（企业管理专业论文）高新技术企业技术创新扩散路径研究.pdf

p , q 、，、! 、：2 l t - 西华大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 菩芸搿之警：删 日期：弘加占f 指导教师签名：砑匆l 日期2 力易，易，多 西华大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于西华大学，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，西 华大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。( 保密的论文在解 密后遵守此规定) 学位论文作者签名：品农有1 1 日期：m 口6 、y 指导教师签名：砑红。 b 凝汐d 6 占 西华大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济的发展，国际竞争日趋激烈，技术创新的重要性越来越突出，已受到 各国各级政府和行业的重视。企业作为市场经济的细胞，技术创新是企业竞争力之所在， 也是国家经济发展的原动力。而技术创新扩散是企业和产业形成核心竞争力的重要一 环，在当前国际化竞争急剧加剧的形势下，如何在创新扩散过程中提高企业创新能力和 竞争能力是重要的研究问题。 技术创新扩散是技术创新研究的一个重要领域，借助于技术扩散，技术创新的潜在 经济效益才能最大限度地发挥出来，如何加快技术创新扩散，从而实现经济的快速增长， 已经成为当前研究的重点。国内外对技术创新扩散的研究大多集中在技术扩散模型和影 响因素两个方面，而本文选择在对技术创新成果传播的渠道进行研究，即技术创新成果 通过什么载体进行转移。 结合高新技术企业的特点，本文首先分析了影响高新技术企业技术创新扩散的内部 条件企业高管层的决策、企业人力资本存量、企业研发状况、企业创新组织形式和 外部环境因素一地域因素、扩散势差、政策环境、中介环境，其次概括总结出了高新 技术企业存在四条技术创新成果扩散路径，分别是产品流动扩散路径、科技中介服务机 构扩散路径、人才流动扩散路径、技术联盟扩散路径，然后对每一条扩散路径形成的成 因、运行机理及相关性问题进行分析，通过对这些问题的研究，为高新技术企业技术创 新扩散提供一定的参考依据。 关键词：高新技术企业；技术创新扩散；路径 高新技术企业技术创新扩散路径研究 a bs t r a c t a l o n g 谢也w o r l de c o n o m i c s d e v e l o p m e n t ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni sd a yb yd a y i n t e n s e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n si m p o r t a n c ei sg e t t i n gm o r ea n dm o r ep r o m i n e n t ，h a s r e c e i v e dt h ev a r i o u sc o u n t r i e s a l ll e v e l so ft h eg o v e r n m e n ta n dt h ep r o f e s s i o nv a l u e t h e e n t e r p r i s et a k e st h ec e l lo ft h em a r k e te c o n o m y ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o to n l yt h e e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ep o w e r , b u ta l s ot h es t a t ee c o n o m yd e v e l o p m e n td r i v i n gf o r c e w h i l e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o nf o r m st h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s si nt h ee n t e r p r i s ea n d t h ei n d u s t r y ，u n d e rt h es i t u a t i o ni nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o nc o m p e t i t i o ni n t e n s i f i e d s u d d e n l y ，h o ws h a r p e n st h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o na b i l i t ya n dc o m p e t i t i v ea b i l i t yi n t h e i n n o v a t i o nd i f f u s i o np r o c e s si st h ei m p o r t a n tr e s e a r c hq u e s t i o n t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o ni sai m p o r t a n td o m a i no nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nr e s e a r c h 谢也t h ea i d e do nt h et e c h n i c a ld i f f u s i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s l a t e n te c o n o m i ce f f i c i e n c yc a nt h ed i s p l a ym a x i m u ml i m i t , h o ws p e e du pt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd i f f u s i o n ，t h u sr e a l i z e st h ee c o n o m i c a ls w i rg r o w t h ，w h i c ha l r e a d yb e c a m et h e k e yp o i n to nt h ec u r r e n tr e s e a r c h d o m e s t i ca n df o r e i g nm o s t l yc o n c e n t r a t e so nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o n s r e s e a r c ho nt h et e c h n i c a ld i f f u s i o nm o d e la n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r ，h o w e v e r ，t h i sa r t i c l e c h o o s e si nc o n d u c t st h er e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h i e v e m e n td i s s e m i n a t i o n c h a n n e l ，n a m e l yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h i e v e m e n tc a r r i e so nt h es h i f tt h r o u g ha n y c a r r i e r c o n s i d e r r i n gh i g h - t e c he n t e r p r i s e sc h a r a c t e r i s t i c ，t h i sa r t i c l eh a sf i r s ta n a l y z e dt h e f a c t o r i n f l u e n c i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd i f f u s i o ni n e r e r p r i s e ， i n t e r n a l c o n d i t i o n d e c i s i o n - m a k i n go fe x c u t i v e sl a y e r ，h u m a nc a p i t a ls t o c k ，e n t e r p r i s er e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tc o n d i t i o no ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o nd i f f u s i o no fo r g a n i z a t i o na n de x t e m a l e n v i r o n m e n tf a c t o r t h er e g i o n f a c t o r ，t h ep r o l i f e r a t i o np o t e n t i a ld i f f e r e n c e ，t h ep o l i c y e n v i r o n m e n t ，t h ei n t e r m e d i a r ye n v i r o n m e n t , n e x tt h es u m m a r ys u m m a r i z e dt h a th i g h t e c h e n t e r p r i s eh a v ef o u rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h i e v e m e n td i f f u s i o nw a y ，r e s p e c t i v e l y ，w a s t h ep r o d u c tf l o w i n gp r o l i f e r a t i o nw a y , t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a t es e r v i c e s o r g a n i z a t i o np r o l i f e r a t e st h ew a y , t h eh u m a nr e s o u r c ef l o wp r o l i f e r a t i o nw a y ，t h et e c h n i c a l a l l i a n c ep r o l i f e r a t i o nw a y ，t h e na n a l y z e dt h eo r i g i n ，t h em o v e m e n tm e c h a n i s ma n dt h er e l e v a n t q u e s t i o ni ne a c hp r o l i f e r a t i o nw a y t h e s eq u e s t i o n sr e s e a r c h ，p r o v i d e dc e r t a i nr e f e r e n c ef o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o ni nh i g h - t e c he n t e r p r i s e k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e j t e c h n o i o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o n ；p a t h i i 文 i i i 1 1 2 5 ! ； 8 ； 1 ； 9 9 1 5 1 结构9 1 5 2 本文创新点9 2 技术创新扩散的相关理论分析ll 2 1 技术创新扩散的相关概念ll 2 1 1 技术1 1 2 1 2 技术创新扩散1 2 2 2 技术创新扩散的动力1 4 2 3 技术创新扩散的结构要素分析1 6 2 3 1 技术创新成果要素1 6 2 3 2 扩散主体要素1 6 2 3 3 扩散环境要素1 7 2 4 技术创新扩散的类型18 2 4 1 按经济运行体制划分1 8 2 4 2 按技术创新传播方式划分1 8 2 4 3 按扩散产生的空间效应划分2 1 2 5 技术创新扩散的基本模式。2 3 2 5 1 内部扩散模式2 3 2 5 2 合资扩散模式2 3 2 5 3 转让扩散模式2 3 i 高新技术企业技术创新扩散路径研究 3 高新技术企业技术创新扩散的主要影响因素分析2 4 3 1 影响技术创新扩散的企业外部环境分析2 4 3 1 1 地域环境2 4 3 1 2 扩散势差2 4 3 1 3 政策环境2 6 3 1 4 中介环境2 7 3 2 影响技术创新扩散的企业内部条件分析2 7 3 2 1 企业高管层的决策2 7 3 2 2 企业人力资本存量2 8 3 2 3 企业研发状况：。2 8 3 2 4 企业创新组织形式2 9 3 3 技术创新扩散对高新技术企业的价值贡献。3 0 3 3 1 技术创新是高新技术企业技术进步的源泉3 0 3 3 2 技术创新扩散比技术创新更为重要3 0 3 3 3 技术创新扩散是实现高新技术企业技术进步的重要保障3 0 4 高新技术企业技术创新扩散的主要路径分析3 2 4 1 基于产品流动的技术创新扩散路径分析一3 2 4 1 1 基于产品流动的技术创新扩散的可能性分析3 2 4 1 2 产品流动的技术创新扩散路径的运行机理3 2 4 1 3 产品流动对长江三峡发电机组技术提升的影响3 4 4 2 基于科技中介服务机构的技术创新扩散路径分析3 5 4 2 1 科技中介服务机构的出现3 5 4 2 2 科技中介服务机构的技术创新扩散路径运行机理3 7 4 2 3 基于科技中介服务机构的技术创新扩散的价值贡献3 8 4 2 4 长江三角洲地区的科技中介服务机构对技术创新扩散的影响3 9 4 3 基于人员流动的技术创新扩散路径分析4 0 4 3 1 高新技术企业人才流动的成因分析4 0 4 3 2 基于人才流动的技术创新扩散路径分析4 0 4 3 3 人才资本是高新技术企业核心的战略资源4 1 4 4 基于技术联盟的技术创新扩散路径分析。4 1 4 4 1 高新技术企业发展技术联盟的动因4 1 分析4 2 的命脉。4 3 ：0 4 z 0 4 4 5 4 5 5 2 2 形成纵向一体化的技术交易联动模式4 5 5 2 3 建立“产、学、研 联合技术中介组织4 6 结论4 7 参考文献4 9 攻读硕士学位期间发表学术论文情况5 1 致 射5 2 v 西华大学硕士学位论文 1绪论 1 1 研究背景及意义 随着经济全球化和信息化的迅速发展，特别是在中国成为w t o 正式成员国之后， 国际竞争国内化、国内竞争国际化的特征日益明显。企业作为市场经济的细胞，在这种 复杂变化的环境中，技术创新将是其自身发展和成长的根本所在。自美籍奥地利经济学 家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 提出“创新”概念以来，尤其是在2 0 世纪9 0 年代以后， 技术创新已成为理论界和实业界共同关注的焦点。 技术创新是企业竞争力之所在，也是国家经济发展的原动力。因此，世界各国都十 分重视企业技术创新能力的培养和提高。但是，只靠技术创新本身对社会经济所产生的 影响是十分有限的，任何一项技术创新成果，如果不能得到扩散和广泛应用，即技术成 果不能商业化，它便不能以任何物质形式影响经济的发展。通过借助技术扩散，能使创 新的潜在经济效益最大限度地发挥出来，促进技术经济系统进化和高级化。因此，从某 种意义上讲，技术创新扩散甚至比创新更重要。 技术创新扩散是技术创新过程的延续，是经济增长的根本途径。技术创新一经出现， 就会在社会上产生重大的示范作用，那些未获得潜在的超常规利润的企业，便会纷纷渴 望分享其利润，从而技术创新逐渐为潜在使用者所采用，形成了巨大的模仿高潮，进而 提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益。 高新技术企业是现代企业的重要组成部分，并且高新技术企业对传统制造性企 业的技术渗透，对于提高工业经济总体水平和提高工业经济效率都具有非常重要的意 义；我国政府对高新技术企业的发展也极为关注，制定了一批促进高新技术企业发展的 策略，以在各个层面和国家的产业政策、社会经济发展战略相结合，提高国家整体科技 竞争实力。对高新技术企业自身来讲，提高其技术创新能力及推进技术扩散是提高企业 竞争力的有效途径之一。而高新技术企业提高自身高科技技术含量，主要是通过引进发 达国家和先进地区的技术进行二次创新或者完全自主创新这两条途径来实现，在这一实 施过程当中，企业大多需要引进和学习企业外部的先进技术，这就涉及到通过何种渠道 将企业外部的先进技术扩散到企业内部，即企业外部的技术创新成果经由技术传播渠 道，借助技术传播的载体传递到目标企业，由目标企业对技术产品进行解码，并对其 消化、吸收形成自主创新能力。由此看来，技术创新扩散对提高企业自主创新能 力和市场竞争力具有重要的现实意义。 高新技术企业技术创新扩散路径研究 1 2 国内外研究现状 国外对技术创新扩散的研究，可以追溯到上个世纪初熊彼特创立的创新理论中的 “模仿 方法。后来，熊彼特的后继者们从创新理论中分解出技术创新的概念，并围绕 这一概念进行了大量理论的、实证的和应用的研究，己经取得了相当的进展。在理论研 究方面，许多学者分别从经济学、企业行为、信息传播、市场渗透、空间转移等角度， 对技术创新扩散现象及其机制、规律、影响因素等进行了一系列的理论考察。而在技术 扩散的众多研究方向中，技术扩散模型是其中极为重要的一部分，国外许多专家学者做 过相关研究。m a n s f i e l d ( 曼斯菲尔德) 是较早研究技术扩散问题的学者之一，他于1 9 6 1 年提出了著名的s 型扩散模型，并由此开创了对扩散问题的宏观、定量的分析系统。随 后许多学者在此基础之上弥补了该模型的不足，根据理论分析和实证分析又发展出了g b a s s 模型、f l o y d 模型、s h a r i f - k a b i r 模型、l o g i s t i c 模型、s t e f f e n s m u r t h y 模型等。 最近又有许多学者从生物学的“捕食理论 、物理化学中的动力学理论以及环境学的理 论等出发对技术创新扩散进行理论考察。通过对美国机械工业、能源工业等数据的分析， 证明这些模型是合理的，而且对后继者们的工作提供了很大的帮助。在实证研究方面， 广大学者研究总结出了3 0 0 0 多个成功的扩散案例，对创新扩散的机制、规律研究更深 入了一步。在应用研究方面，部分扩散模型已应用于具体扩散过程的预测、新技术市场 占有率的分析和初步的政策分析。但总的看来，技术创新扩散理论及模型的应用规模还 小，效果也不十分明显，特别是根据现有的扩散理论和模型，人们还不能在一个扩散过 程开始之前或早期，在没有足够多的历史数据可资利用的情况下比较有效地预测创新产 品的结局和扩散的轨迹，更不能理性地、策略地控制和优化扩散过程。这说明现有的扩 散理论，对扩散机制和规律的认识还不十分透彻，扩散模型并未全面、准确地反映技术 创新扩散的内在的、本质的机理和规律。 相比之下，国内有关技术创新扩散的研究显得相当落后。2 0 世纪八十年代以前，国 内对技术创新扩散知之甚少，直到1 9 8 6 年，随着国外创新理论的引入，国内一些学者 和刊物才陆续开始研究和介绍国外创新扩散研究的成果。这期间，1 9 9 2 年，清华大学著 名教授傅家骥等人出版了技术创新一中国企业发展之路一书，其中第三篇对技术创 新扩散问题作了比较系统的整理，是国内第一本较为完整的权威文献。同时，北京大学 林毅夫等，中国科技促进发展研究中心贾蔚文等，国务院发展研究中心邓寿鹏等，浙江 大学许庆瑞等，北京航空航天大学官建成等，华中理工大学蔡希贤等，吉林大学蔡莉等， 大连理工大学武春友等，西安交通大学汪应洛等，以及其他有关大学、科研院所和企事 业单位的专家学者，纷纷进行了有关技术创新扩散的理论、实证或应用方面的研究，有 的还获得了国家自然科学基金、部委或省市科委的资助，取得了许多成果。国内学者官 2 西华大学硕士学位论文 建成( 1 9 9 5 ) 针对高新技术扩散的特点，针对蔡莉( 1 9 9 4 ) 的高新技术扩散规律的研究 中提出的模型进行了扩展，并论述了用确定型扩散模型描述创新扩散的局限性，指出了 进行随机性研究的必要性。原长弘、汪应洛( 1 9 9 6 ) 通过建立数量经济模型，集中分析 了我国内陆与沿海地区间在新的不完备市场条件下创新扩散的决策机制。陈欣荣、蔡希 贤( 1 9 9 6 ) 研究表明技术创新扩散与环境之间是一种典型的互动机制，并以此为依据建 立了新的扩散描述模型。胥卫东、齐稳( 2 0 0 8 ) 按照技术创新过程中知识产权转让的方 式与程度可归纳为三种模式，即内部扩散模式、合资扩散模式、转让扩散模式。张风杰、 陈继祥( 2 0 0 8 ) 利用动态博弈理论搭建模型研究了生产性服务业集群技术创新扩散转让 费问题，得出结论：在不对称的行动情况下，后行动的一方在先行动一方行动确定的情 况下，取得效用最大化，行动结果必利于后一方；两方对称的第一种情况下，两方的均 衡增加收入处于中间状态。但总的看来，国内有关技术创新扩散的研究还处于初级阶段， 还远远跟不上我国经济发展的步伐。这一方面表现为国内有关技术创新扩散的研究还没 有引起人们足够的重视，参与研究的人员较少，研究成果不多，特别是对创新扩散的规 律和机制研究较少；另一方面表现为他们的研究基本局限于对外国研究成果的引进与整 理，而结合我国的实际国情，探索我国信息不完全、市场不健全和机构不稳定等情况下 的技术创新扩散，研究还不够深入。 除此之外，国内外专家学者对技术扩散影响因素进行了大量研究。国外学者h a l l ( 2 0 0 4 ) 从经济学角度将影响创新扩散的因素划分为四个主要部分，即从新技术获得的 收益( 包括网络效应) 、接受新技术的成本、行业和社会环境、信息和不确定性。m a n s f i e l d 。 认为扩散速度分为两类：创新的传播速度和反映速度。e m r o g e r s 对创新扩散的影 响因素进行了系统研究。清华大学的傅家骥、洪后其( 1 9 9 1 ) 等人，结合我国实际，分 析了影响我国技术扩散的结构因素，他们认为技术扩散是创新的推广、辐射与接纳相统 一的过程。潘成华( 2 0 0 4 ) 则从市场因素对潜在采用者接纳技术创新的影响，市场因素 对供给者授权、转让创新技术的影响，以及创新技术本身的市场特性对技术扩散的影响 三个方面，以一个全新的角度审视技术扩散的影响因素。杨金玲、张士平( 2 0 0 7 ) 则是 从定性的角度指出我国技术创新扩散环境在经济上、知识产权保护政策上、中介机构上、 人力资源建设上以及技术创新激励政策上存在的问题，并给出了相应的优化技术创新扩 散环境的政策建议。毛霞( 2 0 0 6 ) 以市场集中度、企业规模、产权性质和开放程度作为 影响因素，对我国变频空调技术的扩散情况进行实证分析。邝国良、方少帆( 2 0 0 5 ) 研 究了不同产业集群模式下，政府干预程度、市场完善程度、集群内的竞争情况、技术进 步资源和技术需求强度等因素对技术扩散的具体影响，并从产业链角度、高新技术产业 发展与传统产业发展的紧密结合性分别研究技术扩散。曾刚、林兰( 2 0 0 6 ) 以区位理论 3 高新技术企业技术创新扩散路径研究 为基础，从不同空间尺度研究技术扩散影响因素，并以张江技术科技园为实例进行论证。 殷醒民( 2 0 0 7 ) 分析了中国经济增长的三个显著的特征，从制造业技术部门更替、制造 业结构升级的技术扩散特征研究了区域工业化进程中的技术扩散影响因素。万谦、万涛 ( 2 0 0 7 ) 根据协调博弈模型，通过技术创新特征( 产品性能、消费者异质性) 刻画出技 术创新扩散阈值函数，来讨论产品性能和消费者异质性对技术创新扩散的影响，为处于 不同市场位置的企业制度创新产品市场进入策略提供指导。尽管技术扩散影响因素研究 在理论上己经有了显著的进步，但绝大多数的经验研究还未跟上理论的进展，过去因缺 乏数据影响了对新技术扩散的经验研究，而在国内，由于数据的难以收集性等原因，关 于技术扩散影响因素定量的研究也很少。综合国内外的研究不难发现，技术扩散影响因 素理论虽然引起了各个科学领域学者的关注，仍然存在许多的不足。主要有以下几点： 技术扩散影响因素分析系统性不强，尤其是各因素作用方向、强度及交叉影响研究不 够；模型的实效性不强，假设变量的操作性不强；具体产业尤其是新兴的科技产业 的技术扩散影响因素研究较为缺乏。 从以上可以看出，对技术创新扩散的研究主要集中在技术扩散模型及影响因素研究 两个方面。纵观国内外技术创新扩散的研究现状，可以做出如下总体评价：第一，对技 术创新扩散的相关研究，无论是在国外还是在国内都比较落后，积极开展技术创新扩散 研究具有重要的理论意义和实际价值。第二，尽管对技术创新扩散研究具有相当长的历 史，积累了大量的研究成果，但是，无论是从认识和描述层次上，即研究技术创新扩散 的一般过程、特征、机制、规律和影响因素，还是从操作和优化目的层次上，即研究影 响、改善和促进技术创新扩散过程的途径及政策措施，仍有许多研究工作等待着人们去 做。特别是在第二个层次上，基本上还处于经验的、直觉的研究阶段，还没有形成系统 化的理论。即使对第一层次，虽然已经取得了大量的研究成果，但人们并没有完全掌握 扩散机制。造成这种情况的主要原因：一是技术创新扩散问题的复杂性，给人们认识和 控制扩散过程带来了巨大困难。技术创新扩散过程涉及许多动态的、不确定性的因素， 且系统各因素之间，以及扩散系统与扩散环境之间存在着错综复杂的关联、相干、互动、 反馈、自组织、演化等效应；二是以往所采用的研究方法存在较大的局限性，不能充分 包含、反映扩散中的各种非线性效应关系。在宏观分析上，只考虑已采用企业总数或总 体扩散率随时间的动态的统计特性，而舍弃扩散的时间、空间一致性，企图用一个简单 的时间过程方程来包罗复杂的扩散过程；在微观分析上，只考虑少数几个影响因素，试 图用简约的因果关系模型来认识和描述事实上很复杂的企业采用行为。在扩散系统与扩 散环境的关系上，要么假定扩散环境不变，要么假定扩散环境的变化只与外部因素有关， 而与扩散系统的内生变化无关；在企业采用行为分析上，对不同潜在采用者及其采用行 4 西华大学硕士学位论文 为的千差万别和联系，或者假定各潜在采用者具有完全的“理性”，或假定完全按自我 的判断和最优化准则决策，舍弃他们的相互联系和制约，等等。这样处理的结果，虽使 扩散模型很简洁，但难以如实反映创新扩散内在的、本质的机制和规律，难以满足对扩 散过程进行预测、控制和优化的应用需要。 另外，对技术扩散的路径也做过相关性研究。王朋( 2 0 0 6 ) 针对b a s s 模型的局限 性，就竞争条件下更新换代产品的扩散规律进行了研究。由于科技中介服务机构是技术 创新扩散的重要渠道，丰志勇( 2 0 0 6 ) 研究了在产业密集区下科技中介服务机构与技术 创新扩散的关系，并分别对德国巴登一符腾堡地区、韩国京畿道地区和中国长江三角洲 地区科技中介服务机构与技术扩散相互作用机理进行了探讨。但总的来说，对技术创新 扩散的路径研究比较少，且是就其中某一个技术扩散渠道进行研究。 1 3 研究范围的界定 1 3 1 高新技术企业的界定及特点 ( 1 ) 高新技术企业的界定 2 0 世纪8 0 年代以来，由于科学技术突飞猛进的发展，西方发达国家形成了一批知 识密集、技术密集的高技术产业。这些产业通常是指以高新技术为基础，从事一种或多 种高新技术及其产品的研究、开发生产和技术服务的企业集合。但目前对高新技术产业 的认定还没形成统一的认识。美国商务部提出的判定高新技术产业的主要指标有两个： 一是研发与开发强度，即研究与开发费用在销售收入中所占比重；二是研发人员( 包括 科学家、工程师、技术工人) 占总员工数的比重。此外，产品的主导技术必须属于所确 定的高技术领域，而且必须包括高技术领域中处于技术前沿的工艺或技术突破。根据这 一标准，高新技术产业主要包括信息技术、生物技术、新材料技术三大领域。 经济合作与发展组织( o e c d ) 出于国际比较的需要，也用研究与开发的强度定义 及划分高新技术产业，并于1 9 9 4 年选用r & d 总费用( 直接r & d 费用加上间接r & d 费用) 占总产值比重、直接r & d 经费占产值比重和直接r & d 占增加值比重3 指标重 新提出了高新技术产业的4 分类法：将航空航天制造业、计算机与办公设备制造业、电 子与通讯设备制造业、医药品制造业等确定为高新技术产业。这一分法为世界大多数国 家所接受。 中国国家科技部科技管理部门于1 9 9 1 年对我国的高新技术做了相对明确的界定， 具体包括以下1 l 类：微电子和电子信息技术、空间科学和航空航天技术、光电子和光 机电一体化技术、生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能 源技术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技 5 高新技术企业技术创新扩散路径研究 术、医药科学和生物医学工程技术、其他在传统产业基础上应用的新工艺新技术。2 0 0 2 年7 月，国家统计局又印发了高技术产业统计分类目录的通知，根据此文件，中国 高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及 办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。 我国的高新技术企业便是从事以上范围内的以新产品或新技术开发为主的企业，另 外，由我国科技部、财政部、国家税务总局联合发布高新技术企业认定管理办法还 明确规定，高新技术企业认定必须同时满足以下条件：在中国境内( 不含港、澳、台 地区) 注册的企业，近3 年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5 年以 上的独占许可方式，对其主要产品( 服务) 的核心技术拥有自主知识产权；产品( 服务) 属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；具有大学专科以上学历的科技人 员占企业当年职工总数的3 0 以上，其中研发人员占企业当年职工总数的1 0 以上； 企业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用科学技术新知识，或 实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活动，且近3 个会计年度的研究开 发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：最近一年销售收入小于5 0 0 0 万元的 企业，比例不低于6 ：最近一年销售收入在5 0 0 0 万元至2 0 0 0 0 万元的企业，比例不低 于4 ；最近一年销售收入在2 0 0 0 0 万元以上的企业，比例不低于3 。其中，企业在中 国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于6 0 。企业注册 成立时间不足3 年的，按实际经营年限计算；高新技术产品( 服务) 收入占企业当年总 收入的6 0 以上；企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数 量、销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引( 另行制定) 的 要求。 ( 2 ) 高新技术企业的特点 高新技术企业首先是一种创新型经济组织。这类创新型经济组织在制度、管理、知 识、技术、文化等方面具有强大创新活力、具有本行业关键技术和知识产权优势、能够 对市场环境变化做出灵敏反应。此类组织主要特征有：企业内部实现研究与开发的制度 化；研究与开发成为企业的核心职能之一；集研发、生产、销售三位一体；形成研发、 生产、销售三者互动的健全机制；能通过不断的持续的创新，获得持续性的收益。可以 说，持续创新是其本质特征。英国弗里曼( c h r i s t o p h e rf r e 足一i i l a n ) 列举了创新型企业的 十大特征：企业内部研究与开发能力相当强；从事基础研究或相近的研究；利用专利保 护自己，与竞争对手讨价还价；企业规模足够大，能长期高额资助r & d ；研制周期比竞 争对手短；愿意冒风险；较早且富于想象地确定一个潜在市场；关注潜在市场，努力培 养和帮助客户：有着高效的协调研究与开发、生产和销售的企业家精神；与客户和科学 西华大学硕士学位论文 界保持密切联系。与传统企业相比，高新技术企业多是知识和智力密集型企业。它的产 生和发展不仅要受到国家或地区政策法规的影响，还要受到一个地区的知识技术积累的 影响和制约。这些企业一般前期投资风险比较高，产品或技术周期比较短，从总体上来 讲，企业寿命比较短。 总之，高新技术企业与传统企业相比，其特点主要表现在以下几点【l 】： 科技先进，且多受国家政策法规的特殊保护。企业所从事研发或经营的高新技 术或产品风险大，失败率高，但有很多技术或产品却直接或间接的影响着一个国家和地 区的军事和经济竞争力，所以又不得不做。因此，许多大型企业都会受到政府政策的特 殊关照和保障，给予技术、资金、税赋等多方面进行支持。另外，高新技术企业是以高 新技术为依托的，科技的发展与创新是其存在的基础和发展的根本动力。因此，许多高 新技术企业都与一些科研院所合作从事研发工作，也有一些企业相互合作，组建技术联 盟，来共同面对高风险和共享风险收益。而就其地域分布来说，多数处于发达城市和地 区，或聚集在高新技术开发区。 多是市场的开拓者和领跑者。与传统企业相比，高新技术企业不仅仅是服务于 现有市场，满足现有市场的需求，更多的则是以其技术或产品去开拓市场，引领市场消 费。待其技术或产品已完全被市场接纳，成为大众消费品时，也许就是这些企业消亡的 时候，此时这些企业要么直接解散，要么转而开发其他技术或产品。在这种循环往复的 过程中，这些企业多充当着市场消费领跑者的角色。 组织结构和管理方式多样化。高新技术企业成员有许多都是行业精英，都是业 内专家，由他们组成的企业的组织结构和管理方式也是多种多样的。企业的组织结构有 许多都早己突破了传统企业集权制、直线职能、制矩阵制或事业部制等组织结构形式， 他们的组织结构形式更加灵活多样。比如，他们在进行人力资源分配时，有可能实行的 是类似于直线职能型的结构形式，以充分发挥企业成员的特殊专有技能，而在技术研发 和交流方面可能毫无定式，有可能实行的是一种类似于虚拟组织的联系方式，成员间定 期进行研讨会商，相互交流近期自己的研究成果。 高风险与高收益并存，对企业领导者素质要求较高。企业所从事研发的高新技 术或产品带有很大的不确定性，其研发成功率也非百分百，再加上未来市场的不确实定 性，都导致企业的投资研发风险相当高。有研究表明，在国外，高新技术企业1 0 年的 生存率低于1 0 。但风险和收益往往是正相关的。高新技术企业取得成功后，其收益也 远远高于传统企业。有经济学家经过特定测算表明，技术创新投资的私人收益率一般在 8 0 以上，最高者能超过1 8 0 ，社会收益率在6 0 以上，最高者可达7 0 0 ，而一般长期 债券的收益率仅为8 【l j 。 7 高新技术企业技术创新扩散路径研究 高新技术企业组织结构形式和管理方式的多样性，以及其成员的特殊性，都使得企 业领导层对企业员工的管理难度相对较大，员工间的沟通和相互交流也显得不是那么高 效迅捷，这些都客观上要求企业的领导者必须有较高的素质和领导才能。 1 3 2 相关研究范围的进一步界定 技术扩散路径涉及两个方面的内容：其一，技术扩散的静态路径，主要是指技术扩 散的模式，即技术扩散的渠道或技术传播的载体；其二，技术扩散的动态路径，主要是 指技术扩散的周期及各个阶段所表现出的特征。本文主要研究技术扩散的静态路径，即 研究技术创新扩散传播的渠道。另外，保密性很强的高新技术企业不在本文研究范围之 内，比如国家某些军工企业。 1 4 研究思路及方法 1 4 1 研究思路 本文首先归纳概括了技术创新扩散的相关理论，在坚持科学性、针对性、系统性及 实用性等原则的基础上，分析了影响高新技术企业技术创新扩散的内部条件和外部环境 因素，探讨了高新技术企业技术创新扩散的路径，逐个分析了每一条扩散路径产生的成 因和运行机理，并给出相应的对策和建议。本文技术路线如图1 1 所示： 问题的提出 上 高新技术企业技术创新扩散的理论基础 土 高新技术企业技术创新扩散的影响因素分析 上 高新技术企业技术创新扩散的主要路径分析 上 高新技术企业技术创新扩散的相关建议 上 结论 图1 1 研究技术路线 8 西华大学硕士学位论文 1 4 2 研究方法 论文充分运用归纳分析法，搜集和查阅了大量的国内外文献和有关情报资料，进行 整理、归纳，概括总结出国内外高新技术企业技术创新扩散的相关理论。结合高新技术 企业的特点，先分析影响技术创新扩散的内部条件和外部环境因素，然后探索高新技术 企业技术创新扩散存在的主要路径，对每一条扩散路径形成的成因和运行机理及相关问 题分别进行分析，并适当结合实例进行研究。 1 5 论文结构及创新点 1 5 1 结构 本文分为5 个部分： 第一部分：绪论。这一部分首先说明本文的研究主题与背景，其次，介绍了国内外 研究现状。然后，对本文的相关研究范围进行了界定，最后，介绍了本文的研究思路、 方法及结构安排和创新点。 第二部分：技术创新扩散的相关理论分析。这一部分依次介绍了技术创新扩散的相 关概念、扩散动力、扩散的结构因素分析、扩散类型、扩散的基本模式。 第三部分：高新技术企业技术创新扩散的影响因素分析。本部分分别从影响高新技 术企业技术创新扩散的内部条件和外部环境进行分析，其中影响高新技术企业技术创新 扩散的内部条件主要有：企业高管决策层的素质、企业人力资本存量、企业研发状况及 企业创新组织形式，影响高新技术企业技术创新扩散的外部环境主要有：企业所处的地 域环境、扩散势差的大小、政府对技术创新扩散的支持力度及扩散中介环境。最后提到 了技术创新扩散对高新技术企业的价值贡献。 第四部分：高新技术企业技术创新扩散的主要路径分析。本部分提到了高新技术企 业技术创新扩散的四条主要路径，分别是产品流动路径、科技中介服务机构路径、人才 流动路径、技术联盟路径，并依次介绍了每一条路径产生的成因( 可能性) 和运行机理