安全生产标准化内业管理工作附件

附件1:

安全生产标准化内业管理工作规范

本规范依据《企业安全生产标准化基本规范》、《安全内业标准化工作指引》（创业环保安字[2020]64号）、安全

管理制度、IS045001职业卫生安全管理体系认证的相关规定和要求，对运营项目安全生产标准化内业管理内容进行

了梳理和编制。本规范适用于集团公司所属污水处理、污泥处理、再生水、自来水、危废处置、能源站等运营项目

安全生产标准化创建。

一、术语和定义

安全生产标准化：通过落实安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管

控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本

质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。

主要负责人：运营项目安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。

相关方：工作场所内外与运营项目安全生产绩效有关或受其影响的个人或单位，如承包商、供应商等。

承包商：在运营项目的工作场所按照双方协定的要求向运营项目提供服务的个人或单位。

供应商：为运营项目提供材料、设备或设施及服务的外部个人或单位。

变更管理：对人员、管理、工艺、技术、设备设施、作业环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以

避免或减轻对安全生产的影响。

风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。

安全风险评估：运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充

分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。

安全风险管理：根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安

全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。

工作场所：从业人员进行职业活动，并由运营项目直接或间接控制的所有工作点。

作业环境：从业人员进行生产经营活动的场所以及相关联的场所，对从业人员的安全、健康和工作能力，以及

对设备（设施）的安全运行产生影响的所有自然和人为因素。

安全活动：为实现安全目标而进行的活动，如“安全生产月”、“安康杯”竞赛、班前安全活动等。

二、基本要求

1、档案盒型号A4-55mm,档案盒盒签字体：华文隶书，60号，黑色。档案盒内首页设文件档案目录，根据内

容变化及时更新。

2、规章制度目录表：

序号制度名称序号制度名称序号制度名称序号制度名称

安全生产和职业卫生责任设备设施采购、到货验收管

110应急管理制度19设备设施安全管理制度28

制理制度

安全教育培训管理制度（包生产设备拆除和报废管理

211相关方安全管理制度2029特种作业人员管理制度

括班组安全活动制度）制度

安全文件、记录和档案管

3职业病危害防治管理制度1221危险作业安全管理制度30警示标识管理制度

理制度

安全生产目标管理考核办

4内保治安管理制度1322安全预测预警制度31安全生产承诺制度

法

生产安全事故报告和调查新技术、新材料、新工艺、

5消防安全管理制度1423安全生产信息化制度32

处理制度新设备设施管理制度

法律、法规与其他要求符

6交通安全管理制度15安全生产奖惩制度2433访客接待管理制度

合性管理制度

劳动防护用品安全管理制

716安全生产投入管理制度25变更管理制度34“三违”行为管理制度

度

重大危险源和危险物品管安全标准化绩效评定与持

817隐患排查治理管理制度26工伤管理制度35

理制度续改进管理制度

设备设施检维修作业安全设备设施定期维护保养制

91827安全风险分级管控制度

管理制度度

3、安全生产标准化内业管理工作规范目录表:

档案盒名称档案内容样表要求/标准

主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面

1安全生产主要负责人任命通知

负责。存档上级相关文件如：聘任通知或会议纪要中有明确的内容等。

按照安全生产责任制职责，签署安全生产主要负责人安全承诺书。每年12

2安全生产主要负责人安全承诺书

月签署次年的安全承诺书，当安全生产主要负责人发生变更时重新签署。

组建评审组，每年12月对安全生产主要负责人安全承诺履行情况评审。

3安全生产主要负责人安全承诺评审表表1

评审组应包括安全质量管理人员、工会及职工代表。

目标职责安全生产委员会（安全生产领导小组）成立安全生产委员会或安全生产领导小组，由主要负责人签发。发生变更

4

（一）成立通知重新签发。

5安全生产组织体系架构制定安全生产组织体系架构图，由主要负责人签发。发生变更重新签发。

6工会成立通知发布工会组织成立文件。发生变更重新发布。

配备安全生产管理人员，经安全生产委员会或安全生产领导小组批准，下

7安全生产管理人员任命通知达任命安全生产管理人员的通知。安全生产管理人员发生变更，应及时发

布变更通知。

配备职业卫生管理员，经安全生产委员会或安全生产领导小组批准，下达

8职业卫生管理员任命通知任命职业卫生管理员的通知。职业卫生管理员发生变更，应及时发布变更

通知。

年度安全生产、环境保护、职业卫生发每年12月，编制并完善本单位安全生产、环境保护、职业卫生、安全生

9

展规划产信息化3-5年中长期发展规划，包括体检率，工伤率等。

每年12月制定次年安全生产工作方案，主要负责人负责审批。工作方案

10年度安全生产工作方案

应包括安全生产和职业卫生方针和目标、安全生产工作计划、要点等。

年度安全生产和职业卫生方针、目标分每年1月将本年度安全生产和职业卫生方针和目标等内容，分解至部门或

11表2

解岗位，主要负责人审批。

每年1月将本年度安全生产工作计划、要点等内容，分解至部门或岗位，

12年度安全生产工作计划、要点实施表表3

主要负责人审批。

每年1月组织对本年安全生产和职业卫生目标的合理性进行评审。评审组

13安全生产和职业卫生目标评审记录表表4

应包括安全质量管理人员、工会及职工代表等。

生产发生重大变化、经营发生重大变化、技术条件发生重大变化和生产计

安全生产和职业卫生目标调整变更记录

14表5划变更时，应及时调整本单位的安全生产和职业卫生方针、目标，填写《安

表

全生产和职业卫生目标调整变更记录表》，主要负责人负责审批。

安全生产和职业卫生目标、计划、要点安全生产委员会或安全生产领导小组每年12月组织本年度的安全生产和

15表6

评估考核记录职业卫生目标、工作计划、要点完成效果进行评估和考核。

每年12月制定次年安全资金投入计划，保证足额提取安全费用，专项用

16年度安全资金投入计划表7

于安全生产。主要负责人审批。

根据安全生产费用投入实际情况，建立年度安全资金统计台账，留存相关

17年度安全资金统计台账表8

发票等证明文件，随时更新。

18工伤保险缴费凭证依法为员工缴纳工伤保险，由人力部门保存。

目标职责建立健全全员安全生产和职业卫生责任制。主要负责人签发。发生变更重

1安全生产和职业卫生责任制

(-)新修订。

2安全生产和职业卫生责任书依据责任制，逐级签订，覆盖全员。

每年6月前对安全生产和职业卫生责任制的适宜性评审，并对结果进行通

3责任制定期评审记录表9

报。

安全生产委员会（安全生产领导小组）

1每季度至少组织一次由主要负责人主持的会议，形成签到表和会议纪要。

会议纪要

每月至少组织一次由安全生产主管领导主持的安全工作例会会议，形成签

2安全工作例会会议纪要

到表和会议纪要。

目标职责3安全专项会会议纪要形成签到表和会议纪要。

（三）每年至少召开一次有关安全生产和职业卫生的工会会议，形成签到表和会

4工会会议纪要

议纪要。

每年按计划开展安全生产月、安康杯等安全活动，制定并实施安康杯、安

5安全文化建设实施方案

全生产月等安全活动方案。

6安全文化建设活动资料

识别和获取适用的安全生产和职业卫生法律法规及标准，建立并更新法律

1法律法规和其他要求清单表10

法规台账。

制度化管理安全主管领导每年组织一次法律法规及标准的合规性评价，形成评价报

2法律法规符合性评价报告表11

（一）告。

3文件发放/收文/销毁记录表12根据收发文记录，建立并登记文件发放/收文/销毁记录。

1安全生产规章制度建立健全安全生产规章制度，主要负责人签发。发生变更重新签发。

2安全规章制度台账表13建立并更新安全生产规章制度台账。

制度化管理根据作业环境、设备状态、人员状态、操作程序、人机交互等，制定安全

3安全操作规程

（-）操作规程。主要负责人签发。发生变更重新签发。

根据岗位、装置、职业病危害因素和作业活动，制定岗位职业卫生操作规

4职业卫生操作规程

程。主要负责人签发。发生变更重新签发。

5安全操作规程检查表表14组织对操作规程上墙情况以及作业人员操作规程熟悉和执行情况的检查。

每年6月前由主要负责人组织一次规章制度、操作规程适宜性的评审，如

6规章制度、操作规程评审表表15

实填写评审表。

表16安全教育培训计划制定前，统计安全教育培训需求，制定安全教育培训计

1教育培训需求表和安全教育培训计划

表17戈人每年12月份完成次年安全教育培训计划。主要负责人签发。

2从业人员教育培训档案表18建立并更新本单位全体员工的个人安全教育培训档案。

新入职员工上岗前应进行“厂级（公司级）、车间级（部门级）、班组级（岗

3新员工三级安全教育培训表表19位级）”安全教育培训；单位内部调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗

的员工，上岗前应进行“车间级（部门级）、班组级（岗位级）”安全教育

教育培训

培训。每一级培训不得少于8学时，培训结束组织考核，考核合格方可上

（一）ULf

4转岗复工培训表表20肉°

汇编并更新三级安全教育培训资料，培训内容应符合《生产经营单位安全

5三级安全教育培训资料汇编

培训规定》。

6安全教育培训计划变更记录表表21安全教育培训计划发生变化时应填写《安全培训教育计划变更记录表》。

7新员工安全承诺书新入职员工上岗前应签署新员工安全承诺书。

1主要负责人、安全管理人员证书及时取证并定期参加复审。

教育培训2特种作业工种证书经资格考核合格，方可上岗作业，并定期参加复审。

（-）主要负责人、安全管理人员、特种作业、

3表22建立台账并及时更新。

特种设备作业、消控室作业等证书台账

表23根据安全教育培训计划，按时完成教育培训工作，并对各项教育培训效果

4培训记录表和培训签到表

教育培训表24进行评估和改进。

（三）每年组织本单位管理层人员进行不少于12学时的安全生产和职业卫生教

5管理层培训记录

育培训，并纳入教育培训计划。

安全生产和职业卫生责任制教育培训记每年组织一次安全生产和职业卫生责任制的教育培训并考核，纳入教育培

6

录及考核试卷训计划。

每年组织一次安全生产和职业卫生法律法规、规章制度的教育培训，纳入

7适用法律法规、规章制度教育培训记录

教育培训计划。

安全生产和职业卫生操作规程教育培训每年组织一次安全生产和职业卫生操作规程的教育培训并考核，纳入教育

8

记录及考核试卷培训计划。不少于8学时。

运行班组及相关人员每年至少进行一次安全操作技能的实操培训，纳入教

9安全操作技能训练培训记录育培训计划。内容包括但不限于消防器材使用、安全带穿戴及使用、呼吸

器穿戴及使用、危险气体检测仪使用等。

每年组织一次综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案的教育培训并

10应急预案教育培训记录及考核试卷

考核，纳入教育培训计划。

每年组织一次安全生产和职业病危害防治理念及行为准则教育培训，纳入

安全生产和职业病危害防治理念及行为

11教育培训计•划。包括但不限于安全生产、职业病防治法律法规宣贯等培训

准则培训记录

内容。

新工艺、新技术、新材料、新设备设施在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关从业人员

12

教育培训记录进行安全生产和职业卫生教育培训，纳入教育培训计划。

按照安全教育培训计划，按时组织员工开展安全生产和职业卫生教育培

训，保证其具备满足岗位要求的安全生产和职业卫生知识，熟悉有关安全

13员工安全教育培训（结合实际）生产和职业卫生法律法规、规章制度和操作规程，掌握本岗位的安全操作

技能和职业危害防护技能、安全风险辨识和管控方法，了解事故现场应急

处置措施，并根据实际需要，进行考核。

承包商、供应商、在校实习生进入作业现场前，应对其进行安全教育培训。

承包商、供应商、在校实习生教育培训

14内容包括入厂安全规定、可能接触到的危害因素、所从事作业的安全要求、

记录

作业安全风险分析及安全控制措施、职业病危害防护措施、应急知识等。

进入本单位检查、参观、学习等外来人员，应签订外来人员安全告知书或

15外来人员安全告知书或安全告知卡

发放安全告知卡，提供必要的劳动防护用品，并由专人带领。告知内容包

括安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知

识等。

新建、改建、扩建的“三同时”文件应当留存设计单位资质、施工单位资

质、评价单位资质、安全投资项目概算、初步设计时安全和职业病防护设

1新建、改建、扩建“三同时”相关文件施专篇及审查批准文件、设计单位同意变更安全设备和职业病防护设施文

件、隐蔽工程验收文件、安全和职业卫生预评价报告及验收控制效果评价

报告等。

设备设施、特种设备及其附件的检测合

2

格报告

现场管理

3防雷检测报告设备设施、特种设备及其附件应委托具有专业资质的检测、检验机构按期

（一）进行检验、检测。防雷检测、电气清扫应在每年汛期前完成。

4消防维保检测报告（月度、年度）

5电气试验报告

6特种设备定期检验、检测台账表25建立并及时更新特种设备定期检验、检测台账。

7安全标识及警示标识的配置明细清单表26根据作业现场环境和风险辨识结果设置安全警示标志和职业病危害警示

安全警示标志、职业病危害警示标志检标志，每季度至少进行一次检查和维护，确保其完好有效。同时建立并及

8

查记录时更新安全标志分类台账。

1设备设施台账建立健全并更新生产设备、设施台账。

每年月份完成次年设备设施综合检维修计划，落实''五定〃原则，即定

2年度设备设施检修计划12

检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度，

3检维修方案并做好记录。

4设备设施检维修派工单（包括特种设备）检验、维修、保养作业前对检维修作业进行派工，做好记录

现场管理5设备设施检维修验收单（包括特种设备）检验、维修、保养作业后对检维修作业实施验收，做好记录。

（二）6生产设备设施报废拆除方案表27设备设施拆除应办理报废拆除作业审批手续，制定报废拆除方案，对拆除

7生产设备拆除审批表表28人员进行教育培训和技术交底并做好拆除报废记录。危险物品生产设备设

施拆除前，还应制定危险物品专项处置方案。

8生产设备设施拆除记录表表29

危险物品生产设备设施拆除报废作业危

9

险物品处置方案

生产设备设施拆除报废作业培训和技术

10

交底记录。

建立并更新相关方档案，包括但不限于营业执照等资质文件影印件、安全

协议、相关方人员名录、身份证影印件、特种作业等需持证上岗证件的影

1相关方档案印件等。

劳务派遣人员视同本单位从业人员，对劳动防护用品配备、教育培训和应

急预案演练等方面进行统一管理。

与相关方签订明确双方安全生产、职业卫生责任和义务的安全协议，不应

将项目委托给不具备相应资质或安全生产、职业病防护条件的承包商、供

2安全协议

应商等相关方。存在交叉作业的作业现场各作业队伍之间应签订安全协

议。

现场管理生产作业前对作业人员进行该作业施工方案的细化和补充，以及对操作规

（三）程和注意事项培训教育，通过书面文件方式予以确认。所有参加交底的人

3安全技术交底

员必须履行签字手续，作业队伍、交底人、安全员三方各留执一份，记录

存档。

危险作业实施作业许可管理，作业前应严格履行作业许可审批手续。作业

4危险作业证许可证表30许可应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容。

同时作业许可实行闭环管理。

对相关方使用的机具、材料、防护装备及作业人员、作业行为和作业环境

5相关方监督检查记录表31

等方面进行检查，监督指导相关方规范施工和作业，并做好记录。

6相关方单位评审考核表表32对服务期内的相关方每年至少进行一次安全、质量评审考核。

劳动防护用品和职业卫生防护用品领用为员工配备与岗位安全风险相适应的个体防护装备与用品，发放过程由领

7

记录用者本人签字，不得代签。

各种防护用品、防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，建立并更

8防护用品管理台账表33

新台账。

班组安全活动每月至少组织1次。内容包括但不限于传达学习安全管理工

1班组安全活动

现场管理作精神及专项工作要求等。

（四）每日班前进行安全工作交接活动，落实安全工作重点及安全操作内容责

2班前安全讲话

任，做好安全工作交接记录存档.

依据《职业卫生档案管理规范》，建立、健全并更新员工个人健康监护档

1劳动者个人职业卫生监护档案表34

案。

职业危害、预防、应急处置措施教育培表23每年组织一次职业危害、预防、应急处置措施教育培训，纳入教育培训计

2

训记录表24划。

员工上岗前、在岗期间、特殊情况应急后和离岗时的职业卫生体检报告应

3职业卫生体检报告

进行书面告知，签字确认并存档。

工作过程中可能产生职业危害的岗位，应于每年12月份签订次年职业危

4职业危害告知书

害告知书，如实将职业危害及其后果和防护措施告知从业人员。

现场管理

按照属地职业卫生管理部门规定，及时、如实申报职业病危害项目，并及

（五）5职业病危害申报记录

时更新信息。

存在职业病危害的单位，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进

职业危害现状评价报告

6行定期检测，每年至少进行一次全面的职业病危害因素检测；职业病危害

严重的，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每3年至少进行

7职业危害因素检测报告一次职业病危害现状评价。检测、评价结果存入职业卫生档案，并向员工

公布。

识别本单位职业病危害场所，加强职业病危害日常监测，填写职业危害检

8职业危害检测记录表表35

测记录表。包括但不限于危险点源有毒有害气体检测记录。

主要负责人每年1月组织一次危险源辨识工作，组建各部门或各岗位参与

的危险源辨识小组，识别并评估本单位安全风险，确定相应的安全风险等

安全生产和职业危害危险源识别和风险

级，对其进行分级分类管理，制定并落实安全风险控制措施，将危险源辨

1评价表表36

识结果和控制措施通告全体员工。危险源辨识依据应参考《生产过程危险

和有害因素分类与代码》(GB/T13861)进行辨识，事故分类依据应参考《企

业职工伤亡事故分类标准》(GB6441)进行分类。

每年6月前由安全管理部门或岗位牵头组织一次安全生产和职业危害危险

2危险源评审表表37

源评审工作，做好记录。

安全生产和职业危害危险源辨识变更申人、机、物、法、环等因素发生较大变化时，应及时对危险源辨识进行变

3表38

声表更。变更前应填写变更申请表，对变更过程及变更后可能产生的安全风险

安全生产和职业危害危险源辨识变更通进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并将变更的危险源辨识

4

安全风险管告结果和控制措施通告全体员工。

控及隐患排属于重大危险源的单位，每3年应委托具备规定资质条件的专业技术服务

5安全评价报告

查治理机构对企业安全生产状况进行安全评价，留存安全评价报告。

(一)依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)进行重大危险源辨识，留

6重大危险源辨识记录

存记录。

7重大事故隐患治理效果评估表表39重大事故隐患治理完成后，应组织对治理情况进行评估、验收。

8年度隐患排查计划表40每年12月份完成次年隐患排查计划，按期组织隐患排查治理工作，制定

专项隐患排查方案，根据隐患排查的结果，登记隐患排查治理台账。一般

9专项隐患排查方案

事故隐患立即或限期组织整改，重大事故隐患由主要负责人组织制定并实

10隐患排查治理台账表

41施重大事故隐患治理方案，并监督隐患治理落实情况。治理方案应包括目

标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预

11重大事故隐患治理方案

案。

1、隐患排查治理结束后通报治理情况：2、每月安全工作例会通报当月隐

12隐患排查治理通报

患排查治理情况，并纳入会议纪要。

1安全隐患整改通知单表42对影响作业安全且做不到现场立即整改的事故隐患下达《安全隐患整改通

安全风险管知单》，当场明确整改时限、责任人和安全措施，必要时可要求停工整改；

控及隐患排2安全隐患整改复查表表43整改单位或部门在期限内完成整改后，经复查验收合格后方可销号。

查治理综合检查表、日常性检查表、季节性检结合安全生产的需要和特点，采用综合检查、专项检查、季节性检查、节

（―）3查表、节假日检查表、专项检查表、灭表44假日检查、日常检查及点检等不同方式进行隐患排查。具体检查内容可以

火器点检记录表等检查类记录表根据本单位实际情况调整。

建立生产安全事故应急预案体系，按照应急预案编制导则，结合单位实际

应急预案（包括综合应急预案、专项应

1制定生产安全事故综合应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制

急预案和现场处置方案）

定专项应急预案或现场处置方案。应急预案应相互衔接。

依据《生产安全事故应急预案管理办法》组织对应急预案进行内、外部评

审和修订。

2应急预案文件评审表表45

每年6月前由主要负责人组织一次对全部生产安全事故类应急预案文件的

评审，如实填写评审表。

3应急预案备案应急预案发布后，按照属地应急管理部门规定进行备案，全员宣贯。

应急管理

4应急管理机构图制定应急管理机构图，由主要负责人签发（可通过应急预案附件体现）。

（一）