基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷14)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷14)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A)账面重置法和清算价值法B)账面价值法和清算价值法C)账面重置法和重置成本法D)账面价值法和重置成本法[单选题]2.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A)总经理B)董事会C)指定专人D)信息编制人员[单选题]3.（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A)财务尽职调查B)风险尽职调查C)人事尽职调查D)业务尽职调查[单选题]4.股权投资基金投资运作中面临的一般风险，包括（）等。Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．募集失败风险Ⅳ．信用风险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]5.在我国的分类体系中，当出现以下（）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。A)投资新三板企业B)仅从事创业投资及相关活动C)不投资在公开市场上市的企业D)名称没有鲜明地体现创业投资的特点[单选题]6.有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A)授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终B)股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D)股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突[单选题]7.政府监管机构对违法违规市场采取的监管措施和行政处罚不包括()。A)责令改正B)出具警示函C)公开谴责D)取消会员资格[单选题]8.管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A)至少1名B)至少2名C)2名D)1名[单选题]9.关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A)当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B)易受经济周期的影响C)不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D)对市场看法的变化敏感反应[单选题]10.对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[单选题]11.下列关于证券投资风险的说法，错误的是()。A)非系统风险是可以通过组合投资来分散的B)非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C)证券投资的风险是指证券收益的不确定性D)风险是对投资者预期收益的背离[单选题]12.过去，美国的（）管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A)并购基金B)货币基金C)公司基金D)债券基金[单选题]13.目前，企业所得税的税率为（）。A)15%B)20%C)25%D)30%[单选题]14.股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。A)基金运营风险B)流动性风险C)基金未履行登记备案手续所涉风险D)募集失败风险[单选题]15.负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。A)10;1000B)10;100C)5;1000D)5;100[单选题]16.从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A)间接投资；直接投资B)直接投资；间接投资C)间接融资；直接融资D)直接融资；间接融资[单选题]17.股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（）申请指定有关人员组成清算组进行清算。A)基金管理人B)人民法院C)基金托管人D)证券业协会[单选题]18.根据债券的发行者的不同，债券基金的分类不包括()。A)金融债券基金B)可转换债券基金C)企业债券基金D)政府债券基金[单选题]19.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是()。A)基金的推介属于募集行为B)基金的赎回(退出)活动不属于募集行为C)基金份额(权益)的发售属于募集行为D)基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为[单选题]20.关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（）。A)转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B)尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面C)因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D)有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准[单选题]21.以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权A)或公开市场交易的股权B)募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权C)募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即D)可[单选题]22.股权投资基金的跨境投资包括在中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为,以及中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为。A)境外、境内、境内、境外B)境外、境内、境外、境内C)境内、境外、境内、境外D)境内、境外、境外、境外[单选题]23.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（）。A)高级管理人员B)负责信息披露的高级管理人员C)负责合规风控的高级管理人员D)负责内部控制的高级管理人员[单选题]24.公司章程的必备条款包括（）。Ⅰ股东的权利义务Ⅱ入股、退股及转让Ⅲ利润分配及亏损分担Ⅳ终止、解散及清算A)I、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]25.(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A)权益登记机构B)基金管理人C)基金托管人D)监管机构[单选题]26.在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括()。A)查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B)参与对拟投资企业的尽职调查C)以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D)参与基金的投资决策[单选题]27.契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资A)I、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]28.基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动被称为()。A)基金销售B)基金销售支付C)基金份额登记D)基金估值核算[单选题]29.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A)有限合伙协议,委托协议B)投资协议,委托协议C)投资协议,委托管理协议D)有限合伙协议,委托管理协议[单选题]30.目前我国股权投资基金的募集（）。A)只能私募B)可以私募，也可以公募C)只能公募D)根据具体投资对象确定[单选题]31.承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()。A)法定代表人B)总经理C)最高权力机构D)董事会[单选题]32.股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（）。A)上市B)清算C)挂牌转让D)注销[单选题]33.关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自A)己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行B)投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起C)规范的公司治理结构D)帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商[单选题]34.2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ..ⅢC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]35.组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。A)相互制约B)成本效益C)适时性D)全面性[单选题]36.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A)1B)2C)3D)4[单选题]37.下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（）。A)参与分配清算后的剩余基金财产B)分享基金财产收益C)依法转让其持有的基金份额D)安全保管基金财产[单选题]38.()是最大限度保护原有投资者的条款，在私募股权投资实践中，多数私募股权投资基金都会要求适用此条款。A)完全棘轮条款B)加权平均反稀释条款C)反摊薄条款D)估值条款[单选题]39.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告A)15、3B)30、2C)15、2D)30、3[单选题]40.股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A)投资者；第三方服务机构B)管理人；第三方服务机构C)投资者；管理人D)投资者；股东[单选题]41.（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。A)1991B)1998C)2001D)2009[单选题]42.以下关于清算退出说明不正确的是（）A)清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务B)收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权C)对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿D)公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务[单选题]43.关于公允价值的重要性，表述错误的是()。A)股权投资基金以公允价值计量相关资产或负债B)股权投资基金可以不用按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量C)股权投资基金进行公允价值计量时，应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易发生在主要市场中，并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法D)股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量[单选题]44.《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。A)拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币B)过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C)按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D)具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度[单选题]45.我国目前只能以（）。A)公开募集B)非公开方式募集C)一般方式募集D)特殊方式募集[单选题]46.公司是企业法人，有()。Ⅰ.独立的法人财产Ⅱ.享有法人财产权Ⅲ.享有法人决策权Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]47.()年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。A)2007B)2008C)2009D)2010[单选题]48.()可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A)合伙型基金B)契约型基金C)股权投资基金D)公司型基金[单选题]49.关于反摊薄条款，下列说法错误的是（）。A)根据保护程度不同，反摊薄保护可以采取完全棘轮和加权平均两种方式B)反摊薄条款又称反稀释条款C)反摊薄条款本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款D)加权平均比完全棘轮更大限度地保护投资者[单选题]50.在折现现金流法公式中，CFt表示()。A)目标企业价值B)预期内第t年的自由现金流C)终值D)贴现率[单选题]51.在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A)变化差异巨大B)没有变化C)没有差异D)相同[单选题]52.募集期管理人与投资者互动的重点不包括（）A)基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B)基金管理人告知重大事项C)帮助投资者对基金管理人进行充分调研D)帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定[单选题]53.针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）。A)监管会计报表B)拟定监管私募投资基金的规则、实施细则C)负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作D)拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等[单选题]54.我国修订后的《合伙企业法》自（）起施行，增加了?有限合伙?这种新的合伙企业形式，A)2007年6月1日B)2008年7月1日C)1997年6月1日D)2006年7月1日[单选题]55.下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。A)若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B)清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C)编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D)清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认[单选题]56.股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。A)出资人B)监管与自律机构C)托管人D)管理人[单选题]57.反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ．基金管理人基本情况Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ．历史基金或业绩项目Ⅳ．核心团队成员信息A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]58.股权投资基金法律尽职调查中，应重点关注的与股东有关的情况有()。Ⅰ.主要股东与目标公司之间的关联交易Ⅱ.主要股东是否存在股权被质押或被查封Ⅲ.主要股东与目标公司之间是否存在相互担保现象Ⅳ.主要股东与目标公司之间的资金往来A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]59.基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]60.()也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出。A)商业计划书B)投资备忘录C)融资计划书D)商务合作意向书[单选题]61.由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（）通常参与基金投资收益的分配。A)托管人B)第三方服务机构C)股权投资基金的管理人D)以上都不对[单选题]62.股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A)承诺募集制B)承诺分期制C)承诺兑现制D)承诺资本制[单选题]63.国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是()。A)市场垄断型企业B)外资禁入行业的企业C)倾销多发行业的企业D)高新技术企业[单选题]64.(2017年)从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A)上市转让退出B)挂牌转让退出C)协议转让退出D)清算退出[单选题]65.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，()非法吸收或者变相吸收公众存款。A)属于B)不属于C)在特定情况下属于D)在特定情况下不属于[单选题]66.私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.普通企业债A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]67.目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A)系统风险B)操作风险C)道德风险D)政策风险[单选题]68.关于股权投资基金，下列表述错误的是()。A)股权投资被称为耐心的资本B)股权投资是价值增值型投资C)股权投资基金对专业性的要求较低D)股权投资基金具有较长的封闭期[单选题]69.证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。Ⅰ．管理Ⅱ．统计Ⅲ．监测Ⅳ．检查A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]70.（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A)相对估值法B)折现现金流估值法C)创业投资估值法D)结算价值法[单选题]71.下列关于夹层资本的来源，说法错误的是()。A)夹层基金B)保险公司C)普通股票D)公开市场[单选题]72.不同的组织形式对股权投资基金有重大影响，下列说法正确的是()。Ⅰ决定了基金的不同运作特点Ⅱ决定了基金投资者对基金的权利和义务Ⅲ影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡Ⅴ不同组织形式的不同税收，也直接影响基金投资者的收益A)ⅠⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅢⅤD)ⅠⅡⅢⅣⅤ[单选题]73.股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括()A)虚假记录B)对投资业绩进行预测C)误导性陈述和重大遗漏D)合同的主要条款[单选题]74.清算小组应编制清算报告，并向（）进行披露。A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)基金监管人[单选题]75.下列关于政府管理的处理方式的说法中正确的是（）。A)对违纪违法行为的主要监督处理方式为行政监管措施和行政处罚B)对行政监管措施不服的，可以自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议C)对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起30日内申请行政复议D)对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼[单选题]76.私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A)风险提醒义务、托管义务B)风险提醒义务、反洗钱义务C)审慎义务、反洗钱义务D)审慎义务、托管义务[单选题]77.公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A)30%B)25%C)20%D)15%[单选题]78.小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A)小李说：?中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传?B)小王说：?中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试?C)小王说：?中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训?D)小李说：?中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案?[单选题]79.关于创业投资，正确的是()A)包含非专业机构和个人从事创业投资B)主要投资成熟企业C)仅投资发展早期或中期企业D)主要通过股息红利的方式获取收益[单选题]80.以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A)基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B)暂停受理私募基金产品备案申请C)将管理人列入异常机构对外公示D)不予登记[单选题]81.(2016年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A)在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B)境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C)一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D)境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业[单选题]82.(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A)将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B)将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C)以所购买的基金份额再募集一只基金D)将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群[单选题]83.一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A)向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书B)要求投资的员工至少投资10万元C)强制要求中级以上管理人员进行投资D)向1000名员工发送投资倡议书[单选题]84.市场法，主要包括（）。Ⅰ、有效市场价格法Ⅱ、近期交易价格法Ⅲ、乘数法?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ[单选题]85.下列选项中不得成为普通合伙人的主体是()。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]86.（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A)公平披露原则B)真实性原则C)准确性原则D)完整性原则[单选题]87.关于基金托管的作用的说法，错误的是()。A)基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用B)与一般的市场服务机构不同，基金托管人具有基金当事人的法律地位，托管人的引入，可以对基金管理人形成制衡，从而有利于形成更为有效的基金治理结构C)所有国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理，基金托管人在资产保管、账户管理、基金估值、投资监督等方面具有较高的专业能力D)基金托管人安全保管基金资产、复核基金管理人的估值结果、对管理人的投资行为进行监督等，这些制度安排有利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而起到保护投资者利益的作用[单选题]88.对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（）。A)市销率倍数B)市净率倍数C)市盈率倍数D)EV／EBIT倍数[单选题]89.(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A)审批制B)配额制C)核准制D)注册制[单选题]90.关于公司型基金的说法，错误的是()。A)基金投资者是基金公司的股东B)公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C)依据基金合同成立D)在法律上具有独立法人地位的股份投资公司[单选题]91.企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A)棘轮条款B)估值条款C)反摊薄条款D)加权平均反稀释条款[单选题]92.股权投资基金通常需要()年才能完成投资的全部流程实现退出。A)2～6B)3～7C)4～7D)5～8[单选题]93.关于股权投资基金，正确的说法是()。A)专业性较差B)投资期限一般较长，流动性较差C)投资风险比货币市场基金低D)股权投资基金的收益较为稳定[单选题]94.投资机构通过参与（）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A)基金托管人B)被投资企业C)项目投资经理D)基金投资者[单选题]95.关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，下列说法错误的是()。A)基金将中小投资者的闲置资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例B)起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用C)提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展D)有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险[单选题]96.在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。Ⅰ．投资期Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资规模Ⅳ．投资限制A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]97.经过多年探索，当前我国已成为全球（）股权投资市场。A)第一大B)第二大C)第三大D)第四大[单选题]98.成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（）等。A)公司行业B)产品服务C)职业经理人D)风险分析[单选题]99.公司型基金中，（）投资者需承担双重征税。A)公司型B)事业单位型C)机构型D)自然人[单选题]100.国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和()的重要融资手段。A)信托计划B)发行股票C)发行债券D)IPO[单选题]101.PE常用的估值方法包括（）。Ⅰ.PSⅡ.PBⅢ.PEⅣ.DCFA)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]102.境内主板市场对发行人财务状况要求正确的有()。Ⅰ.最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据Ⅱ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元Ⅲ.发行前股本总额不少于人民币3000万元Ⅳ.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于20%A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]103.尽职调查的操作流程一般包括（）。Ⅰ二手资料收集与研读Ⅱ计划制订与团队组建Ⅲ企业现场调研Ⅳ进行内部复核A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]104.合伙企业合伙人是()的，缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的，缴纳企业所得税。A)非法人;法人B)自然人;法人C)有限合伙人;无限合伙人D)普通合伙人;特定合伙人[单选题]105.养老基金包括（）。Ⅰ．公司养老基金Ⅱ．公共养老基金Ⅲ．社会养老基金Ⅳ．社会保障金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]106.通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（）。A)契约型基金B)合伙型基金C)合约型基金D)公司型基金[单选题]107.根据投资协议中的()，除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。A)反摊薄条款B)保密条款C)竞业禁止条款D)保护性条款[单选题]108.股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A)五日B)十日C)十五日D)二十日[单选题]109.下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。A)募集人数为40人的有限责任公司型基金B)募集人数为80人的股份有限公司型基金C)募集人数为60人的合伙型基金D)募集人数为100人的契约型基金[单选题]110.信息披露义务人，是指（）。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]111.单一项目的收益分配方式流程包括（）Ｉ每个投资项目退出后，先向投资者分配退出部分对应的投资本金Ⅱ剩余资金向投资者分配，弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额Ⅲ剩余资金向基金投资者分配门槛收益Ⅳ剩余资金，如无追赶机制，管理人和投资者按约定的比例的进行分配；若有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]112.对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A)访谈调查B)现场调查C)听取汇报D)会议调查[单选题]113.协议转让主要采用三种成交方式，下列不属于其成交方式的是（）。A)点击成交B)互报成交确认申报C)收盘自动匹配成交D)定价成交[单选题]114.天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A)30％B)50％C)60％D)70％[单选题]115.根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有约定外，普通合伙企业存续期间，下列行为中，不必经全体合伙人一致同意的是()。A)合伙人之间转让其在合伙企业中的财产份额B)合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的部分财产份额C)合伙人同本企业进行交易D)执行合伙企业事务的合伙人处分合伙企业的不动产[单选题]116.下列各项属于投资协议的董事会席位条款通常约定的有()。Ⅰ.董事会的席位总数Ⅱ.董事长有权对重大事项行使一票否决权Ⅲ.董事会席位的分配Ⅳ.董事会观察员的分配A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]117.由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为()。A)短期资本B)公开资本C)非公开资本D)耐心的资本[单选题]118.管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A)季度，年度B)季度，半年度C)月度，半年度D)月度，年度[单选题]119.下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。A)基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B)股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议C)基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准D)基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件[单选题]120.关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是().A)各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项B)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计C)股权转让原则上通过二级市场公开进行D)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款[单选题]121.股权投资基金投资后管理的作用不包括()。A)重估被投资企业的投资价值B)保证资金安全C)增加投资收益D)提升被投资企业自身价值[单选题]122.律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A)统计申请机构的高管是否具备基金从业资格B)了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源C)分析申请机构所申请业务应适用的自律规范D)调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务[单选题]123.下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A)不得以任何方式承诺或保证投资收益B)不得损害服务对象的合法权益C)妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D)基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整[单选题]124.投资后管理的主要内容可分为（）。Ⅰ．股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅱ．股权投资基金对被投资企业提供数据服务Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]125.()的基金份额的持有方式是成为公司的股东。A)公司型基金B)契约型基金C)合伙型基金D)信托型基金[单选题]126.投资者关系管理是（）的战略管理职责。A)基金托管人B)基金份额持有人C)基金销售机构D)基金管理人[单选题]127.在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。A)优先无保证债券B)优先次级债券C)次级债券D)劣后次级债券[单选题]128.（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。A)《外商投资创业投资企业管理规定》B)《证券法》C)《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D)《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》[单选题]129.中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A)现场检查B)调查高管个人证券账户C)封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D)刑事拘留[单选题]130.下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（）。A)契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方B)除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益C)信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成D)信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续[单选题]131.最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A)2；1000B)3；1000C)2；1500D)3；1500[单选题]132.有限合伙企业由()合伙人设立A)一个以上六十个以下B)十个以上一百个以下C)两个以上五十个以下D)五个以上八十个以下[单选题]133.企业估值的特点包括()。Ⅰ.整体不是各部分的简单相加Ⅱ.整体价值来源于要素的结合方式Ⅲ.部分只有在整体中才能体现出其价值Ⅳ.整体价值只有在运行中才能体现出来A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]134.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。A)对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B)对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C)对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D)对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价[单选题]135.尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A)资料收集，分析B)资料收集，统计C)分析，研究，D)资料收集，研究[单选题]136.在()中，投资者通常作为?委托人?，把财产?委托?给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A)股份有限公司B)有限责任公司C)契约框架D)合伙企业[单选题]137.依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内进行投资的基金是（）。A)人民币股权投资基金B)股权投资基金C)外币股权投资基金D)创业投资基金[单选题]138.行业自律与政府监管的区别是()。Ⅰ.性质不同Ⅱ.依据不同Ⅲ.目的不同Ⅳ.对违法违规者的处罚不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]139.下列不属于基金投资者的权利的是()。A)参与分配清算后的剩余基金财产B)积极参与制定被投资企业发展战略C)对基金投资者会议审议事项行使表决权D)对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼[单选题]140.新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A)报价转让B)协议转让C)股份转让D)书面转让[单选题]141.私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A)募集机构、投资者B)投资者、投资者C)投资者、募集机构D)募集机构、募集机构[单选题]142.关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A)公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B)清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C)对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D)公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东[单选题]143.(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A)100B)200C)300D)500[单选题]144.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由()或基金服务机构承担。A)基金管理人B)基金投资者C)基金监管机构D)行业自律组织[单选题]145.股权投资基金通常以（）募集资金。A)非公开方式B)公开方式C)委托方式D)自行方式[单选题]146.以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A)社会保障基金作为投资人投资于私募基金B)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C)以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D)慈善基金作为投资人投资于私募基金[单选题]147.申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A)注册部门；核准部门B)国务院管理部门；省级管理部门C)境内管理；境外管理D)普通管理部门；特殊管理部门[单选题]148.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A)股权投资基金起源于英国B)早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C)20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D)20世纪70年代以后，?创业投资?概念从狭义发展到广义[单选题]149.以下不属于合格投资者的是（）。A)社会保障基金B)依法设立但没有备案的投资计划C)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D)企业年金[单选题]150.根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（）社会组织,从事非营利性活动?A)统一性、行业性、非营利性B)全国性、统一性、非营利性C)全国性、行业性、统一性D)全国性、行业性、非营利性[单选题]151.为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A)基金本身B)政府豁免C)私募公司法人D)投资者[单选题]152.企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（）A)自然风险B)经济风险C)财务风险D)政治风险[单选题]153.下列()不属于基金清算的程序。A)基金终止后，由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产;B)对基金资产进行评估和变现C)基金清算小组对基金资产进行清算和确认D)对基金清算小组进行统一审核[单选题]154.股权投资基金管理通常采用（）方式。A)基金管理人自我管理B)委托专业机构管理C)下设专业子公司管理D)以上都不是[单选题]155.下列不属于尽职调查目的的是()。A)价值发现B)财务发现C)投资可行性分析D)风险发现[单选题]156.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上（含），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额A)1；50%B)1；70%C)2；50%D)2；70%[单选题]157.证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A)监测、统计、检查B)统计、监测、检查C)检查、监测、统计D)监测、检查、统计[单选题]158.1973年()成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A)美国创业投资协会B)美国研究与发展公司C)美国小企业管理局D)美国私人股权投资协会[单选题]159.《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A)中国证监会B)证券交易所C)中国基金业协会D)中国证券监督管理委员会[单选题]160.相对而言，（）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A)银行贷款B)资本市场C)创业投资基金D)并购基金[单选题]161.私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A)五次B)三次C)一次D)两次[单选题]162.关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是()。A)增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险B)提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展，在降低投资风险的同时，延长投资期限，获取最大化的投资回报C)从股权投资的流程来看，股权投资基金所提供的增值服务可以使被投资企业的一些风险处于可控范围内，增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段D)投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全[单选题]163.下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是()。A)评估企业存在的财务风险以及投资价值B)了解过去及现在企业创造价值的机制C)了解企业创造价值机制未来的变化趋势D)预测企业未来的财务业绩并对之进行估值[单选题]164.契约型基金的决策权归属（）。A)投资咨询委员会B)基金份额持有人C)基金管理人D)顾问委员会[单选题]165.下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（）。A)基金管理人居于信息优势地位B)基金投资者通处于信息优势地位C)存在较为严重的信息不对称D)非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人[单选题]166.小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A)小李说，?中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传?B)小李说，?中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训?C)小王说，?中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案?D)小王说，?中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试?[单选题]167.有限合伙企业由（）个以上（）个以下合伙人设立。A)1；50B)2；50C)1；200D)2；200[单选题]168.下列关于母基金作用的说法中，错误的是（）。A)投资者可以有效地实现风险分散B)母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源C)投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会D)母基金可以通过帮助投资者?扩大规模?或?缩小规模?[单选题]169.1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了?中国新技术创业投资公司?。A)10亿B)8亿C)12亿D)6亿[单选题]170.()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A)2004年B)2005年C)2006年D)2007年[单选题]171.基金管理费通常按照基金资产净值的一定)比例计提(。A)逐日B)每周C)每两周D)每月[单选题]172.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（）Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]173.保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。A)内幕信息B)高管人数C)商业秘密D)发票报销[单选题]174.尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A)管理问题B)退出问题C)估值问题D)投资问题[单选题]175.以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（）。A)跟踪协议条款的执行情况B)监控被投资企业财务状况C)委派专门人员常驻被投资企业进行监控D)参与被投资企业的公司治理[单选题]176.()主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。A)反馈审核阶段B)材料制作阶段C)决策改制阶段D)登记挂牌阶段[单选题]177.（）是一个比较好的现金回报率指标。A)内部收益率B)已分配收益倍数C)总收益倍数D)利息倍数[单选题]178.股权投资基金的信息披露通常包括以下内容()。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金运作期间相关的重要信息Ⅲ基金投资者的个人财务信息Ⅳ其他应当披露的信息A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]179.基金业协会的最高权力机构为（）A)社会团体法人B)会员代表大会C)审议理事会D)专职会长[单选题]180.按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。A)达到规定资产规模或者收入水平B)具备相应的风险识别能力和风险承担能力C)其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人D)具有一定的影响力和号召力[单选题]181.关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A)主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为B)外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金C)外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资D)设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资[单选题]182.（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A)外币股权投资基金B)人民币股权投资基金C)股权投资基金D)契约型基金[单选题]183.下列属于披露的禁止性行为的有（）A)公开披露或者变相公开披露B)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C)对投资业绩进行预测D)以上都是[单选题]184.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A)2B)3C)4D)5[单选题]185.我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A)基金代销机构B)基金代理机构C)基金管理机构D)基金服务机构[单选题]186.信托（契约）型基金主要特点，不包括（）A)信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。B)信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C)信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。D)信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。[单选题]187.(2017年)从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A)要素驱动B)创新驱动C)科技驱动D)人才驱动[单选题]188.私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。Ⅰ.以出资额为限，承担无限连带责任Ⅱ.有监督普通合伙人的权利Ⅲ.代表整个基金对外行使权利IV.有独立的经营管理权A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[单选题]189.正确的相对估值法的估值步骤是（）。Ⅰ．计算可比公司的估值倍数Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值Ⅲ．选取可比公司Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ[单选题]190.在我国,目前不允许进行股权投资基金的（）。A)自行募集B)非公开募集C)公开募集D)委托募集[单选题]191.私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A)成本效益原则B)相互制约原则C)执行有效原则D)全面性原则[单选题]192.项目来源渠道多种多样，主要包括（）。Ⅰ.行业研究Ⅱ.中介机构推荐Ⅲ.天使投资人或者同行推荐Ⅳ.行业专家推荐Ⅴ.企业家联盟及各级商会组织推荐?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]193.信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。A)50；200B)50；300C)100；200D)100；300[单选题]194.(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。A)非组织化形式B)组织化形式C)非组织化形式和组织化形式D)专业投资机构[单选题]195.虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A)社会保障B)服务行业C)创业投资D)地产开发[单选题]196.目前企业所得税税率一般为（）。A)3%B)17%C)25%D)30%[单选题]197.(2017年)（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A)决策委员会B)项目组内部C)高管团队D)项目主管领导[单选题]198.下列关于基金托管人职责的描述中，错误的是()。A)基金资产保管B)基金资金清算C)对基金投资运作的监督D)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权[单选题]199.基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）A)若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B)有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C)运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D)若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。[单选题]200.（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A)2012年11月B)2014年8月C)2014年5月D)2010年7月[单选题]201.在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。A)16亿元B)800万元C)2．8亿元D)8000万元[单选题]202.尽职调查的作用：I价值发现II风险发现III投资决策辅助A)I、II、IIIB)I、IIC)I、IIID)II、III[单选题]203.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照（）分配。A)认缴出资比例B)公司总经理制定的方案C)公司法定代表人制定的方案D)实缴出资比例[单选题]204.股权投资基金流动性（）。A)强B)不确定C)适中D)较差[单选题]205.目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。A)现金B)1年期银行存款C)1年期中央银行票据D)信用等级在AA+级以下的企业债券[单选题]206.我国《合伙企业法》生效时间为（）A)2007年6月1日B)2008年6月1日C)2008年3月1日D)2007年3月1日[单选题]207.关于投资者教育，以下说法错误的是()。A)权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B)各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C)投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D)投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择[单选题]208.中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A)信息不对称比较严重B)创业成功的确定性较高C)中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D)科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高[单选题]209.关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。A)对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定B)合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定C)契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定D)从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制[单选题]210.股权投资基金起源于（）。A)美国B)英国C)丹麦D)日本[单选题]211.投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。A)基金管理人B)投资方C)投资决策委员会D)目标公司[单选题]212.区域性股权交易市场受到()的监管。A)财政部B)地级人民政府C)省级人民政府D)中国人民银行[单选题]213.下列关于私募基金的说法错误的是（）。A)投资产品面向不超过200人的特定投资者发行B)是一类特殊的机构投资者C)投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D)可以投资公募基金公司的产品[单选题]214.2007年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A)联合国创业投资协会B)创业投资协会C)美国创业投资协会D)并购基金投资协会[单选题]215.对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A)30；3B)30；6C)60；3D)60；6[单选题]216.开放式基金变更的招募说明书每()公布一次。A)日B)季度C)6个月D)年[单选题]217.成本法主要包括（）和更新重置成本法。A)复原重置成本法B)还原重置成本法C)重复重置成本法D)还重重置成本法[单选题]218.(2017年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A)全体合伙人过半数B)全体合伙人2／3以上C)全体合伙人D)全体合伙人1／3以上[单选题]219.关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是()A)投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B)如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C)在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D)投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构[单选题]220.尽职调查主要可以分为（）三大部分。A)收益、财务和法律B)业务、财务和法律C)财务、风险和法律D)业务、财务和风险[单选题]221.企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证A)监会反馈意见回复后B)中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审C)中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，D)不予受理[单选题]222.以下不符合基金职业道德规范的是()。A)管理人利益优先B)守法合规C)诚实守信D)保守秘密[单选题]223.在一级投资业务中，母基金在选择股权投资基金时，重点考察七方面的内容，下列说法错误的是()。A)投资理念B)市场C)管理团队D)当时基金业绩[单选题]224.股权投资行业主要用到的估值方法为()。A)经济增加值法和清算价值法B)相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法C)折现现金流估值法、经济增加值法和成本法D)相对估值法、清算价值法和相对估值法[单选题]225.在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ．建立企业风险评估机构Ⅱ．制定防范或规避风险的措施Ⅲ．建立风险信息反馈机制Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]226.股权投资基金不具有（）特点。A)投资期限长、流动性较差B)投资后管理投入资源较少C)专业性较强D)投资收益波动性较大[单选题]227.股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。A)投资者和托管人B)投资者与第三方服务机构C)管理人和托管人D)投资者与管理人[单选题]228.下列属于清算退出的方法是（）。A)首次公开上市（IPO）退出B)清算退出C)并购退出D)解散清算[单选题]229.一般地，当公司型股权投资基金出现()时，公司型股权投资基金应当清算退出。Ⅰ资不抵债Ⅱ全部投资项目都已到期退出Ⅲ营业期限届满Ⅳ公司章程规定的解散A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅡⅢ[单选题]230.契约型基金按照（）来运营。A)投资者要求B)合伙协议C)公司章程D)信托契约[单选题]231.以下不是常用的估值方法（）。A)相对估值法B)绝对估值法C)折现现金流估值法D)创业投资估值法[单选题]232.股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ、基金服务机构Ⅱ、基金投资者Ⅲ、基金管理人Ⅳ、监管机构Ⅴ、行业自律组织A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]233.人民币基金和外币基金的主要区别是（）。Ⅰ投资币种不同Ⅱ投资者地位不同Ⅲ设立区域不同Ⅳ投资对象不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]234.清算退出主要分为（）。I账面价值清算Ⅱ重置全价清算Ⅲ破产清算Ⅳ解散清算A)Ⅱ、ⅢB)I、ⅡC)I、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]235.以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有()。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]236.(2017年)根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。A)1个B)2个C)3个D)4个[单选题]237.关于企业境内上市流程，以下表述错误的是()A)在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为B)股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文C)根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导D)证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核[单选题]238.经济增加值法主要应用于()。A)传统行业B)一些特殊的行业C)钢铁行业D)煤炭行业[单选题]239.出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（）A)在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。B)法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。C)应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。D)法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息[单选题]240.企业在经营中出现的（）往往是企业出现了现金流紧张的表现。A)资产负债表的重大改变B)财务亏损C)收入增长放缓D)各类款项的拖延支付[单选题]241.基金的收入扣除基金承担的（）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。A)各项费用B)税收C)成本D)包括A和B[单选题]242.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A)完全权益法B)完全随机法C)算术平均法D)加权平均法[单选题]243.以下可以视为当然合格投资者为（）Ⅰ.社保基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]244.我国资本市场分为（）。Ⅰ场外市场Ⅱ主板Ⅲ中小板Ⅳ创业板A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]245.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。Ⅰ．公司型Ⅱ．合伙型Ⅲ．基金型Ⅳ．信托型A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]246.按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由()进行辅导。A)具有主承销资格的证券公司B)保荐机构C)中介机构D)中国证监会[单选题]247.属于股权投资基金募集行为的是（）。A)某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B)某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C)某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D)某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购[单选题]248.有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表()以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。A)1/2B)1/3C)3/4D)2/3[单选题]249.有限合伙人可以用()作价出资。I.劳务II.实物III.知识产权IV.土地使用权A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]250.创业投资基金投资收益主要来源于（）。A)因管理增值带来的股权增值B)同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票C)所投资企业的因价值创造带来的股权増值D)股息和债券利息收益[单选题]251.根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。Ⅰ．公司经营范围Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司名称和住所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]252.《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的?四五六条款?，其中?五?是表示（）。A)筹资额不少于5000万美元B)净收入不少于5000万美元C)净资产不少于5亿元人民币D)会计年度税后利润不少于5000万元人民币[单选题]253.QFLP制度,即（）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?A)境外有限公司制度B)境外有限合伙人制度C)合格境外有限合伙人制度D)合格境外股东独资制度[单选题]254.()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A)营业部B)投资部C)财务部D)研究部[单选题]255.()通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景。A)基金发起人B)基金托管人C)基金管理人D)基金销售人[单选题]256.创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A)公司所处行业B)管理团队C)职业经理人D)公司战略[单选题]257.（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保