的目标要求，形成统一规划、统一建设、统一管 理的电子政务建设新型模式。 其次，本课题的研究还可以促进全市政务工作系统的改造，优化政府管理职能，重 构改造政府部门的组织结构和具体业务范围，规范相关业务流程，促进一般政务模式向 电子政务模式转变，进而推进全社会信息化水平的整体提高。 再次，通过本课题的研究，可以提高沈阳市政府的办公行政效率，大幅度降低行政 成本，促进政务信息公开和政府廉政建设，推行民主政治，基本实现政务的经济性、高 效性、有效性，并保持与社会的互动，充分发挥政府部门宏观规划、综合协调等业务职 能，提高人民政府为人民服务的能力和水平。 最后，通过本课题的研究和实施，为沈阳市的电子政务一体化平台在其他领域起到 示范作用，通过政务信息化推进企业信息化、社会信息化和农业信息化等领域的综合水 平，促进沈阳市信息化水平迈上新的台阶。 1 2 2 研究意义 对沈阳市电子政务一体化平台规划的研究从宏观上来讲是为了提高全市政府的管 理能力和服务能力，政府能力提升后，就能提升本市在同等城市中的竞争能力。从这个 意义上讲，建设沈阳市电子政务一体化平台意义重大。具体来说，建设电子政务一体化 平台至少还有以下四方面意义： 第一，提高政府对公众的服务质量。政务部门最重要的职责之一就是为人民服务， 所做的所有工作也都围绕着为人民服务这一宗旨。如今已经来到的信息时代，公众也普 遍接受了信息化的各种应用方式，而作为提供服务的政府部门，也必须适应时代的发展， 为公众提供以信息化的各种表现方式为载体的各种服务，这具有广泛的现实意义。 第二，通过推动政府信息化、构建电子网络政府，可以实现资源共享，降低政府的 行政管理成本。政务信息化的发展到极限可以形容为，彼此相通，信息共用，数据安全， 网上交互。彼此相通并非指的是全部的党政机关上下左右都要彼此相通，而指的是在公 一2 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 众活动当中，党政机关全方位所需彼此相通的，可以成为彼此相通，有信息共用需求的 的，就可以达到信息共用的目的，如此会降低很多信息收集成本。 第三，有利于政府做出科学、准确的决策。通过推动政府信息化构建电子网络政府， 可以提高政府决策的科学性、及时性、有效性。过去由于决策的失误，造成大量的重复 建设，造成巨额的国家财政资金浪费，有人说，如果能把决策失误造成的损失减少的话， 一年可以节约大量的资金，所以推动政府信息化，特别对于高层政府机构可以构建一个 决策支持系统( d s s ) ，即使它不可以全方位取代决策，它还可以减少决策者决策的风 险，使决策者的决策更具科学性、实时性和有效性，也可以大量减少重复投资和重复建 设，避免过度的政府财政资金浪费，对于政府的管理来说，意义可谓非常重大。 第四，有利于提高党政机关工作人员的整体素质。政府工作人员必须提高计算机应 用水平，增强政府信息化，电子政务的支持，开拓视野，改变观念，才能适应电子网络 政府对公务人员的基本要求，如果不具备这些基本素养，如计算机办公软件不会操作， 计算机的基本技能都没有，那么你就很难适应公务员岗位要求，可能就要被淘汰。所以， 通过构建很多电子政务的应用系统，不仅仅改变政府官员的观念，增加很多的知识，而 且可以大大提高信息化技能，包括计算机的技能，如果不会，迫使公务人员接受培训， 这对提高公务员队伍的整体素质意义重大。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 本文的研究思路如图1 1 所示。 圜斟) 圈 l 设计i 臣受亘b 臣匝至b 臣圈 图1 1 研究思路 f i g 1 1 r e s e a r c hi d e a s 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 本文的研究思路主要以提出问题、分析问题和解决问题为主线。首先是根据实际情 况确定研究的方向和主题，并在老师的指导下，参阅研究有关的理论文献，经过对需求 进行深入细致的分析后，提出相应的解决方案，并针对方案提出具体的实施方案。 1 3 2 研究方法 本文将从全市党政各部门的实际工作出发，结合电子政务基础、一体化平台、信息 系统支撑、信息安全保障等理论，通过对国内外电子政务发达城市发展情况的分析，并 与沈阳市电子政务发展现状进行对比，找出沈阳市电子政务建设存在的问题，通过对沈 阳市电子政务存在问题的分析，找出产生问题的原因，并讨论解决问题的办法。 然后，根据政府部门政务行为的基本需求，设计符合沈阳市电子政务实际情况的一 体化平台建设方案，为保证方案的顺利实施，制定相应的保障措施，从而进一步规范政 府办事流程，强化信息共享，促进全市电子政务工作和谐发展。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 有关理论综述 2 1 电子政务基本理论 2 1 1 电子政务概念的由来 “电子政务 的概念来源于英语“e - g o v e r n m e n t ( 缩写为e - g o v ) ，在某些国家还 被理解为“电子政府 。其本意是指利用信息技术来建设“虚拟电子政府”，使公众可 以在任何时间任何地点得到政府的各种服务。早在上个世纪九十年代美国副总统曾经做 了一次“国家绩效考察”( 用以检查政府在宏观管理和提供服务方面所存在的弊端) 的行 动，在这次行动中，建设“电子政府 曾经作为一项改革措施被率先提出。此概念最初 提出的时候，不但涵盖了整合政府所有部门的信息资源而且实现横向跨部门的联网办公 等内容，但总体上说，其重点还是更多的放在利用网络技术来改变政府服务的提供方法， 但很少涉及到部门内部和部门之间的一些电子政务活动嘲。 2 1 2 电子政务的基本模式 ( 1 ) 工作形式角度 从国内外政府部门的工作方式来看，电子政务包括以下几种模式，这几种模式也分 别体现了电子政务发展的各个阶段：它们是： 文件信息化 就是将以传统方式传阅、批示或保存的文件转换为电子格式，并逐步用电子格式取 代以传统纸介质为传播方式的传统方式。 内部办公自动化 建立政府部门内部办公自动化系统，应用计算机辅助行文、汇报、报表及管理业务， 达到业务流程化。 行政管理网络化 在信息安全的前提下，建立局域网络，使行政管理过程中涉及的各个节点通过局域 网络实现互连，并实现在线信息交互和网上交互式办公。 部门间协同工作 以业务或项目为中心，利用网络平台在多个政府部门之间实现数据的共享，并根据 实际的工作流程实现业务的协同。 ( 2 ) 服务对象角度 从电子政务的服务对象看，目前电子政务存在如下四种基本模式： 一5 一 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 政府内电子政务( g o v e r n m e n tt og o v e r n m e n t ，简称g 2 g ) 。g 2 g 就是指垂直政府 之间、横向政府之间以及交错政府部门之间的电子政务活动。其主要目的是破除政府组 织部门之间的垄断和封锁，推进机关内部信息及公文的传输及办理，避免各政府部门出 现谁都管却谁也不管的现象，提高机关内部的行政办公效率。 政府对企业电子政务( g o v e r n m e n t t ob u s i n e s s ，简称g 2 b ) 。g 2 b 就是指政府通 过信息系统进行网上采购与招标，减少监管和管理业务的流程，提高办公效率，方便快 捷的为企业提供各种信息化及衍生服务，使企业的负担减少，推进企业发展。 政府对公民电子政务( g o v e r n m e n tt oc i t i z e n ，简称g 2 c ) 。g 2 c 就是指通过信 息网络为市民提供多种类的信息服务，提高政府部门工作的公开性，使市民能更好的参 与民主并实施有效监督，推进政府工作人员的清正廉洁； 政府对公务员电子政务( g o v e r n m e n tt oe m p l o y e e ，简称g 2 e ) 。g 2 e 就是指随着 电子政务的发展被单独特别列出来，涵盖政府公务员利用电子技术工作，与工作人员在 互联网上展开协同工作，使用部门的内网进行在岗教学，和党政机关利用信息化方法评 估公务员的工作成效等等。 政府部门信息化并不是一个固定的事物，而是包含了许多领域的内容，并且其内容 和衍生事物也在不断地进行变换。以后，随着网络和信息化技术的不断提升，以及党政 机关各部门电子政务思想意识的日渐提高，新型的政务信息化方式及其应用形式还将被 陆续开创出来。但是，这些方式及应用方式仍将针对党政机关内部、党政机关之间以及 党政机关与市民之间这几条主线而产生。 2 1 3 电子政务与传统政务的区别 电子政务与传统政务相比有显著区别，主要包括：工作的方式存在很大差异，信息 化资源的电子化以及数据交换的网络传输化是电子政务与传统方式政务的最显著差别； 改变政府行政的流程，实现政府行政事物程序的简单化、高效化和标准化是电子政务的 精髓；与广大市民沟通的方式差别，与市民进行无距离的交流是推行电子政务的目的之 一，也是电子政务区别于与传统方式政务关键所在。另外，传统方式的政务活动基本上 政务边际成本逐渐递增，随着社会化任务的加重，和管理范围的扩大，管理成本会相应 的提高；而反观电子政务遵循的却是政务边际成本递减的法则，社会管理的中间成本在 社会管理范围扩大时反而会逐渐减少。 传统方式政务与电子政务的工作成本特征如图2 1 所示。 一6 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 政 务 边 际 成 本 统政务 子政务 政府规模 图2 ，1传统政务与电子政务的成本特性示意图 f i g 2 1 t h ec o s to fg o v e r n m e n ta f f a i r sb e t w e e nt r a d i t i o n a la n de l e c t r o n i c 2 2 电子政务一体化平台理论研究 推行电子政务旨在变革政府，使之更加以服务于公众为中心。在此过程中，技术的 价值直接表现为手段和工具。但要想取得电子政务的最终成功，还必须转变政府的思想 观念、组织结构、管理方式和服务方式等，从而推动与时代相适应的新的政府模式的产 生和建立。电子政务并非是信息技术与政务的简单组合，其发展的实质是对传统政府管 理体制和管理方式的深层次变革，其成功的运作必须以政府管理创新和组织再造为前 提。电子政务的实施对公共行政理论发展与创新的价值，体现在它将引发行政价值观、 行政环境、行政权力体系以及行政组织结构等一系列深层次的变革中，即表现在公共行 政内涵的变化上。 电子政务建设对国家信息化有巨大的拉动作用，这主要表现为直接和间接两个方 面。其直接的拉动作用主要表现为带动了信息产业的良性发展。电子政务将成为国家信 息化水平的重要标志和国内信息产业和服务业发展的关键动力。其间接的拉动作用主要 体现在通过行政事务处理的网络化，带动企业信息化以及家庭与社区的信息化，即电子 商务和电子社区。没有电子政务，就没有所谓正宗的电子商务以及企业信息化，政务信 息化不但为电子商务以及企业信息化保证了很好的环境支持和方式对接，并且也变成企 业信息化的客户和服务对象。比如，党政机关在网上买东西将推进电子商务的发展，政 府信息对外公布将促进第三产业的快速的发展。近几年来，我国信息产业的年增速突破 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 了3 2 ，高于同期全部工业的年均增速近1 8 个百分点，是4 0 个工业行业中发展最快的 一个，成为我国工业的第一支柱产业。 众所周知，现有的政府组织形态是工业革命的产物，已经有2 0 0 年之久。随着信息 时代和互联网经济的到来，管理也逐渐从以往的金字塔模式转变为互联网的方式。政府 的一些组织形态也很有可能从传统的金字塔模式的垂直结构改变为纵横交错的、水平的 网状结构，把管理的层次数量减少，以多种方式依靠网络使企业和公众直接建立起联系。 所以，诸多国家有关部门把电子政务的发展过程当作是改造原有政府形态的一个过程， 并在不断地探索和实践中，构建一个与互联网时代相符合的政府形态。电子政务的发展 之所以受到世界各国政治家的重视的重要原因还在于：一方面，政府既是全社会中最大 的信息拥有者，又是最大的信息技术的用户，因此有效地利用信息技术，可以建立一个 更加勤政、廉政、精简和有竞争力的政府；另一方面，因为信息技术能够使人民更好地 参与政府的各项决策活动，从而促进了全社会的进步。 电子政务并不是照搬传统的手工政务处理模式，而是要在技术创新的同时，对传统 的管理体制、管理观念、管理方式和管理手段进行革新，切实实现政府职能伺宏观调控、 社会服务、公共管理和市场监督方面的转化，有针对性地开展各项系统建设和应用开发 工作，并通过系统应用成果不断地推进系统建设的深入发展。党的十六大报告在深化行 政管理体制改革部分明确提出，要“进一步转变政府职能，改进管理方式，推行电子政 务。这要求政府应积极地以电子政务建设手段转变政府管理模式，提高政府效能，主 动适应加入w t o 后新要求的需要，在推动政府信息化的过程中，必须创造电子政务的体 制条件，不断推进行政体制改革，使电子政务实施拥有前提与基础。可见，推进电子政 务是政府信息化和行政体制改革的必然选择。 电子政务的建设目标中涵盖了四个要求，即电子政务的统一要求、信息流畅要求、 资源共享要求和安全要求。具体讲就是将整个解决方案建构在统一的平台上统一要 求：建立城市电子政务系统互联互通机制，保证信息畅通和上传下达，实现政府部门的 快速响应信息流畅要求；采用集中和分布相结合的原则，规范城市政府数据存储， 提高数据的一致性和共享程度资源共享要求：实现统一的信息安全保障机制和系统 运行管理机制，统一认证授权，解决信息传输问题、网络环境下操作权限的认定与操作 的不可否认、网络环境下共享与非共享信息的安全保密、部门之间统一的认证与信息安 全一安全要求。 一8 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 3 电子政务系统支撑平台体系研究 电子政务系统支撑平台体系主要有三部分组成，分别是：网络基础设施逻辑层、安 全支撑逻辑层和电子政务应用层。三个部分从不同的层面解决电子政务系统所面临的各 种问题。 2 3 1 网络基础设施逻辑层 网络基础设施逻辑层是为电子政务系统提供政务信息及其它运行管理信息传输和 交换的网络基础设施和传输服务通道，是整个电子政务体系的最终信息承载者，位于整 个体系结构的最底层。 根据安全的要求城市电子政务网络分为内网、外网和互联网三部分。内网即各独立 办公的部门内部的局域网；外网即承载各部门业务应用系统的局域网；互联网即连接 i n t e r n e t 的政务网络。内网与外网物理隔离，外网与互联网逻辑隔离。 2 3 2 安全支撑逻辑层 安全支撑逻辑层主要由实体安全、系统安全、信息安全和安全管理等各种安全措施 组成的安全服务体系。其主要采用公钥基础设施( p k i ) 技术，结合传统的信息安全防 御手段，包括证书认证服务系统、密钥管理及密码服务系统、授权服务系统、时间戳服 务系统以及基本安全防护系统五个部分。安全体系的核心是建立数字证书认证中心c a ， 通过为系统中的每个实体颁发身份证书，为电子政务应用系统提供身份认证等安全服 务，并在其上实现授权服务。安全体系是提供贯穿从网络到应用的整个电子政务的安全 保障。 2 3 3 电子政务应用支撑逻辑层 电子政务应用支撑逻辑层在网络基础设施逻辑层及安全支撑逻辑层之上，提供电子 政务应用支撑环境。电子政务应用支撑逻辑层通过数据交换系统，可以实现对后台各种 政务业务系统的统一接入服务和应用的集成，实现应用信息交换和协同处理功能。电子 政务应用支撑逻辑层包括服务器端的电子政务应用支撑以及客户端的应用支撑。 2 3 4 电子政务应用层 电子政务应用层是在上述三层平台层加载和运行的一系列政务业务应用系统，比如 办公自动化系统、各党政机关部门业务管理信息系统、跨部门的业务管理系统、各种行 政审批办证管理系统、互联网上公众服务系统等等。 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 2 4 信息安全体系研究 信息安全是所有电子政务工作能有效开展的前提，因此，信息安全体系的建立也是 开展电子政务工作的基础。信息安全体系如图22 所示。 图2 2 安全体系结构 f i g2 2s i m c t u r e o f s e c u r i t ys y s t e m 圈22 表明，整个系统安全体系由安全管理、物理安全、网络安全、软件平台安全、 应用系统安全、数据安全和安全服务几个部分组成。 安全管理部分贯穿于安全体系的全部层面，通过建立网络安全管理相关的制度和规 定，实现管理上的安全。 物理安全层面是安全体系结构的最底层，通过传统方式的安全保卫从物理上保证了 系统设备的安全。 网络安全层面位于物理安全层面之上，通过适当的方式( 包括物理方式和逻辑方式) 把被保护的网络从自由开放、无边界的环境中独立出来，使网络成为可控制、可管理的 内部系统。 软件平台安全层面主要是保证软件平台系统( 如操作系统和应用系统基础服务软件 等) 的安全。 应用系统安全层面是保证系统内部运行时应用系统的安全也是系统实现时最被关 注的部分。 数据安全层面是保证数据库的安全和数据本身以及网络传输安全。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 安全服务层面与安全管理一样贯穿于整个安全体系，建立网络安全保障体系不仅要 依靠现有的安全机制和设备，更重要的是设备供应商和软件供应商提供的全方位的安全 支持服务。 因此，系统安全霉摹从多方面进行把握，理论上任何一点的问题都会导致系统漏洞 从而威胁整个系统。 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 3 电子政务建设工作发展情况 3 1 国内外电子政务建设形势 3 1 1 国外电子政务建设形势 电子政务以世界为舞台，通过信息技术与信息资源的广泛、充分利用改变了经济增 长方式，加快了经济全球化、市场化进程。据世界银行测算，一个百万人口的数字城市 建设，当其成熟度达到目标的9 0 时，这个城市在投入不变的情况下，g d p 将在原有基 础上增加2 5 - 3 倍。全球信息化已经使信息产业成为全世界规模最大、最具活力的产业， 成为经济发展的引擎。电子政务是一个城市信息化的先驱，是企业信息化、社会信息化 和农业信息化等各领域信息化的领航灯。 目前全球政务信息化的网站建设可以分为五个阶段：本别是初步阶段、提升阶段、 交互阶段、在线事务办理阶段以及无缝连接阶段。处于初步阶段的国家，基本上是经济 条件相对落后的第三世界国家，这些国家占到一半以上：而处于在线事物办理并正在向 无缝连接阶段发展的国家则都是发达国家。需要特别提到的是，不管是发达国家还是不 发达国家，它们发展电子政务的一个共性或重点，都是强调服务，也就是说把如何利用 互联网更好地为企业和市民提供服务作为最终极目标1 4 j 。因此，想要推进电子政务走向 发达的全球各国，都正在从以党政机关各部门行政职能来划分的“纵向 电子政务转变 为“以广大市民为中心 的横向电子政务，普遍把政务信息化的建设和党政机关的改革 相结合，强调出台统一的规划和统一的技术标准，注意分阶段施行，把为企业和市民服 务、实现信息资源的共享放在首位。 可是，即使是电子政务发展比较快的国家，现阶段可以实现双向互动或网上事务处 理的电子政务服务尚不足3 1 ，还尚未涉及到对全部政府进行电子政务的再造。由此可 见，政务信息化不管是从基础研究还是从上层建设上都还只处于发展之中，也可以说正 在处于发展的初期阶段。 纵观国际电子政务先进国家，美国已启动“网络信息技术研究与开发 计划，主要 目标是确保在计算机与信息技术领域继续处于领先地位：英国将电子政务、全民使用互 联网、发展电子商务列为信息化建设的三大任务；日本在长期经济低迷中，通过实施电 子政务，拉动i t 革命，促进经济的复苏和发展，旨在使日本成为世界最先进的信息化 国家。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 3 1 2 国内电子政务建设情况 我国电子政务发展的起点可以追溯到上个世纪的8 0 年代中期。从那个时候起，我 国就开始在政府部门推行自动化办公系统以提高政府部门的工作效率，并由此逐步开始 了我国政府信息化的建设【5 】。我国的电子政务的发展过程基本上与我国的信息化历程同 步，具体来说，是沿着“机关内部的办公自动化 一“管理部门的电子化工程( 如金 关工程、金税工程) 一“全面的政府上网工程，【6 】这条线展开的。 近年来，中国的电子政务引起了普遍的关注，“8 6 3 计划和自然科学基金都把电 子政务作为一个重大研究课题，各地政府对电子政务的建设力度也在逐步加大【_ 7 1 。电子 政务的发展对我国公共行政的影响是明显的，也逐步深入到了中国的公共行政中，明显 的提高了行政的工作效率，对我国经济和社会的发展起了巨大的作用。我国建设电子政 务的成就是有目共睹的。 “十一五 期间，国内信息化发展特点已经有了明显的转变。已由战术地位转变为 战略地位；由局部推进转变为整体推进；由技术驱动转变为业务驱动；由重建设转变为 重应用、重信息；由政府主导转变为政府和市场共同推动。 我国已形成了以“大上海 为核心的长江三角洲经济圈、以“大广州 为核心的珠 江三角洲经济圈和以“大北京为核心的环渤海经济圈的三大“信息化制高点。目前， 以厦门为中心的东南沿海城市群和以西安为中心的西北城市群正在迅速崛起。，“十五” 末期，省委提出了以沈阳为中心建立辽宁中部城市群区域一体化的宏伟目标，实现这个 目标的基础之一就是完成辽宁中部城市群信息基础设施一体化，使本区域有可能成为全 国第四个“信息化制高点嗍。 电子政务水平己成为衡量一个城市现代化程度和综合实力的重要标志【9 】。国内各城 市的政府部门也纷纷意识到了电子政务建设的重要性和必要性，并开始电子政务一体化 平台的规划和建设。以青岛、广州、深圳为代表的副省级城市率先确立了建设全市电子 政务一体化平台的理念，一体化平台建设已初具规模，一些中小型城市的一体化平台建 设也陆续开始启动。 3 2 沈阳市电子政务工作现状 3 2 1 电子政务公共平台开始建设 按照2 0 0 3 年全市第一次信息化领导小组工作会议通过的沈阳市信息化建设规划 纲要，全市统一的电子政务一体化平台由三个节点构成，分别为市委办公厅、市政府 办公厅和市电子政务管理办公室，体化平台搭载人大、政协、法院、检察院的业务网 络，上联国家和省有关部门，下联市直各党政部门，构成覆盖党政各部门的电子政务公 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 共平台，在此基础上建设了业务应用系统。形成满足党政机关管理和为企业、市民和社 会服务功能的电子政务体系。经过几年来的调研、方案设计、论证、工程招投标等工作， 市委办公厅节点和市政府办公厅节点已经基本建成，市电子政务管理办公室节点正在建 设之中。 3 2 2 重点业务系统建设成效显著 信息技术在增强政府的监管能力、改善公共服务等方面发挥了越来越重要的作用。 交通局电子政务系统建立了交通行业管理中心数据库，遏制车辆偷逃税费，违规营 运的行为，促进交通行业管理适应交通运输发展的需要。 城建局通过在城建管理系统引入m i s ( 管理信息系统) ，使o a ( 办公自动化) 与g i s 、 m i s 三者有机结合，使其具有更强大的生命力，从而实现了真正意义上的城建管理信息 化，实现了市政设施、园林绿化、环境卫生、市容市貌及城市防汛等内容的现代化管理。 行政执法局通过g i s 系统和卫星定位系统的结合实现了执法车辆的统一调度、统一 管理。 劳动局的劳动力市场信息管理系统正式开始运行，目前系统与全市1 3 个区县劳动 力市场以及1 0 0 0 多个社区联网，系统存有5 万余户参保单位信息和1 0 1 万余参保人员 信息，实现了失业保险参保、征缴、个人缴费记录和失业金发放的计算机管理，实现了 就业信息全市共享，为解决沈阳市下岗失业人员管理以及规范劳动力市场管理提供了一 个比较好的管理平台。 公安局建立了完整的人口户籍管理系统，实现了户籍管理的电子化。 工商局建立了企业法人信息管理系统，实现了网上年检和网上登记。 国税局、地税局分别建立了各自的网上报税系统，为企业保税提供了很大方便。 综合“十五”期间沈阳市电子政务建设的基本情况，应该说，在市委、市政府的正 确领导下，全市重点业务系统建设取得积极进展。 3 3 沈阳市存在的问题 “十五”期间沈阳市的电子政务建设取得了一定进展，但水平仍明显落后于国内先 进城市，问题主要表现在以下方面。 3 3 1 电子政务管理存在体制性障碍 尚未形成集规划、协调、管理、监督和评估于一体的强有力的电子政务管理体制。 各部门分头立项、分散投资，无法形成“一个漏斗 式管理和集约化建设模式。投资水 平不低于其他同等级城市，但建设水平有明显差距。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 沈阳市电子政务管理办公室虽然已经成立，但是从体制上尚不具备约束各政府部门 电子政务建设的职能。这样就造成各部门分别向市级财政申请建设资金，分别以信息化 的方式提高行政管理水平，无形中建设内容就有很大一部分是重复的，造成了巨大的浪 费。 推动电子政务建设，促进政府创新，关键要搞好整体规划，制定统一的技术标准， 这是国外发展电子政务普遍的一条经验。而沈阳市虽然在这方面做出过一些具体规定， 但至今还没有形成体制，几乎还处于各自为战的状态。在电子政府建设的程序方面，也 存在较大问题。各部门提出以信息化方式提升行政能力，提高办公效率的需求，通常是 以常规项目建设的方式进行立项、审批，最后有地方财政出资建设。而信息化项目，尤 其是电子政务项目，其是否可行，很大程度上要从全市电子政务建设的大局考虑，是否 符合总体规划，是否与省、乃至国家的电子政务指导意见相符合。在对各部门电子政务 项目的管理方面，体制性的障碍依然存在。 3 3 2 电子政务信息网络缺乏核心层次 尚未建成结构明晰、标准一致的电子政务公共平台，网络无法互通、信息无法交换、 资源无法共享，“信息孤岛 现象严重【1o 】。信息孤岛是指在社会信息化过程中，由于信 息系统、软件系统、数据库之间关联性差，难于互联、互通和互操作的弊端，造成数据 共享性差，信息难以融合贯通，无法实现业务协作，系统效率低，而无法真正实现信息 化的问题【1 1 j 。 目前，全市的绝大部分市直部门都建有各自的局域网，但是多数都只局限于单位内 部的互联。由于尚未建成结构明晰、标准一致的电子政务公共平台，与其他单位之间的 信息交换职能通过传统的方式进行，或者通过发送电子邮件，但是信息安全又得不到保 障。 网络存在的目的和意义就在于信息资源的传播和共享，而政务信息对于一些政府部 门来说有着迫切的信息传播和共享的需求，比如市政府办公厅转发国家有关文件到各政 府部门，全部政府部门都要接收，没有网络就只能依照传统的方式以函件形式转发，通 过电子政务公共平台，就只需要在平台上操作就可以实现。行政的成本和效率存在很大 差距。 3 3 3 信息资源开发力度不足 没能对信息资源进行有效整合，造成部门业务应用缓慢，信息资源开发明显滞后于 网络基础设施建设，不能满足政府公共服务和社会管理的需求。 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 信息资源的开发是电子政务建设的关键，如果现有的信息资源得不到有效地开发， 资源就无法共享，信息化建设也就失去了意义【1 2 】。目前，沈阳市政府的信息资源比较分 散，这就造成了信息更新不及时，无法准确把握信息的真实性。信息更新的不及时以及 无法准确把握信息真实性都可以最终导致信息资源失效【13 1 。 比如说人口信息资源，全市人口资源的数据库建设分散，至少有超过4 个，这就造 成各个数据库信息不一致，而且还要重复录入。非常有可能造成人口信息判断的失误， 比如某公民已经去世，公安部门户籍注销，但是民政部门的数据未作更新，他的亲属依 然可以领取退休金；还有如果在网上通缉的罪犯，只是在公安部门的人口数据库里被认 定为通缉，其他部门的人口数据库并没有体现，他依然可以在民政部门登记结婚，甚至 可以办理养老保险。 再比如空间地理信息资源，全市已建的地理信息系统( g e o g r a p h yi n f o r m a t i o n s y s t e m ，以下简称g i s ) 至少有6 套，虽然每套g i s 各有不同，但其底图都相同，而且 g i s 并不是一成不变的，需要不断地更新，市交通局、城建局、城乡建设委员会、行政 执法局、土地规划局、公安局等各部门每年要花都要根据城市发展的变化各自对g i s 进 行更新，造成了巨大的资源浪费。 还有企业基础信息资源，工商局、国税局、地税局和质监局所掌握的企业基础信息 理论上应该是一致的。但由于各自掌握自己的数据库，四部门的企业基础信息各不相同， 这就造成有的企业在地税登记不在国税登记，或者在工商登记后在税务部门不登记，偷 漏税的情况很难把握。 全市大多数的部门在对信息资源的整合利用方面都存在一定的问题，而随着信息化 理念的深入，各部门也逐渐意识到信息资源整合的必要性，建设全市电子政务一体化平 台的理念也逐渐被广泛接受。 3 3 4 重建设、轻应用 近年来，市委、市政府对电子政务工作高度重视，在领域、各行业均加大了电子政 务建设的力度，各部门对电子政务的建设也给予了相当的重视。但是，在建设的同时， 各部门却忽视了项目的管理，常常是刚刚建成的项目，由于疏于管理，达不到预期的效 果。 沈阳市电子政务建设在软硬件投入比例上明显是重硬轻软，软件投入比例不超过 2 5 ，大部分都是硬件的投入，不断地报废旧设备、上新设备，其实，一些旧的设备通 过改造整合是可以用的，大量的新建设备投入造成了巨大的浪费。国际上信息系统建设 软件比例一般占整个网络比重的4 0 至5 0 ，发达国家甚至达到6 0 【1 4 1 。造成这种现 象的原因很大程度上是指导思想存在了偏差，有些部门为了电子政务而电子政务，通过 大连理工大学专业学位硕士学位论文 购买一些高档次设备，实现电子政务，这种观念是错误的，电子政务的关键是政务而不 是电子，电子只是一种手段而已【1 5 】。 此外，在管理方面相对于硬件的投入，大多数部门也相对滞后，各单位的信息中心 往往得不到应有的重视，其职能也未能充分发挥。 沈阳市电子政务一体化平台规划研究 4 沈阳市电子政务一体化平台建设规划 4 1 指导思想 沈阳市电子政务一体化平台建设的总体指导思想是：以邓小平理论和“三个代表” 的重要思想为指导，以服务、效率和发展为原则，以战略性、前沿性和前瞻性为特点， 以适应改革开放和现代化建设以及加入w