（工商管理专业论文）世界银行贷款城市交通项目技术援助项目管理与问题研究.pdf

世界银行贷款城市交通项目技术援助项目 管理与问题研究 摘要 近年来，世界银行持续对中国城市交通的发展和改善提供支持，帮助高速 发展中的城市解决城市交通问题，改善交通状况。技术援助项目是世界银行贷 款城市交通项目中必不可少的一个子项目，即非实体项目或“软项目”。它是通 过实施一系列目的明确的培训考察、课题研究等单个项目，配套解决项目实施 过程中遇到的技术问题，提供必要的项目管理支持和技术支持。同时针对贷款 城市在城市交通方面的主要问题和课题，提出相关研究课题，研究分析这些主 要问题，为城市交通主管部门和决策者提供解决方案和政策建议。但是，在城 市交通项目的实施过程中，政府和项目实施单位往往意识不到技术援助项目的 重要性，忽视技术援助项目的实施和管理，没有发挥这些“软项目”的重要作 用。 本研究以世行贷款武汉城市交通项目为例，归纳总结世行贷款城市交通项 目中技术援助项目的一般管理体系和操作方法，评价了技术援助项目的特点和 优点。研究还通过调研访谈，揭示项目实施中的困难与问题，提出问题的解决 方法和建议，为正在实施中和准备中的世行贷款城市交通项目和同类型的项目 提供借鉴，使项目所在地的各级政府机构都能从项目实施中获得最大收益，提 升机构能力和科研水平。 通过研究，提出应该重视世行贷款的附加值，认识到贷款的作用除了弥补 政府对交通建设投入的不足外，更重要的作用是通过贷款，引入和借鉴世行在 项目管理上的科学管理观念和体系，引入世行成员国在城市发展与城市交通方 面的研究方法、成功经验和先进技术，避免城市的无序发展和城市交通“以车 为主”的发展模式。因此，在实施世行贷款城市交通项目时，政府和项目管理 机构应给予技术援助项目足够的重视和支持，做好项目规划，保持与世行进行 的良好沟通，建立适合的管理和评价体系，保证技术援助项目的顺利实施，使 其发挥最大的技术支持和智力支持作用。 关键词：世行贷款城市交通项目技术援助项目管理 t h em a n a g e m e n ta n di s s u e sr e s e a r c ho f u r b a n t r a n s p o r tp r o j e c tt e c h n i c a l a s s i s t a n c ec o m p o n e n t 。l o a n e db yt h ew o r l db a n k a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ew o r l db a n kh a sp r o v i d e dc o n t i n u o u s s u p p o r tf o rt h e d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n to fu r b a nt r a n s p o r t a t i o ni nc h i n at oa s s i s t f a s t d e v e l o p i n gc i t i e s t or e s o l v eu r b a nt r a n s p o r t a t i o np r o b l e ma n di m p r o v et r a f f i c c o n d i t i o n t e c h n i c a la s s i s t a n c e ( t a ) i sa ni n d i s p e n s a b l ec o m p o n e n to fu r b a n t r a n s p o r t a t i o np r o je c tl o a n e db yt h ew o r l db a n k ，w h i c hi s u s u a l l y c a l l e d “s o f t i t e m ”o rn o n p h y s i c a l p r o je c t t e c h n i c a la s s i s t a n c ep r o je c ta i m st os o l v e t e c h n i c a lp r o b l e m si nt h ep r o c e s so fp r o je c ti m p l e m e n t a t i o n ，a n dt op r o v i d et h e n e c e s s a r ys u p p o r tf o rp r o je c tm a n a g e m e n tt h r o u g hc a r r y i n go u tas e r i e so ft a r g e t e d t r a i n i n g sa n ds t u d i e s a tt h es a m et i m e ，t e c h n i c a la s s i s t a n c ep r o je c tw i l lf o c u so n m a j o ru r b a nt r a n s p o r tp r o b l e m so fb o r r o w e rc i t y , p u tf o r w a r dr e l a t e dr e s e a r c h p r o je c t sa n da n a l y z et h e s ek e yi s s u e si nt h eh o p eo fp r o v i d i n gf e a s i b l es o l u t i o n s a n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h eu r b a nt r a f f i cd e p a r t m e n ta n dp o l i c ym a k e r s h o w e v e r ，l o c a lg o v e r n m e n ta n dp r o je c ti m p l e m e n t a t i o na g e n c ya r eo f t e nn o tf u l l y a w a r eo ft h e i m p o r t a n c e o ft e c h n i c a la s s i s t a n c e p r o je c t ，a n dn e g l e c ti t s i m p l e m e n t a t i o na n dm a n a g e m e n t ，s ot h e s e “s o f t i t e m c a n n o tp l a yi t si m p o r t a n t r o l ei nu r b a nt r a n s p o r t a t i o np r o je c t t h i sr e s e a r c ht a k e sw u h a nu r b a nt r a n s p o r tp r o je c tl o a n e db yt h ew o r l db a n k a sa ne x a m p l e ，e n d e a v o r st os u m m a r i z et e c h n i c a la s s i s t a n c ep r o je c tm a n a g e m e n t s y s t e ma n do p e r a t i o nm e t h o do fl o a n e dp r o je c t s ，a n da s s e s st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d a d v a n t a g e so ft h et e c h n i c a la s s i s t a n c ep r o je c t f u r t h e r m o r e ，t h i sr e s e a r c hi n t e n d st o r e v e a lt h ed i f f i c u l t i e sa n dp r o b l e m sd u r i n gp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o nt h r o u g hr e s e a r c h i n t e r v i e w ，a n dp r o p o s ec o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n sa n ds u g g e s t i o n s ，w h i c hc a nb eu s e d a sf r a m eo fr e f e r e n c ef o rs i m i l a rp r o j e c t sb o t hu n d e ri m p l e m e n t a t i o na n ds t i l la t p r e p a r a t i o ns t a g e h e n c e ，a l ll e v e l so fg o v e r n m e n ta g e n c i e sc a ng a i ng r e a t e s tp r o f i t f r o mp r o je c ti m p l e m e n t a t i o na n de n h a n c ei n s t i t u t i o n a lm a n a g e m e n tc a p a c i t ya n d s c i e n t i f i cr e s e a r c ha b i l i t y t h i s r e s e a r c hp r o p o s e st h a tw es h o u l da t t a c h g r e a ti m p o r t a n c e t ot h e a d d e d v a l u eo ft h ew o r l db a n k sl o a n s ，a n dr e a l i z et h a tam o r es i g n i f i c a n tr o l eo f t h el o a n si st oi n t r o d u c es c i e n t i f i cm a n a g e m e n tc o n c e p ta n ds y s t e mo fp r o j e c t m a n a g e m e n tt h r o u g ht h el o a n e dp r o j e c t s ，a p a r tf r o mm a k i n gu pf o rt h el a c ko f g o v e r n m e n ti n v e s t m e n to nt h et r a n s p o r t a t i o nc o n s t r u c t i o n i nt h em e a nt i m e ，t h e p r o je c t sl o a n e db yt h ew o r l db a n kw i l l i n t r o d u c er e s e a r c hm e t h o d s ，a d v a n c e d t e c h n o l o g i e s a n ds u c c e s s f u l e x p e r i e n c e o fu r b a nd e v e l o p m e n ta n du r b a n t r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p m e n tf o rt h es a k eo fa v o i d i n gd i s o r d e r l yd e v e l o p m e n ta n d u r b a nt r a n s p o r td e v e l o p m e n tm o d e lb a s e do nc a r s t h e r e f o r e ，w h e ni m p l e m e n t i n g a nu r b a nt r a n s p o r tp r o je c t ，g o v e r n m e n t sa n di m p l e m e n t a t i o na g e n c i e ss h o u l dg i v e a d e q u a t es u p p o r tt ot e c h n i c a la s s i s t a n c ep r o je c t ，m a k es u f f i c i e n tp r o j e c tp l a n n i n g a n dh a v eg o o dc o m m u n i c a t i o nw i t ht h ew o r l db a n k ，a n de s t a b l i s ha na p p r o p r i a t e m a n a g e m e n ta n de v a l u a t i o ns y s t e mt oe n s u r et h es u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no f t e c h n i c a la s s i s t a n tp r o je c t ，a n dm a x i m i z ei t sr o l eo ft e c h n i c a l s u p p o r ta n d i n t e l l e c t u a ls u p p o r t k e y w o r d s ：t h ew o r l db a n kl o a n ；u r b a nt r a n s p o r t a t i o np r o j e c t ；t e c h n i c a l a s s i s t a n c ep r o je c tm a n a g e m e n t 插图清单 图3 1 世行贷款武汉城市交通项目管理实施组织机构1 2 图3 2 世行贷款武汉城市交通项目领导小组决策工作程序1 3 图3 3 世行贷款武汉城市交通项目技术援助子项目各作用类别的比例1 9 图4 1 世行贷款城市交通项目技术援助项目实施管理流程2 1 列表清单 表2 1 按部f - j 划分的世界银行对中国贷款额统计7 表3 1 世行贷款武汉城市交通技术援助主要项目按作用分类表1 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金蟹王些太堂 或其他教育机构的 学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：镐 签字日期： 如舍年 月砷日 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解 金蟹王业太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件或磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权金目曼王些叁堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 像锯 签字日期：印a 年1 月p 日 导师签名： 知硼；7 签字日期：山盼年2 月乒日 篡差繁辫愈擀粼钒麓。鬻1 多 而，馒 特别声明 本学位论文足在我的导师指导下独立完成的。在研究牛学习期l 日j ，我的导 师要求我峰决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术不端 行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。 学位论文签名：袁霞t 臣鬣 签字f 期：2 0 0 8 年9 月2 0f 1 致谢 经过多年的努力，我终于在合肥工业大学圆了自己的m b a 梦。衷心感谢 合肥工业大学管理学院m b a 中心，为我提供了良好的学习环境。两年科学系 统的课程学习，让我受益匪浅。 在本研究论文从构思到写作完成的过程中，一直受到老师的细心指导和耐 心帮助，特别是导师袁建明副教授的悉心指导。本文从选题、大纲、编写、成 文，都得到了导师许多方向性的指导和高屋建瓴的宝贵意见，让我获益良多。 他深厚的理论素养、渊博的知识、严谨的治学态度、尽善尽美的敬业精神令我 深深敬佩。在此首先向我的导师袁建明副教授致以深深的谢意! 其次，要向热心帮助我完成研究访谈的各位领导和同仁们表达诚挚的谢意! 在两年多的求学过程中，我的家人、同学和朋友们一致鼓励我在学习的道路上 不断进耿，并在生活上给予我无微不至的关心照顾，我对他们表示最衷心的感 谢。 同时，感谢各位评审老师在百忙中抽出时间对我的毕业论文进行评审。 作者：袁霞 2 0 0 8 年9 月2 0 日 1 1 选题的背景和意义 第一章绪论 技术援助( t e c h n i c a la s s i s t a n c e ) 项目是世界银行贷款城市交通项目中必不 可少的一个子项目，即通常所说的“软项目”。技术援助项目的目的是通过实施 一系列具体的培训考察、课题研究等单个项目，配套解决项目实施单位在项目 实施过程中技术问题，提供必要的项目管理支持。同时针对贷款城市在城市交 通方面面临的主要问题，提出相关研究课题，研究分析这些主要问题，为城市 交通主管部门和决策者提供解决方案和政策建议。 世界银行作为一个国际性金融机构，从19 9 2 年开始对中国城市交通项目进 行贷款，帮助正在发展中的大型城市解决曰益突出的城市交通问题。截止目前， 已经有上海、石家庄、乌鲁木齐、沈阳、广州、福州、西安、武汉等多个城市 获得世行城市交通项目贷款，用于道路、公共交通、交通管理、环境保护、技 术援助等方面的建设。世行将自己定位于“知识性银行”，强调贷款的附加值， 他们认为世行贷款的作用除了弥补地方政府对交通建设投入的不足外，更重要 的作用是通过贷款引入世行在项目管理上的科学管理观念和体系，引入世行成 员国在城市发展与城市交通方面的研究方法、成功经验和先进技术，避免城市 的无序发展和城市交通“以车为主”的发展模式。因此世行认为在贷款中最有 价值的投资内容就是技术援助项目，通过实施这些技术援助项目，城市交通主 管部门、决策者、项目实施单位能通过实地考察感受到高效率的交通管理模式 和理念；通过学术交流可以学习到最先进的交通规划和管理措施技术；通过聘 请有丰富经验的国际咨询机构参与课题研究项目，获得前瞻性和指导意义的解 决方案和建议。所有这些都为城市交通主管部门和决策者提供广阔的视野和科 学决策依据，为项目参与单位和人员提供了学习平台，提高了项目管理人员和 科研人员的管理能力和科研能力。 如何在世行政策的指导下管理好有高附加值的技术援助项目是很重要的一 项工作。这些管理包括了从项目内容的确定、采购招投标，到项目的实施管理 和成果应用。它改变了课题研究项目只重视研究，不重视应用，研究成果成为 故纸堆的做法。 对世界银行贷款项目的研究，从上个世纪8 0 年代就开始了，主要的研究方 向是比较研究和项目研究，比较国内项目程序和管理上与世行贷款项目的不同， 以及具体项目经验的研究和比较【2 】。随着世行在中国贷款规模的增加，这个类 别的研究和论文也逐渐增加，这些研究对介绍和推广值得借鉴的国际项目管理 经验有很好的作用，对提升国内项目管理能力和水平有较为直接的指导意义和 效果。同时世行也用自己的项目评价体系对所有的项目进行评价和后评估，总 结成功经验和失败教训，来定期调整自己的国别贷款和援助计划，使贷款能发 挥最大效用。特别是在2 0 0 7 年，世行总部派出了一个高级专家团，对中国项目 的技术援助项目实施情况进行调研，调查“最具价值”部分的实际情况，研究 如何更好地帮助项目所在地政府进行机构能力建设和技术援助1 3 。 1 2 论文的研究方法、思路和论文结构 本研究将主要研究世行贷款城市交通项目技术援助项目的管理体系，归纳 总结在技术援助项目实施过程中遇到的问题和解决方法。具体的研究对象将以 世行贷款武汉城市交通项目为例，该项目几乎涉及到了城市交通的各个方面， 包括有6 个子项目：道路基础设施、道路维护、公共交通、交通管理与安全、 环境保护和技术援助。其中的技术援助子项目的内容是与前面5 个子项目的具 体内容密切相关的。 通过实施这些技术援助项目，项目所在地的科研院所的研究水平和能力发 生了显著的变化，很多科学的研究方法和理念深入人心，切实地应用到了日常 工作中，从整体上提升了城市规划和城市交通规划的研究能力。这些经验成果 都是值得总结和推广的。 但是在实践过程中，技术援助项目的实施也遇到了这样那样的问题和困难， 主要表现在世行所推行的某些观念和项目所在地的地方政府的做法存在一些冲 突和矛盾，如在招投标中，国内外程序和要求不一致的冲突；如国内普遍重视 硬件设施的建设、轻视软项目投入，与世行要求项目高附加值观念的矛盾等等。 如何化解这些冲突，达到“双赢 的目的，也是本研究的内容。 本研究将主要运用文献研究法、调研访谈法和案例分析法，参照世行项目 管理原则和规定等项目文件，阐述技术援助项目的一般管理方法，总结技术援 助项目的优点和作用。对世行目的和地方政府做法的冲突和矛盾进行归纳，并 针对这些具体问题，提出可行的解决方法和建议。 本研究旨在归纳总结世行贷款项目中技术援助项目的管理体系和操作方 法，评价技术援助项目的特点和优点，揭示项目实施中的困难与问题，提出问 题的解决方法和建议，为j 下在实施中和准备中的世行贷款城市交通项目和同类 型的项目提供借鉴，使项目所在地的各级政府机构都能从项目实施中获得最大 收益，提升能力和水平。 在收集本文的研究资料的同时，进行了一次小范围的访谈调研。此次调查 和访谈是针对世界银行贷款武汉城市交通项目中的技术援助子项目进行的，旨 在为本研究提供基础资料。调查以世行贷款武汉城市交通项目中的一个子项目 一一机构能力建设( 技术援助和机构加强) 子项目为主要研究对象，附带了解 2 被调查人群对整体世行项目的参与感受。通过调查参与过世行技术援助项目和 f 在参与这些项目的人，了解世行技术援助项目的作用、效果和影响等内容。 第二章世界银行和世行技术援助项目 2 1 世界银行的简要介绍 世界银行不是一般意义上的“银行”，它是联合国的专门机构之一，拥有18 4 个成员国。世界银行资金的筹措和使用由这些成员国共同负责。 世界银行集团目前由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、 多边投资担保机构和解决投资争端国际中心五个成员机构组成。“世界银行”这 个名称一直是用于指国际复兴开发银行( i b r d ) ：f j 国际开发协会( i d a ) 。世界银行 成立于1 9 4 5 年1 2 月2 7 日，总部设在美国首都华盛顿。约有l 万名从事发展工 作的专业人员在世界银行设在华盛顿哥伦比亚特区的总部和其10 9 个国家的代 表处工作f 引。 世界银行的宗旨：( 1 ) 对用于生产目的的投资提供便利，以协助会员国的 复兴与开发；鼓励较不发达国家生产与资源的开发。( 2 ) 利用担保或参加私人 贷款及其他私人投资的方式，促进会员国的外国私人投资。当外国私人投资不 能获得时，在条件合适时，运用本身资本或筹集的资金及其他资金，为会员国 生产提供资金，以补充外国私人投资的不足，促进会员国外国私人投资的增加。 ( 3 ) 用鼓励国际投资以开发会员国生产资源的方法，促进国际贸易的长期平衡 发展，并维持国际收支的平衡。( 4 ) 在贷款、担保或组织其他渠道的资金中， 保证重要项目或在时间上紧迫的项目，不管大小都能优先安排。( 5 ) 在业务中 适当照顾各会员囤国内工商业，使其免受国际投资的影响。概括起来就是担保 或供给会员国长期贷款，以促进会员国资源的开发和国民经济的发展，促进国 际贸易长期均衡的增长及国际收支平衡的维持。 世界银行业务：为那些无法进入国际市场或进入国际市场条件较差的国家 提供低息、无息贷款或赠款。世界上的低收入国家通常没有能力从国际资本市 场筹借资金，或是只能以高息借款。除了发达国家直接提供的捐款和贷款之外， 这些国家还从世行获得赠款、无息贷款和技术援助，使其能够提供基本服务。 贷款发放方法：世行提供两种基本贷款，一是为货物、工程和服务提供的 投资贷款，以支持一系列部门中的经济和社会发展项目；二是提供快速支付融 资的发展政策贷款( 曾被称为调整贷款) ，以支持政策和制度改革。一旦借款国 确定并制定了项目建议，世行即开始考察其可行性。在贷款谈判中，世行与借 款国就以下问题达成一致，即发展目标、组成部分、产出、业绩指标、执行计 划、以及拨付贷款资金的时间表。当世行批准了贷款且贷款开始生效之后，借 4 款国即按照与世行达成一致的条件执行项目或方案。 贷款项目执行：世行监督各项贷款的执行情况并评估其效果。所有贷款都 受世界银行业务政策的制约，该政策的目的是保证世行资助的业务符合经济、 会融、社会和环境要求。与项目有关的资金使用( 尤其是货物和服务的采购) 受托管政策和程序的制约。而保障政策的目的是帮助预防对第三方和环境产生 的未考虑到的负面影响。 分析与咨询服务：虽然人们大都把世界银行看作金融机构，但其最重要的 作用之一是为长期政策改善提供分析和咨询服务。 能力建设：提高国内能力以持续执行减贫的方案是世界银行的一个核心( 也 许少为人知) 职能。由于事实证明能力建设是取得持久效果的关键，越来越多 的资源正在流入这一领域。在知识分享方面，大部分工作是通过世界银行学院 ( w b i ) 完成的。能力建设不仅采取授课的方式，还采取其它的方式，如政策 咨询、与世界各地的培训和研究机构结成伙伴关系、以及建立和支持与国际发 展有关的知识网络。 2 2 世界银行在中国 2 2 1 世行在中国的贷款和国别援助战略 根据世行网站( w w w w o r l d b a n k o r g c n ) 上提供的数据进行统计，截止到 2 0 0 7 年6 月3 0 日，世界银行对中国的贷款总承诺额累计近4 2 2 亿美元，共支 持了2 8 4 个项目，其中7 0 个项目仍在实施中。在2 0 0 7 财年期间，世行向中国 提供贷款1 6 4 亿多美元，支持了10 个项目。世行贷款项目涉及国民经济的各 个部门，遍及中国的大多数省、市、自治区，贷款项目主要集中在交通、城市 发展、农村发展、能源、人类发展等领域，但各领域的项目重点都根据中国发 展需求的变化而做出了调整。早期的世行贷款项目侧重于引进先进的项目评估、 管理和建设经验，而近年来项目则更加注重解决中国高速发展带来的社会和环 境影响。目前6 0 以上的世行贷款项目都突出一个环保重点。城市项目的重点 放在改善城市环境，包括可持续水资源利用、环境卫生和城市交通等；能源项 目的重点放在引进节能增效和利用可再生能源的新模式；交通项目过去以建设 贫困内陆省份与沿海发达省份之间的交通通道为重点，而现在更加侧重于建设 农村道路和改善城市交通。中国是执行世行贷款项目最好的成员国之一。 2 0 0 6 年5 月2 3 日，在华盛顿的世行总部，世行执行董事会讨论了世界银 行集团对中国的新的国别伙伴战略，适用期为2 0 0 6 年一2 0 10 年。世行执董 会批准了该战略的总体目标：帮助中国融入世界经济，减少贫困与不平等现象， 世行的财年是指上年度的7 月l 同到下一年度的6 月3 0 日。即2 0 0 7 年财年是指2 0 0 6 年7 月l 口到 2 0 0 7 年6 月3 0e j 。 5 应对资源短缺和环境挑战，加强金融部门，改善公共部门和市场制度。在国 别伙伴战略实施期间，世界银行集团对华业务总量预计将保持稳定或缓慢增 长，国际复兴开发银行贷款每年在10 15 亿美元之间，国际金融公司投资将从 每年大约4 亿美元增至7 亿美元左右，多边投资担保机构每年担保额将保持在 5 0 0 0 万美元左右。 根据世行对中国的国别伙伴战略( 2 0 0 6 2 0 l0 ) 报告，世界银行将重点 参与五个领域。在这些领域中，世行集团在利用其国际专业知识的同时，最大 程度地在国内外创造和传播中国发展过程的知识经验。世界银行将重点为中国 提供以下援助：( 1 ) 促进中国经济与世界经济的融合：深化中国对多边经济机 构的参与，降低对内和对外贸易和投资壁垒，为中国的海外发展援助提供帮助； ( 2 ) 减少贫困、不平等和社会排斥：推动城镇化均衡发展，保障农村生活，扩 大基本社会服务和基础设施服务，尤其是在农村地区；( 3 ) 应对资源短缺和环 境挑战：减少大气污染，节约水资源，优化能源利用( 部分通过价格改革) ，改 善土地行政管理，履行国际环境公约；( 4 ) 深化金融中介作用：扩大金融服务 ( 尤其是中小企业) ，发展资本市场，应对系统性风险，维护金融稳定；( 5 ) 加 强公共部门和市场制度：提升企业竞争力，改革公共部门，理顺政府间财政关 系。 根据这些目标，世界银行主要通过三种方式实施援助计划：投资贷款、技 术援助贷款和赠款( 赠款往往由多边合作机构提供，由世界银行管理) ，以及分 析报告、政策咨询、研讨会和培训等非金融服务，根据需要以一种或多种方式 相结合来实现具体的目标。贷款计划主要针对政府在基础设施建设、农村扶贫、 自然资源管理等领域的主要优先重点1 5 1 。 2 2 2 世行贷款在中国发展中的作用和成效 自1 9 7 8 年实行改革开放以来，中国经济持续高速增长。过去2 7 年里，中 国从计划经济向市场经济转型，g d p 年增长率保持在9 左右，有4 亿人口摆 脱贫困。现在，拥有l3 亿人口的中国已经成为全球第四大经济体和第三大贸易 国。在中国改革开放和经济发展的过程中，世行贷款发挥了不容忽视的重要作 用。 1 、世行贷款资金的注入，有效弥补了中国经济建设的资金缺口。农业、交 通、能源环保、教育、基础设施等领域是在改革之初，急需大量建设资金，但 是光靠自身的资金积累却非常有限，私人资金没有能力也不愿意介入的领域。 世行的资金主要就投入在这些部门和领域。世界银行援助贷款对于弥补中国经 济建设资金缺口特别是在改革初期外汇缺1 2 1 、以及调整产业结构、发展经济等 起到了重要作用。 6 表2 1 按部门划分的世界银行对中国贷款额统计 硬贷款软贷款 部门合计 占贷款总 序号部门( 百万美( 百万美 ( 百万美元)额比重 元)元) 1农业 5 ，3 0 5 8 75 2 8 8 6 01 0 ，5 9 4 4 72 4 1 9 2工业 2 ，7 7 3 4 0 2 3 9 3 03 ，0 1 2 7 06 8 8 9 6 3 能源7 ，11 0 2 33 77 1 4 7 2 31 6 3 2 4 交通11 ，2 7 3 0 05 6 9 6 011 ，8 4 2 ，6 02 7 0 5 5 教育2 8 5 3 0 l ，4 4 2 1 01 ，7 2 7 4 0 3 9 4 9 6 6 卫生1 8 67 8 6 6 09 7 2 6 02 2 2 供水与环境卫 7 4 8 65 1 09 9 62 2 7 生 8 城市建设3 ，6 3 3 8 04 1 1 8 0 4 ，0 4 5 6 0 9 2 4 9 6 9 环境保护2 ，5 0 7 5 0 3 1 7 2 ，8 2 4 。5 0 6 4 5 1 0 技术援助1 9 0 4 02 4 6 3 14 3 6 7 11 0 0 1 1 其他 4 0 9 8 4 01 3 8 4 00 3 2 1 2 社会保障5 0o5 00 11 总额合计3 3 ，8 4 1 5 0 9 ，9 4 6 7 l4 3 ，7 8 8 2 1 1 0 0 0 0 资料米源：w w w w o r l d b a k o r g c n 2 、与世界银行的合作，为中国的经济建设培养了大批的人才。在中国向世 界银行贷款，以及合作的过程中，加速了我国高级人才培养，特别是有利于涉 外人才的培养与提高。在参与世行项目的过程中，参与项目的工作人员得到了 锻炼和提高，也培养了一批涉外的谈判、金融、财务、管理、外语、工程、法 律人才，有利于提高我国的项目管理水平和项目的效益。在实施世行贷款项目 中的培训内容时，参与培训的人员不但学习到了先进的技术，也培训了一批我 们自己的技术人才1 6 j 。 3 、世行贷款项目的执行，改善和提高了国内的项目管理水平。世行贷款有 一套手续严密，管理严格的项目程序，涉及项目的选定、准备、评估、谈判、 执行、后评价。这些程序要求和规定都是为了保证世行项目取得预期的效果， 因此在项目实施过程中，需要投入大量的人力进行工程建设、资金管理、招标 采购等管理工作，也使得国内的项目管理程序逐渐与国际惯例接轨，提高了项 目管理水平和能力。 4 、世行贷款项目的实施，带动了中国相关产业的发展。在世行贷款项目的 招投标和采购中，培养锻炼了一批中国自己的承包商，并且逐步参与到国际竞 争中。一些国内采购带动了如工业、农业、信息、建筑等产业和行业的发展。 特别是世行贷款项目中的土建项目，由于受地域条件的限制，中标的承包商几 乎都是由中国自己的建筑企业，也为该行业的发展壮大提供了机会。 所谓“硬贷款”是指国际复兴开发银行的有息贷款，它所筹集的绝大部分资金都是要求付息的，因此其 贷出的资金也收取利。所谓“软贷款”是指国际开发协会的免息信贷。 7 2 3 世界银行的知识传播 世界银行在中国发挥了重要的发展作用。通过将分析研究项目与融会在有 限的对中国的贷款( 不到中国投资总额的0 2 ) 中的知识相结合，世行所支持 的创新活动，在加以推广之后，影响远远超出项目本身的直接效益。这些溢出 效益包括启动政策改革，引入制度改革和创新，促进技术升级改造和提高人力 资源能力等。 世行坚持将自己定位于知识银行，利用贷款和其他业务进行改革试点，加 大扩展力度，强调理念、创新和学习，支持制度建设。其中创新通常是根据世 行的国际经验，在与中国的长期合作伙伴关系中形成，这种关系以相互信任、 共同承诺和务实合作为基础，目的是针对迫切的发展问题寻求一个可持续的解 决方案。 在中国与世行的合作关系中，知识共享与知识转让是一项十分重要的内容。 在所有世行项目的实施过程中，世行都要求项目中涉及到的知识和技术是属于 项目所在地政府的，这些技术和知识也应当被及时的转化和应用。同时世行也 倡导，这些有意义的经验和做法，应当被推广出去，这些推广不仅仅是在国内 的同个领域中，也可以被其他国家借鉴。因此世行通常会要求项目中生成的培 训报告、研究成果能够提交给世行审议，并在适当的时候被世行学院在国际交 流中引用。这样做一方面可以扩大项目所在国的影响，另一方面也充分体现了 知识共享的原则。 2 4 世行贷款项目中的技术援助 通常来讲，技术援助( t e c h n i c a la s s i s t a n c e ) 是指援助方以传授技术、管理 知识和培养人才为主要内容向受援方提供的支持【7 】。与通常定义有区别的是， 世行通常将贷款项目中的技术援助项目称为是“机构能力建设和技术援助” ( i n s t i t u t i o n a lc a p a c i t yb u i l d i n ga n dt e c h n i c a la s s i s t a n c e ) 。由于世行对中国地 区的贷款，借款人通常是政府机构，因此世行也希望借着实施贷款项目，包括 具体的建设项目和技术援助项目，帮助借款人( 通常是某一级的政府机构) 增 强省( 市) 级机构工作人员的技术及管理的水平和能力。 一般情况下，世行要求每一建设项目中都必须包括一个技术援助该子项目。 通过为项目实施机构官员提供国内和国际培训，以提高其技术及管理的技能； 通过提供咨询服务，以协助项目实施，并承担研究课题，就项目准备阶段讨论 到的问题和课题展开进一步调研及形成政策；通过提供办公设备以增进项目实 施机构的工作效率。 这里的长名称是正式的书面语言，通常简称为技术援助( t a ) 8 2 4 1 技术援助项目的实施和管理 技术援助项目作为世行贷款项目的一部分，其实施和管理也必须按照世行 对贷款项目的一般规定，包括在计划管理、预算、采购管理、实施管理、资金 支付等方面的一系列程序要求和规定实施。 1 、计划管理：世行要求每个项目按年度制订贷款项目的年度实施计划，包 括贷款项目的每一个子项目在下一日历年度的计划、预算等内容。其中计划又 包括采购计划和执行计划。这样的年度实施计划是需要得到世行的认可【引。 2 、预算管理：世行对每个贷款项目都实行严格的预算和用款管理。在项目 准备阶段，根据可行性研究，确定每个单项项目的预算。在项目招投标采购过 程中，如果中标价格超过预算价，需要单独向世行提出书面申请，增加预算， 只有获得世行批准后，采购程序才能继续。 3 、采购管理：根据世行对招投标类别的划分，技术援助项目的采购类别 大多数属于咨询服务，所有的招投标采购程序和管理都要以世界银行借款人 选择和聘用咨询人指南为指导，按照每个项目的法律文件规定进行【9 】。通常 要先编制招标文件的技术部分和商务部分，然后按照采购指南的要求，经过招 标公告、投标响应、投标、开标、评审等一系列采购程序，确定合同商。 4 、实施管理：同采购管理一样，在项目的法律文件中，对技术援助项目的 实施和管理机构等内容，有专用条款进行明确说明。同时世行对技术援助项目 也实行了类似于跟踪管理的管理方式，要求单个技术援助项目在执行过程中， 提交阶段性的成果报告或进度报告。这是有别与其他子项目实施的一个特别规 定，目的是实时了解技术援助项目的执行情况，及时地提供指导意见和建议， 以求能最大程度的达到单个技术援助项目的目标。 5 、资金支付：技术援助项目的咨询服务类别的贷款支付比例 通常为9 1 ， 有时甚至是10 0 。从支付比例的规定也可以看出，世行对技术援助项目的重 视和支持。同时，和其他贷款管理一样，世行对技术援助项目的贷款资金，在 使用上也实行报帐制或先发生后支付制。这一程序保证了对整个资金的全程监 控，提高了资金使用效率l l 引。 2 4 2 技术援助项目的目的和作用 总体来说，技术援助项目的目的和作用是通过技术援助项目使项目实施机 ”通常的类别划分为土建丁程，货物，和咨询服务。 项日法律文件是指每个世行贷款项目，借款人都要与世行签订贷款协议和项目协议。明确界 定借款人的权利和义务，以及确保项目正常进行的实施、采购、财务条款。 鲫贷款支付比例足针对采购类别指定的世行贷款使用比例，土建工程的支付比例最低，一般在4 0 - 5 0 左右，货物的支付比例7 5 ( 在能够提供出j 一价证明的情况下足1 0 0 ) ，咨询服务的支付比例最高，一 般为9 1 ) 。 9 构在管理体制和决策能力上有所改善，使参加项目管理和实施的人员在专业素 质和管理水平上得到较大的提高，确保整个项目按计划有效实施。 站在世行的角度来看，技术援助项目的目标是通过贷款，协助借款人特别 是省市级机构改善决策程序和规划能力。除了进行介绍性和知识型的培训考察 活动以外，常规做法还包括通过实施一些内容具体、目标明确的研究项目，通 过国际范围的招标采购，在国际范围内为项目实施单位聘请经验丰富、技术领 先的咨询机构，帮助借款人开展一些政策性、规划性和系统性的研究项目。通 过这些研究项目提供一些专项的政策建议，建立一些专门的管理系统为决策提 供科学依据等等，来提高研究机构的研究水平和科研能力，提高政府机构的规 划管理、政策制定和决策水平，保证有限资金的高效使用。 l o 第三章世行贷款武汉城市交通项目和技术援助子项目 3 1 世行贷款武汉城市交通项目概述 世行贷款武汉城市交通项目是继上海、广州、辽宁、乌鲁木齐、石家庄后， 中国向世行推荐的第六个城市交通项目，是武汉市“十五 计划的重要组成部 分，也是武汉市，乃至湖北省第一个系统地、可持续性地研究和解决城市综合 交通问题的特大项目。该项目包括道路基础设施、道路维护、交通管理与安全、 公共交通、环境保护、技术援助六个子项目。 2 0 0 4 年5 月1 2 日签署项目协议和贷款协议，7 月2 6 日协议正式生 效；1 1 月，签署国内转贷协议。项目从2 0 0 3 年7 月开始实施( 贷款追溯期一 年) ，计划到2 0 0 8 年底完成主体工程，2 0 0 9 年6 月3 0 日关帐。 项目静态总投资7 7 5 7 亿元，其中利用世行贷款2 亿美元。贷款项目编号 为l n 4 7 2 7 c h a ，项目编号为p 0 6 9 8 5 2 1 2 j 。 项目目标是“促进涵盖多种出行方式、高效率、可持续发展的城市交通系 统，以适应武汉市居民的出行及货物运输需要；制定交通战略以指导投资决策； 实施改革以改进公交服务的绩效”【l3 | 。 3 2 世行贷款武汉城市交通项目各子项目建设内容和目标 世行贷款武汉城市交通项目包括6 个子项目，分别是： 1 、道路基础设施子项目包括道路2 7 条( 其中三环线北段含道路配套立交 5 座，三环线南段含道路配套立交2 座) ，立交和下穿通道6 座，人行天桥和过 街通道1 2 个。这些项目主要用来构建城市对外交通的疏散通道、畅通城市内环 线、改造出入城市的放射性道路，以及改善自行车和行人步行条件。 2 、交通管理与安全子项目包括在城区主要道路实施路口工程渠化和路口管 理设施渠化，建设区域交通控制系统，完善交通安全与宣传设施以及相关交通 管理设施。 3 、公共交通子项目包括建设公交枢纽站6 座，公交首末站1 1 座；改造公 交港站7 个；建设公交信息化管理系统及智能调度系统。 4 、道路维护子项目包括维护改造6 条道路和1 座桥梁；建立城市道路维护 管理系统。 原项目静态总投资为4 9 3 6 亿元。受原材料价格上涨、汇率变化、国内拆迁补偿标准提高等因素影响， 2 0 0 6 年进行j ，项目概算调整。此处引用的是调整后的数字。 l