（管理科学与工程专业论文）基于业务流程的供应链绩效评价研究.pdf

中文摘要 进入2 l 世纪，随着信息技术的突飞猛进、产品寿命周期的不断缩短以及顾 客个性化的需求，市场环境发生了巨大的变化，企业竞争日趋激烈。如何在市场 中取得竞争优势，己成为企业生存与发展面临的重要问题而供应链管理则是解 决这一问题的最有效途径供应链管理是对整个供应链中各节点企业之间的物 流、信息流与资金流进行组织、计划、协调和控制。为准确判断供应链管理的实 际水平，科学全面地分析与评价供应链的运营绩效，进而优化供应链管理，发挥 其在市场竞争中的作用，就成为一个非常重要的研究课题。 本文基于国内外现有的供应链及其管理理论和实践，吸收借鉴国内外近些年 对供应链绩效评价的研究成果，从系统工程的原理出发，基于业务流程的分析方 法，创造性地提出了从输入层、运营层、输出层、反馈层这四个层次来评价供应 链的绩效，并就每个层次评价指标的含义、计算方法、数据来源进行了详细论述， 系统地构建了供应链绩效评价的指标体系。同时给出了较为客观的熵值法来计算 各评价指标和评价层次的权重，结合系统层次灰关联分析法综合评价供应链的运 营绩效。 论文通过对供应链绩效评价的系统性研究，为供应链的绩效评价建立了一个 可操作性强、科学的分析体系，以保证企业能够对其供应链的运营状况有清醒的 认识和有效的改善依据。文章最后用一个实证说明所提出供应链绩效评价方法理 论具备一定的应用价值，从而使论文具有一定的现实意义。 关键词：供应链；绩效评价；业务流程；熵值法；系统层次灰关联分析 a b s t r a c t a f t e re n t e ri n t o2 1c e n t u r y , w i t ht h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h e s h o r t e n i n go fp r o d u c t s1 i r e - s p a na n dt h ei n d i v i d u a lr e q u i r e m e n t so fc u s t o m e r ，m a r k e t e n v i r o n m e n th a v el a r g e l yc h a n g e d ，t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sb e c o m em o r e i n t e n s e h o wt og e tc o m p e t i t i o na d v a n t a g ei sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o rf o r e n t e r p r i s e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t 1 1 忙a n s w e ri s1 1 s cs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t w h i c hi so r g a n i z e ，p l a n ，h a r m o n i z ea n dc o n t r o lt h ef l o w i n go fm a t e r i a l ，i n f o r m a t i o n a n df u n db e t w e e nt h ew h o l es u p p l yc h a i n f o ra c c u r a t e l ye s t i m a t et h el e v e lo fs c m ， s c i e n t i f i c a l l ya n a l y s i sa n de v a l u a t et h eo p e r a t i o np e r f o r m a n c eo fs c m ，a n do p t i m i z e s c m ，e x e r t i o nt h es c m sf u n c t i o ni nt h ec o m p e t i t i o nm a r k e ti sb e c o m eav e r y i m p o r t a n tr e s e a r c hs u b j e c t n l i sp a p c rh a s a do nt h ea l r e a d yt h e o r ya n dp r a c t i c eo fs ca n ds c ma l la r o u n d t h ew o r l d ，a b s o r ba n du s ef o rr e f e r e n c et h ef r u i ti ne v a l u a t i o no fs u p p l yc h a i n p e r f o r m a n c e ，s t a r tf r o mt h ep r i n c i p l eo fs y s t e m a t i c a le n g i n e e r i n g ，f u n d e do nt h e a n a l y s i sw a yo f b u s i n e s sp r o c e s s ，e r e a t i v d yc l a i mf o rf o u rl a y e r s ，w h i c hi n c l u d ei n p u t , o p e r a t i o n , o u t p u ta n df e e d b a c k ，t oe v a l u a t eo fs u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e ，a n d p a r t i e n l a r l yd i s c u s st h em e a n i n g s ，t h ew a yo fa c c o u n t ，t h ed a t ao r i g i no fe v e r yl a y e r s e v a l u a t i o ni n d e x ，s y s t e m a t i c a l l ye s t a b l i s ht h ei n d e xs y s t e mo fe v a l u a t i o no fs u p p l y c h a i np e r f o r m a n c e a f t e r w a r d si n t r o d u c et h ec o m p a r a t i v e l yo b j e c t i v ew a y , w h i c hi s i n f u r m a t i o ne n t r o p yt oa c c o u n tt h ew e i g h to fe v e r ye v a l u a t i o ni n d e xa n de v a l u a t i o n l a y e r c o m b i n ew i t hg r a yr e l a t i o n a la n a l y s i sm e t h o df o rm u l t i p l e - s t a g es y s t e mt o e v a l u a t es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e t l l i sp a p e rp r o v i d eas c i e n t i f i ca n a l y s i ss y s t e mo fs t r o n gm a n e u v e r a b i l i t yf u r e v a l u a t i o no fs u p p l yc h a i np e r f o r m a n c et h r o u i g ht h es y s t e m a t i c a lr e s e a r c h ，a n de n s u r e t h a tt h ec o m p a n i e sk n o wt h e i ro w ns t a t u so f o p e r a t i o no f s u p p l yc h a i na ta n ym o m e n t a n dr e a l i z eh o wt or e f o r m i nt h el a s ts e c t i o no ft h ep a p e r , ac a s eo fa ne n t e r p r i s ei s g i v e nt oe x p l a i nt h ea p p l i c a t i o no ft h e o r yo ne v a l u a t i o no fs u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e t h a ti se x p o u n d e dh e r e a c c o r d i n g l yi tm a d et h ep a p e rh a v et h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t os o m ee x t e n t k e yw o r d sls u p p l yc h a i n ， e v a l u a t eo fp e r f o r m a n c e ，b u s i n e s sp r o c e s s ， i n f o r m a t i o ne n t r o p y , g r a yr e l a t i o n a la n a l y s i sm e t h o df o r m u l t i p l e - s t a g es y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：振雪 签字日期：k 占年，月占日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫壅态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 缸础 导师签名： 签字日期：跏 年f 月占日 签字日期：聊占年f 月6 日 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 进入2 1 世纪，以信息技术的突飞猛进、全球日趋激烈的市场竞争和产品寿 命周期的不断缩短以及顾客需求的个性化为特征的市场环境使得企业在面对快 速变化市场的同时还要面临日益激烈的企业问竞争。为了能够提高竞争力和快速 地响应市场，企业认识到必须摒弃过去从设计、制造直到销售都由自己负责的“纵 向一体化”经营模式，转向集中精力和各种资源做好本企业能创造特殊价值、比 竞争对手更擅长的关键业务工作，将其他非核心业务委托给另外的企业( 供应商、 外包商、销售商) 完成，从而形成了“横向一体化”的管理思想。这就需要企业 集中精力培养自身的核心竞争能力，在恰当的时间、恰当的地点为恰当的顾客提 供恰当的产品或服务。企业仅仅专注于内部的经营管理是不够的，它必须从整体 流程的概念( 即从原材料提供厂商到向消费者配送或提供售后服务的企业为止) 来进行管理，有必要对企业整个原材料、零部件和最终产品的供应、储存和销售 系统进行总体规划、重组、协调、控制和优化，加快物料的流动、减少库存，并 使信息快速传递，时刻了解并有效地满足顾客的个性化需求，从而大大减少产品 成本，提高企业效益。这就是供应链或供应链管理的理念。 但是，随着旧的经营模式的打破和新经营模式的建立，原来的企业结构和业 务流程发生了根性变化，由于非核心业务的外包，对核心企业来说，如何建立供 应链绩效评价体系，准确评价供应链的整体绩效，为优化内部流程，选择、控制 和协调外部环境，保持供应链整体的先进性提供决策依据，成为研究供应链管理 的一个重要课题。 1 2 国内外研究现状简析 绩效评价一直被看作是企业计划与控制的有机组成部分，受到越来越广泛的 关注和日益深入的研究。在供应链绩效评价之前，企业的绩效评价已有较为成熟 的研究成果。关于企业的绩效评价目前主要有： ( 1 ) f h k a p l a n 和n o r t o n 于1 9 9 2 年提出“平衡记分卡”( b a l a n c e ds c o r e c a r d ) 模型，该体系提出了一套系统的评价和激励企业绩效的方法。共由四组指标组成： 财务角度、顾客角度、内部运作过程和学习与成长 ( 2 ) 经济增加值法，它是上世纪9 0 年代美国实业界提出的一种企业绩效评价 方法，经济增加值( e c o n o m i c v a l u e a d d e d ，简称e v a ) 就是指企业税后营业净利润 第一章绪论 与全部投入资本( 借入资本和自有资本之和) 成本之问的差额。如果这一差额是正 数。说明企业创造了价值，创造了财富；反之，则表示企业发生了价值损失；如 果差额为零，说明企业的利润仅能满足债权人和投资者预期获得的收益 ( 3 ) 2 0 世纪8 0 年代末期由美国芝如哥大学青年学者罗宾库泊和哈福大学教 授罗伯特卡普兰提出来的作业成本法( a c t i v i t y - b a s e dc o s t i n g ) ，它是以作业 为中心，通过对作业成本动因的确认和计量，进而以作业量为基础来分配间接费 用的一种计算方法 ( 4 ) 标杆法( b e n c h m a r k i n g ) 又称基准法。标杆法的概念是由澳大利亚管理学 家在2 0 世纪7 0 年代最先提出来的，即将自己的产品、服务和经营管理方式同行业 内或其他行业的领先者进行比较和衡量，找出自身的不足，学习他人的长处，从 而增强竞争力并最终超越他们。 供应链是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流将供应商、制造商、分 销商、零售商以及用户联系起来的一个整体的管理模式。因此它与现行的企业管 理模式有很大的区别，在绩效评价与分析方面存在许多不同。 国外的主要研究成果有： ( 1 ) 对供应商的选择研究最早、影响最大的d i c k s o ngw ( 1 9 6 6 ) ，通过分析 1 7 0 份对采购代理人和采购经理的调查结果，得出了2 3 项供应商选择准则( 供应商 绩效评价准则) 。d i c k s o n 认为，质量是供应商选择的一个“极端重要”的因索； 交货、历史绩效等7 个因素“相当重要”；往来安排则归入“稍微重要”之列。 自d i c k s o n 之后，大量学者对供应商选择准则问题进行了广泛的研究。净价是讨 论最多的一项准则，其次是交货、质量、生产、设施生产能力、地理位置，技 术能力、管理和组织等因素。 ( 2 ) l u m m u s r r 等人( 1 9 9 8 ) 提出了供应( 可靠性，提前期) 、转换( 过程可 靠性，加工时间，计划完成情况) 、交运( 完好订单完成率、补充提前期、运输天 数) 和需求管理( 供应链总库存成本，总周转时闯) 等四类指标。每一项指标都有 三个指标值：理想值、目标值和当前值，供应链绩效管理的目的就是按照理想值 设定目标值，既而根据目标值改进现有的绩效状况。 ( 3 ) r o g e r ( 1 9 9 9 ) 认为顾客服务质量是评价供应链整体绩效的最重要手段， 他从外在绩效、可靠性、响应速度、员工能力、服务态度、可信性、安全性、可 接近性、沟通能力、理解顾客能力能几个方面进行评价。 ( 4 ) 供应链研究的权威机构p r t m 在s c o r ( s u p p l yc h a i no p e r a t i o n sr e f e r e n c e ) 提出了度量供应链绩效的1 1 项指标：交货情况、订货满足情况、完美的订货满足 情况、供应链响应时间、生产柔性、总物流管理成本、附加价值生产率、担保成 本、现金流周转时间、供应周转的库存天数和资产周转率。目前，供应链委员会 第一章绪论 的1 7 0 多个成员企业在使用该评价指标体系 我国对供应链概念引入较晚，供应链的研究无论从理论还是实践上均处于起 步阶段，目前的研究也多是以引入为主。截至目前，国内在供应链绩效评价方面 主要研究成果有： ( 1 ) 华中理工大学的马士华教授( 2 0 0 0 ) ，基于供应链管理及其运作特点，提 出了：内部绩效度量、外部绩效度量、供应链综合绩效度量，并给出了相应的度 量指标。马士华、李华焰、林勇( 2 0 0 2 ) 在一般平衡记分法的基础上，提出了平衡 供应链记分法( b s c - s c ) ，从客户角度、供应链内部流程角度、未来发展性角度和 财务价值角度探讨了供应链绩效评价问题。 ( 2 ) 同济大学霍佳震博士( 2 0 0 1 ) 在企业评价创新一集成化供应链绩效及其 评价一书中针对集成化供应链及其绩效评价问题作了初步探讨和研究。他将供 应链视为一个系统，从供应链各个组成要素及各要素之间的关系出发，建立了供 应链整体绩效评价体系。该体系由四个部分组成。分别是：供应链整体绩效评价、 核心企业绩效评价、供应商绩效评价、零售商绩效评价。每部分给出了对应的评 价指标，并使用层次分析法( a h p ) 进行了分析评价。 综上所述，企业绩效评价的研究和应用日趋成熟，也有的学者把企业绩效评 价的方法运用于供应链的绩效评价，并取得了一定的成果。然而，供应链管理毕 竟是一项复杂的系统工程，对其进行的绩效评价研究虽然取得了一定的成果，但 仍有很多问题有待解决。主要表现在： ( 1 ) 由于不同的研究者对供应链概念的理解和表述不同，造成对供应链绩效 的定义不完善、缺乏系统性，研究的侧重点也有所差别，至今尚未形成公认的、 合理的供应链绩效评价方法。 ( 2 ) 大多数研究只是着眼于供应链上的单个节点企业，如供应商绩效、制造 商绩效、销售商绩效的评价，没有视供应链为一个相对完整的系统、一个相对独 立的流程，没有从系统的、流程的观点出发去考虑供应链运营的整体绩效问题。 ( 3 ) 评价体系有初步的划分，但不明确，缺乏明晰层次，不够具体，缺乏详 细论述。具体评价指标不够全面，缺乏代表性，对整个供应链的运作过程和运作 效果反映不够充分，尤其是没有考虑到供应链各层之间的关系绩效( 如：融合度、 协调性等) ，不足以真实而全面反应供应链绩效评价体系的特征。 ( 4 ) 目前的研究成果基本停留在定性的讨论上( 如：供应链绩效评价指标和 体系的特点、指标体系的设立方法研究等等) ，很少给出指标的度量方法和评价 模型，对供应链企业在生产实践中如何利用定性和定量的评价指标建立数学模 型，得出综合评价指标缺乏明确指导。 ( 5 ) 目前国内供应链评价指标体系的建立多是参考国外研究成果，其中的许 第一章绪论 多指标都不符合我国的基础数据统计口径，没有针对我国企业的实用性评价指 标，而且缺乏同一行业内和不同行业之间供应链运营绩效诊断、比较和评价方面 的研究成果。 1 3 研究的意义和目标 1 3 1 研究的意义 ( 1 ) 研究将使供应链管理下的绩效评价体系进一步充实和完善，为业务流 程的优化和重构提供参考，从而提高供应链运营的整体绩效。 ( 2 ) 研究将进一步引导供应链的每一个环节朝着整体目标努力，最终形成 有效的目标管理。另一方面，评价( 对执行和结果进行评价) 作为一种反馈信息， 有利于对计划与决策乃至供应链的战略目标进行调整。如此不断循环，不断加强 目标管理和过程管理。 ( 3 ) 研究将推动供应链绩效评价体系在供应链管理实际中的推广应用。有 利于核心企业对非核心企业的运营状况进行监督和干预，与合格的非核心企业建 立长期的战略合作伙伴关系，及时终止与不合格的非核心企业的合作，从而提高 供应链的整体竞争力 1 3 2 研究的目标 基于流程的供应链绩效评价最主要的目的。即是从业务流程的管理理念出 发，建立供应链绩效评价的指标体系，研究评价指标值的数学处理模式，评价体 系下各评价指标权重系数的获取方法、及评价体系的综合评价模式。尤其是让管 理者可藉由各种指标背后的意义，诠释营运与管理的绩效，再针对问题对症下药。 不断改善和提升供应链各节点企业的绩效，最终提高供应链的整体绩效，为企业 及其所在的供应链带来实质的竞争优势。 1 4 论文的主要内容及创新点 1 4 1 论文的主要内容 本文将根据国内外现有的供应链及其管理理论和实践，吸收借鉴国内外近 些年对供应链绩效评价的研究成果，运用系统工程的原理与方法，基于流程的理 念，建立相应的较为完善的综合评价指标体系，并给出指标的评价分析模型，同 时提供实用而有效的评价步骤与方法，并应用实例对研究成果进行验证。 具体来讲，全文由五章构成。第一章绪论部分介绍了论文的研究背景、意义、 目标及国内外的研究现状；第二章介绍了供应链、供应链的结构模型，供应链管 第一章绪论 理的内容，业务流程的概论及其发展，在供应链管理中的应用，以及供应链绩效 评价的内容、原则、目标和过程；第三章是本文的重点，包括基于流程的供应链 缋效评价指标体系的构建及构建原则，以及各评价指标的意义、表示方法及数据 来源：第四章是评价方法部分，首先对评价指标值进行无量纲化处理，再用熵值 法赋权，最后介绍系统层次灰关联分析模型来进行供应链绩效的综合评价；第五 章实例部分，应用h 啤酒公司与其它3 条链的供应链绩效进行比较评价，找出差 距，有针对性地优化供应链绩效。 1 4 2 论文的创新点 本论文的创新之处主要有以下几点： ( 1 ) 运用系统工程的原理与方法，基于流程的理念，从供应链的整体出发建 立评价指标，从输入层、运营层、输出层、反馈层这四个层次来构建评价指标体 系，并给出了指标的度量方法。 ( 2 ) 探讨供应链绩效评价的主要影响因素，分析主要涉及内容，并针对其中 一些引入的指标建立计算方法，构造了供应链综合绩效评价模型。 ( 3 ) 运用熵值法和系统层次灰关联分析相结合来对供应链的绩效进行综合评 价，使得评价更科学、合理。 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 2 1 供应链概述 2 1 1 供应链的概念 供应链的概念是在企业管理理念不断变化的过程中逐步形成的。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，即：企业从外部采购 原材料和零部件，通过生产加工活动将其转换为产品，再经销售活动传递到零售 商和用户的过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身 的资源利用 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，一 些研究者认为它应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程 将原材料转换成产品，再到最终用户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的 概念。如美国的管理学家史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道 控制从供应商的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结 束于消费的终点。”管理学家伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信 息流和反馈的物流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用 户连成一个整体的模式。”这些概念部注意到了供应链的完整性，考虑了链中所 有成员操作的一致性。 而到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系。如核心企业 与供应商、供应商与供应商的供应商乃至与一切前向的关系，核心企业与用户、 用户的用户及一切后向的关系。l e e 和b i l l i n g t o n 认为：供应链是一个企业获取 原料、生产半成品或最终产品，并通过销售渠道把产品送达消费者的网络。 j a y a s h a n k a re ta 1 认为：供应链是一个由独立或半独立经济实体所形成的网络体 系，这个体系通过经济实体的企业行为，对一个或多个产品相关的原料采购、生 产制造和产品销售发生作用。此时对供应链的认识形成了一个网链的概念。像丰 田( t o y o t a ) 、耐克( n i k e ) 、尼桑( n i s s a n ) 、麦当劳( m c d o n a l d s ) 和苹果( a p p l e ) 等 公司的供应链管理都从网链的角度来实施。这时的概念强调供应链中的战略伙伴 关系问题，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工 作。 通过研究和分析供应链的产生和发展，本文认为以下这个供应链的定义较全 面：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材 料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结 构模式它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息链、资金链， 而且是 一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关 企业都带来收益 2 1 2 供应链的结构模型 从以上供应链的定义，可得到如图2 1 所示网链结构模型： 供应商的供应商 豫户的甩户 资金流和信息流 图2 1 供应链的网链结构模型 f i g u r e2 - ln e t c h a i nc o n s t r u c tm o d e l 从企业与企业之间关系的角度看，供应链有如下的几种拓扑结构模型； ( 1 ) 供应链的模型i ：链状模型 ：自供_ 甜分一用- ： 然应造销 界商 商商户 图2 - 2 链状模型i f i g u r e2 - 2c h a i nm o d e l i 结合供应链的定义和结构模型，不难得出这样一个简单的供应链模型，如图 2 2 所示，我们称其为模型i 。模型i 清楚地表明产品的最初来源是自然界，如矿 山、油田、橡胶园等，最终去向是用户，产品因用户需求而生产，最终被用户所 消费。产品从自然界到用户经历了供应商、制造商和分销商三级传递，并在传递 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 过程中完成产品加工、产品装配形成等转换过程。被用户消费掉的最终产品仍回 到自然界，完成物质循环( 如图2 2 中的虚线) ( 2 ) 供应链的模型i i ：链状模型 abcde 图2 - 3 链状模型 f i g u r e2 - 3c h a i nm o d e l 显然，模型1 只是一个简单的静态模型，表明供应链的基本组成和轮廓概 貌，进一步地可以将其简化成链状模型i i ( 如图2 3 ) ，模型i i 是对模型i 的 进一步抽象，它把商家都抽象成一个个的点。称为节点，并用字母或数字表示。 节点以一定的方式和顺序联结成一串，构成一条如上图的供应链。在模型i i 中 若假定c 为制造商，则b 为供应商，d 为分销商；同样地，若假定b 为制造商， 则a 为供应商，c 为分销商。在模型i i 中，产品的最初来源( 自然界) ，最终 去向( 用户) ，以及产品的物质循环过程都被隐含抽象掉了。从供应链研究便利 的角度来讲，把自然界和用户放在模型中没有太大的作用。模型i i 着力于供应 链中间过程的研究。 在供应链上除了流动着物流( 产品流) 和信息流外，还存在着资金流。物流 的方向一般都是从供应商流向制造商，再流向分销商( 在特殊情况下，如产品 退货，产品在供应链上的流向与上述方向相反。) 我们依照物流的方向，来定义 供应链的方向，以确定供应商、制造商和分销商之间的顺序关系。模型中的箭 头方向即表示供应链的物流方向。 在模型i i 中定义c 为制造商时，可以相应地认为b 为一级供应商，a 为二级 供应商，而且还可递归地定义三级供应商、四级供应商。同样地可以认为d 为一 级分销商，e 为二级分销商，并递归地定义三级分销商、四级分销商。一般地讲， 一个企业应尽可能考虑多级供应商或分销商，这样有利于从整体上了解供应链的 运行状态。 ( 3 ) 供应链的模型；网状模型 g 图2 - 4 链状模型 f i g u r e2 - 4c h a i nm o d e li n 事实上，在模型中，c 的供应商可能不只一家，而是有蜀、岛、或 等n 家分销商，也可能有d 1 、砬，、三 m 等m 家。动态地考虑，c 也可能有 q 、c 2 、q 等k 家，这样模型就转变为一个网状模型，即供应链的模 型( 如图2 4 ) 。网状模型更能说明现实世界中产品的复杂供应关系。 分析供应链的结构模型是理解供应链业务漉程的基础。因为供应链的结构模 型不仅能准确反应供应链上下游节点企业之间的关系和地位，还可以从整体上指 导供应链的规划和设计，也可以根据供应链结构模型，对供应链运行进行绩效评 价，从而发现问题，解决问题，优化整个供应链的管理。 2 1 3 供应链的分类 ( 1 ) 稳定的供应链和动态的供应链 从供应链存在的稳定性来看，可以将供应链分为稳定的和动态的两种。面对 相对稳定、需求单一的市场组成的供应链，其动态性较弱、市场稳定性较强、市 场脉搏容易把握；对于变化相对频繁、需求复杂的市场组成的供应链，其动态性 较高、市场变动难以把握、节点企业的竞争性相对较强。在实际管理运作中，需 要根据不断交化的需求，相应地改变供应链的组成。 ( 2 ) 平衡的供应链和倾斜的供应链 根据供应链容量与用户需求的关系可以将供应链划分为平衡的供应链和倾 斜的供应链。当资源一定时，每一个供应链都具有一定的、相对稳定的设备容量 和生产能力( 所有节点企业能力的综合，包括供应商、制造商、运输商、分销商、 零售商等) 。但用户需求处于不断变化的过程中。当供应链的容量能满足用户需 求时，供应链处于平衡状态，而当市场交化加剧，造成供应链成本增加、库存增 加、浪费增加等现象时，企业不是在最优状态下运作，供应链则处于倾斜状态。 同样，当供应链的能力远远超过市场用户的需求时，节点企业利润受阻，运营状 态受到影响，供应链的平衡状态被打破，趋于倾斜状态，供应该需要自然调节， 寻求新的平衡，如图2 - 5 所示： 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 图2 - 5 平衡的供应链和倾斜的供应链比较 f i g u r e2 - 5c o m p a r eo f b a l a n c es c s l a n ts c 平衡的供应链可以实现各主要职能( 采购低采购成本、生产规模效益、 分销低运输成本、市场产品多样化和财务资金周转快) 之间的均衡。 ( 3 ) 效能型供应链和响应型供应链 根据供应链的功能模式( 物理功能和市场中介功能) 可以把供应链划分为两 种：效能型供应链( e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n ) 和响应型供应链( r e s p o n s i v es u p p l y c h a i n ) 。效能型供应链主要体现供应链的物理功能。即以最低的成本将原材料转 化成零部件、半成品、产品，以及在供应链中的运输等；响应型供应链主要体现 供应链的市场中介的功能，即把产品分配到满足用户需求的市场，对末预知的需 求做出快速反应等。两种类型的供应链的比较见表2 1 表2 1 响应型供应链与效能型供应链的比较 t a b l e2 - 1c o m p a r eo f e f f i c i e n ts c r e s p o n s i v es c 比较内容响应型供应链效能型供应链 基本目标以最低的成本供应可预测的尽可能地使不可预测的需 需求求遭受最小的损失 创造核心保持高的平均利润率提前安全库存 提前期控制成本的前提下，尽可能短大量投资以缩短提前期 的提前期 产品设计策略用模块化设计以尽可能延迟绩效最大化而成本最小化 产品差别 供应商的选择指标以速度、柔性、质量为核心以成本和质量为核心 2 1 ，4 供应链的新发展 供应链的理念最早源自后勤学，自2 0 世纪8 0 年代到现在经历了三个阶段： ( 1 ) 2 0 世纪8 0 年代供应链萌芽阶段，这个时期注重企业内部和外部的过程集 成；( 2 ) 2 0 世纪9 0 年代上半期企业供应链初步形成阶段，这个时期实践取得 第二章基于流程供应链绩效评价的理论基础 了长足发展。但信息不能完全共享成为最大障碍；( 3 ) 2 0 世纪9 0 年代后半期 至今，供应链开始强调合作伙伴关系。供应链未来更强调合作伙伴关系、以顾客 为中心、基于信息技术，朝着敏捷化、虚拟化、全球化、绿色化方向发展 表2 - 2 供应链的新发展 t a b l e 2 - 2t h en e wd e v e l o p m e n to f s c 它是以信息技术为核心，建立一个开放式、集成化的数据 环境，把不同领域或全球范围内的优势企业集成起来，达 敏捷供应链 到敏捷地提供原材料及产品的目的。其特点是可以根据动 杰群明的形成和解体( 仓、i p 重组) 讲行懊谏的重构和调罄。 它克服原有的采购、生产、销售之间的障碍，从而将企业 内、外供应链集成起来，力求达到整个供应链全局的动态 集成供应链 最优目标。其特点是以系统的观点把握供应链管理的实 质，侧重于供应链的理论模型的构建和关键技术的开发。 它是合作伙伴基于专门信息服务中心所提供的技术支持 和服务而组建的动态供应链。其特点在于：动态性； 虚拟供应链网状结构；由专门中立的信息服务中心提供技术支持和 服务；有利于广大中小企业摆脱供应链上的从属地位， 供应链合作伙伴感到平等和安全。 m a r s h a l ll f i s h e r 在1 9 9 7 年提出供应链的设计应以产品 为中心。供应链设计应首先考虑本企业的产品类型是需求 基于产品的供应链 不稳定的创新型产品( i n n o v a t i v ep r o d u c t s ) 还是需求稳定 的功能型产品( f u n c t i o n a lp r o d u c t s ) ，其分别对应响应型 和效能型供应链。 电子商务对供应链的影响表现在以下几个方面：动态联盟 基于电子商务的供 的系统化管理，生产两端的资源优化管理，不确定性需求 应链 的信息共享管理及生产的敏捷化管理。电子商务和供应链 的融合将是必然的趋势。 它是绿色制造和供应链的学科交叉，是实现可持续制造和 绿色制造的重要手段。它强调企业必须调整供应链流程， 绿色供应链把环境问题纳入其中，以此降低成本和更好地满足顾客需 求，并使整个供应链对环境的负面影响最小，资源利用效 率最高。 第二章基于流程供应链绩教评价的理论基础 2 2 流程概述 在传统的计划经济环境下，企业管理以产品为核心，企业非常注重产品的开 发和生产，所有活动或过程均围绕产品而展开然而，随着市场经济的到来，急 剧变化的市场环境下，竞争的焦点已转移到企业组织结构、运作机制等流程性因 素上。新的竞争优势、可持续的竞争优势，都将来自于企业所独有的以提高客户 满意度为目标的流程变革管理上。流程已经成为这个时代企业管理的核心。 2 2 1 流程 进入8 0 年代，企业业务流程( b u s i n e s sp r o c e s s ) 受到了广泛的重视。因为， 企业的资源( 包括人力资源、物质资源、财务资源) 正是通过业务流程来形成其 竞争优势的在研究业务流程时，经常将流程与业务流程两个概念一同使用，沿 用这种习惯，以下也不再区别这两个概念。 牛律英语大词典( o x f o r de n g l i s hd i c t i o n a r y ) 将流程定义为，一个或 一系列连续有规律的行动，这些行动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的 实现。一般，流程是由一系列单独的任务组成的，使一个输入经流程变成输出的 全过程。a l l a nm s c h e r r 提供了一个关于流程与输入输出关系的有趣认识，他 认为，流程对输入的处理可能是转变、转换或仅仅是照料其通过，并以原样输出。 作为规范的和独立的管理理论的科学体系的一部分，业务流程的概念是以 e p s r c 革新制造活动的重要组成部分的姿态出现的。同时，它在技术前沿透视组 织的年终报告中以主题词的形式出现( o s t ，1 9 9 5 ) 。在i m i 研究报告中，业务流 程被界定为“一系列将组织运作和顾客需求链接起来的活动” 哈佛商学院教授m i c h a e lp o r t e r 将企业的业务过程描绘成一个价值链 ( v a l u ec h a i n ) ，竞争不是发生在企业与企业之间，而是发生在企业各自的价值 链之间。只有对价值链的各个环节( 业务流程) 实行有效管理的企业，才有可能真 正获得市场上的竞争优势。 引用业务流程管理专家h a m m e r ( 1 9 9 5 ) 的观点，“业务流程”是指一组共 同为顾客创造价值而又相互关联的一系列完整的端对端( e n dt oe n d ) 活动。它 包含了六个要素：输入资源、活动、活动的相互作用( 即结构) 、输出结果、顾客、 价值( 如图2 6 所示) 业务流程具有的六个特点：目标性，有明确的输出( 目标或任务) ；内在性， 包含于任何事物或行为中；整体性，至少两个活动组成，才能建立结构或者关系； 动态性，由一个活动到另一个活动；层次性，组成流程的活动本身也可以是一个 流程；结构性，流程的结构可以有多种表现形式，且影响流程的输出效果。 图2 - 6 流程定义的六个要素 f i g u r e2 - 6t h es i xf a c t o r so f p r o c c s s sd e f i n e 2 ，2 2 流程思想在供应链管理中的应用 供应链流程是供应链各节点企业为完成某一目标而进行的一系列活动以及 活动之间的逻辑关系的总称。 供应链管理是从最终用户到原始供应商的关键流程的整合管理，并且提供产 品、服务和信息给消费者以增加公司价值。成功的供应链管理要求跨职能的流程 整合，包括企业内关键流程及组成企业供应链的外部网络。 供应链流程不仅包含发生在企业之间以及企业和其他机构之问的流程，还包 含企业和顾客之间的交互。典型的供应链业务流程一般包括四大领域，分别是： ( 1 ) 采购流程：企业根据物料需求计划，与供应商进行接洽、下达订单、验 收货物和支付的过程。 ( 2 ) 合作生产流程：企业为了集中精力对核心业务进行管理，会将部分乃至 全部生产流程外包，这种运作方式产生了包括合同谈判、半成品交接和结算等跨 组织流程。 ( 3 ) 销售流程：企业获取订单、交付订单、提供服务等流程，其中服务可能 发生在多个时点，包括售前、售中和售后。 ( 4 ) 合作开发流程：企业和供应链上下游厂商、其他技术研究机构以及同行 业的其他企业合作，共同研究和开发某项产品和技术的流程。 供应链流程管理的目标是：( 1 ) 通过企业间的信息与流程连接，提高交互效 率和柔性；( 2 ) 通过跨组织知识共享，利用丰富的知识和智力资源，促进技术创 新：( 3 ) 通过网络化的电子市场降低原材料采购成本，交易成本。最终形成具有 卓越的价值传递能力的价值链系统，提高客户的满意度。 2 3 绩效评价的基本理论 2 3 1 绩效 绩效，从语言学的角度来讲，其含义是进行的某种活动或者已经完成的某种 活动而取得的成绩与效益，既可以看作一个过程，也可以看作是该过程产生的结 第二章基于流程供应链续教评价的理论基础 果但若把它引入科学评价范畴，还必须规定它的具体的科学内涵，以反映它的 本质属性。从这个角度讲，绩效是指人们从事实践活动过程中所产生的、与劳动 耗费有对比关系的、可以度量的、对人类有益的结果。它包括了如下内涵：第一， 客观性。它必须是客观存在的、人们实践活动的结果：第二，效果性绩效必须 是产生了实际作用的结果；第三，主、客体关联性它必须体现一定的主体与客 体的关系，是主体作用于客体所表现出来的结果；第四，可对比性绩效必须体 现投入与产出的对比关系；第五，可度量性。绩效的度量是比较复杂的，它虽然 不象长度、重量那样可以度量得非常精确，但它必须是可以度量、可以用量值表 示的，否则，对绩效的评价也就失去了意义。 2 3 2 绩效评价 评价，是指按照明确目标测定对象的属性，并把它变成主观效用( 满足主体 要求的程度) 的行为，即明确价值过程所谓绩效评价是指对以多属性体系结构 描述的对象系统做出全局性、整体性的评价，即对评价对象的全体，根据所给的 条件，采用一定的方法给每个评价对象赋予一个评价值( 又称评价指数) ，再据此 择优或排序。绩效评价在这里有两层含义，其一是指直接评价活动的结果( 绩效) ， 而不是对活动本身进行评价。也就是把被评价系统看作一个“黑箱”，只根据它 的输入值和输出值进行评价，从而间接地反映它是如何转换的，以及它的转换能 力高低。其二，评价是按照系统整体性原理来评价系统的综合结果。而不是单独 评价其某一部分的结果。比如对供应链进行评价，我们不是要评价某几个节点企 业的绩效，也不是评价供应链某个环节工作的绩效，而是要从整体的角度上评价 该系统各方面、各要素、各子系统运行的综合结果。 绩效评价过程应包括以下几个主要环节( 如图2 7 所示) ： 图2 - 7 绩效评价过程 f i g u r e2 - 7t h ep r o c e s so f p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t ( 1 ) 确立绩效评价的目的及评价对象 评价目的是指进行评价的理由，所回答的是为什么要进行评价。评价目的是 第二章基于流程供应链绩教评价的理论基础 整个评价过程的灵魂，也是评价的前提评价对象是指活动的整个过程和活动的 结果评价对象的特点直接决定着评价的内容、评价方式及方法。 ( 2 ) 获取评价信息绩效评价指标体系的构建 评价信息，指的是受评价目的约束的、由评价参照系统所要求的，有关评价 主体、评价客体及参照客体的信息。获取评价主体的信息其实质是把握评价主体 的需要及需求，设计对评价对象的哪些方面进行评价( 即评价指标) ( 3 ) 建立评价的参照系统设置绩效评价标准 评价参照系统是评价者做