县小学网络安全执法检查行动方案

附件：

2016年度网络安全执法检查自查表

A:行业主管部门填与

一、行业主管部门基本情况

行业主管部门

名称

单位地址

网络安全分管职务/职

姓名

领导称

网络安全责任

部门

姓职务/职

责任部门负责名称

人

办公移动

姓职务/职

名称

责任部门联系

人办公移动

传真邮箱地址

第四级系第三级系

统数统数

全行业信息系第二级系未定级系

统总数统数统数

工业控制

网站总数

系统总数

第四级系第三级系

全行业信息系

统数统数

统

第二级系未测评系

等级测评总数

统数统数

全行业信息系第四级系第三级系

统统数统数

安全建设整改第二级系未整改系

总数统数统数

第四级系第三级系

本级单位信息

统数统数

系统

第二级系未整改系

总数

统数统数

二、行业主管部门网络安全工作情况

1.行业信息安全网络安全工作的组织领导情况

（重点包括：行业网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导

机构成立情况；行业网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和

具体职能情况：全行业信息安全等级保护工作部署情况等。）

2.行业对信息安全等级保护工作的重视情况

（重点包括：行业信息安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部

门组织对地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；行业网

络安全工作经费是否纳入年度预算行业网络安全工作的经费约占行

业信息化建设经费的百分比情况等。）

3.行业网络安全责任追究制度执行情况

（重点包括：是否建立了行业网络安全责任追究制度？是否依据责

任追究制度对行业发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况，）

4.行业网络安全与信息通报工作情况

（重点包括：是否加入了国家网络与信息安全通报

机制？是否建立了本行业网络与信息安全通报机制？行业组织开

展日常网络安全监测情况；本行业开展网络与信息安全通报预警工作

的总体情况等.）

5.行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况

（重点包括：行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规

定等规范性文件情况，具体文件名字和出台时间；行业出台网络安全

或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时间等情况。）

6.行业网络安全顶层设计和统筹规划情况

（重点包括：行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期

目标和长远规划制定情况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。）

7、行业数据资源保护情况

（重点包括：行业数据中心建设情况；行业数据资源存储情况；行业

数据资源安全保护情况；行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备

份恢复情况，行业数据资源存储和应用是否由社会第三方提供？提

供服务单位的具体情况等）

8、行业网络安全应急预案和演练情况

（重点包括：是否制定了行业网络安全预案？行业网络安全预案是

否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）

9、行业网络安全应急队伍建设情况

（重点包括：是否建立了本行业网络安全应急队伍？是否组建了行

业网络安全专家队伍？是否与社会企业签订了应急支持协议？行

业应急队伍建设规划等情况。）

10、行业网络安全事件（事故）的处置情况

（重点包括：是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处

置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部

门建立了网络安全应急处置机制等情况。）

11.行业网络安全宣传培训情况

（重点包括：行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网

络安全领导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况。）

12.行业新技术、新应用安全保护情况

（重点包括：行业大数据、云计算、物联网、工业控制系统等应用情

况；是否开展等级保护工作情况；新技术、新应用网络安全保护等情

况。）

表二：信息系统运营使用单位填写

一、信息系统运营使用单位基本情况

单位名称西藏昌都市江达县小学

单位地址西藏昌都市江达县嘎通街18号

网络安全分管校长（小学高

姓名贡秋旺姆职务/职称

领导级）

网络安全责任

学校办公室

部门

办公室主任（小

姓名邓志勇职务/职称

责任部门负责学高级）

人

办公移动

姓名嘎松群珠职务/职称小学一级

责任部门联系

人

办公移动

第四级系第三级系

单位信息系统统数统数

64

总数第二级系未定级系

统数统数

第四级系第三级系

单位信息系统统数统数

等级测评总数第二级系未测评系

统数统数

第四级系第三级系

单位信息系统

统数统数

安全建设整改

第二级系未整改系

总数

统数统数

第四级系第三级系

单位信息系统统数统数

安全自查总数第二级系未自查系

统数统数

二、信息系统运营使用单位网络安全工作情况

1.单位信息安全等级保护工作的组织领导情况

（重点包括：单位网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领

导机构成立情况；单位网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门

和具体职能情况；单位信息安全等级保护工作部署情况等。）

结合我单位实际情况，成立了网络安全领导小组，由网络安全工作领

导和日常巡视人员组成；安全小组职责部门为电教室，主要负责网络

安全工作的领导、监督、实施等：我单位结合学校实际情况制定了安

全等级保护相关的日程安排，定期或不定期对学校网络进行安全检查

和分析，对不满足安全等级保护的环节进行整改和完善。

2.单位对信息安全等级保护工作的重视情况

（重点包括：单位信息安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开

展网络安全自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算单位

网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。）

我单位网络安全工作考核已纳入到年度考核指标；单位严格落实有关

网络信息安全保密方面的各项规定，采取多种自查措施防范网络安全

事故，总体上我单位网络信息安全工作做得比较扎实；

3.单位网络安全责任追究制度执行情况

（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度？是否依据责

任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）

我单位建立了网络安全责任追究制度，主管领导负总责，具体管理人

员负主责；本单位尚未发生网络安全事件。如遇网络安全事件，会依

据责任追究制度对相关人员进行追责。

4.单位信息系统定级备案工作情况

（重点包括：单位信息系统是否全部定级备案？单位系统调整是否

与时进行备案变更？单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。）

我单位依据信息安全等级保护有关政策和标准，已于2015年12

月完成单位信息系统定级备案工作。

5.单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况

（重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息

系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情

况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位网络安全保护

状况的了解掌握等情况。）

我单位严格落实网络安全经费预算和投入，保证信息系统的安全检测

和整改工作的顺利实施；经检测，我单位信息系统总体安全保护状况

较好，但也发现了服务器上存在的漏洞和网络防范方面的风险；针对

安全等级保护测评得出的各项风险，单位组织制定了信息安全建设整

改方案，修补了服务器漏洞、加强了网络权限管理，使我单位信息系

统安全隐患明显减少；通过全方位的安全测评，了解掌握了我单位信

息系统的基本情况和今后需要加强的安全薄弱环节

6.单位网络安全管理制度的制定和实施情况

（重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、

同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设

备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理

制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。）

我单位制定了相关工作规范和有效的技术方案，确保本单位信息系统

建设和网络安全能够“同步规划、同步建设、同步运行”；为保障网

络安全工作的实施，建立了《人员管理制度》、《运维、机房管理制

度》、《信息系统设备管理制度》等管理制度；我单位对工作人员严

格要求，对违反制度的人员进行严肃处理，保证制度的有效实施。

7、单位重要数据的保护情况

（重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护

情况；单位重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由

社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等）

我单位重要电脑均设置了保密密码，指派专人负责。数据存储和应用

均由本单位提供。

8、单位网络安全监测和预警情况

（重点包括：单位开展日常网络安全监测情况：单位网络安全监测技

术手段建设情况；单位网络安全预警工作情况等。）

我单位定期或不定期进行网络安全监测，掌握网络最新安全运行

情况；网络安全监测的主要手段有服务器的日志检查、安全漏洞扫描

等；我单位结合多种技术手段进行网络安全监测，对网络安全事件进

行与时的预警，极大的降低了信息系统匣络安全风险。

我单位定期或不定期进行网络安全监测，掌握网络最新安全运行情

况；网络安全监测的主要手段有服务器的日志检查、安全漏洞扫描等;

我单位结合多种技术手段进行网络安全监测，对网络安全事件法行与

时的预警，极大的降低了信息系统网络安全风险。

9、单位网络安全应急预案和演练情况

（重点包括：是否制定了单位网络安全预案？单位网络安全预案是

否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。）

我单位制定了单位网络安全应急预案；并组织学校部门人员进行了

演练；事后对应急处理流程、系统恢复重建方面进行评估和修改，总

结经验教训，完善单位网络应急处理预案。

10、单位网络安全事件（事故）的处置情况

（重点包括：是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处

置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部

门建立了网络安全应急处置机制等情况。）

我单位制定了网络安全处理方案，明确了网络安全事件（事故）

的逐层上报机制、事件（事故）处理流程和灾备的启用流程等：我单

位年内未发生重大网络安全事件；我单位根据不同的网络事件（事故）

类型与各相关部门进行了交底，与其建立了相关的应急处置机制。

11.单位信息技术产品、服务国产化情况

（重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技

术产品的国产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单

位信息技术产品国产化替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采

用国产化设备；单位信息安全服务情况等。）

无

12.单位网络安全宣传培训情况

（重点包括：单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网

络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。）

我单位通过各种方式定期或不定期的开展网络安全的知识讲座和培

训，宣传网络安全知识，强化网络安全意识；并组织网络安全员进行

网络安全法规的学习和网络安全知识技术的培训

表三：国家级重要信息系统自查表

一、国家级重要信息系统基木情况

系统名称

系统安全保护等级口三级口四级口未定级

系统运营使用单位

口生产作业口指挥-周度口管理控制口内部办公

系统

业务类型□公众服务□其他____

承载

业务

功能描述

情况

口全国口跨省（区、市）跨个

只荃省（区、市）口跨地（市、IX）跨____

服务范围报工市、区）内

系统

服务口单位内部人员□社会公众人员口两者均包

情况服务对象括

口其他_____

数据存储方□本地存储口异地存储口云存储口其它

系统式

数据年存储数据□1TGB□1OTGBniOOTGB□1OOOTGB□其它

量级

系统覆盖范围口局域网口城域网口广域网□其他____

网络

网络性质口业务专网□互联网□其它____

平台

口与其他行业系统连接口与本行业其他单位系

系统互联情况统连接

□与本单位其他系统连接口其它_____

系统建设投入____万元；系统安全建设投入

系统经费投入情况

_____万元

何时投入运行使用______年―月—日

二、国家级重要信息系统安全保护情况

1设备和资是否指定专人负责资产管理，并明确口是□否

产管理情责任人职责？

况

是否建立完整资产台账，统一编号、

统一标识、统一发放？□是□否

资产台账与实际设备是否相一致？

口是口否

是否完整记录设备维修维护和报废信

息（时间、地点、内容、责任人等）？口是口否

是否将信息安全设施运维、日常管理、

教育培训、等级测评和安全建设整改

口是口否

等费用纳入年度预算？

安全经费

2是否能够保障网络安全所需的费用？

年度预算□是□否

年度网络安全经费情况_____万元

执行比率：

年度网络安全经费执行情况

网络安全是否制定了网络安全规划？

3口是□否

规划、保护

策略制定网络安全规划是否遵循国家、行业相

情况关安全标准？□是口否

是否制定了网络安全保护策略？

□是□否

信息系统是否已按照信息安全等级保

护要求进行定级？□是□否

信息系统是否到属地公安机关定级备

案？□是□否

定级备案、信息系统是否每年聘请符合国家资质

等级测评、要求的测评单位对信息系统进行测

口是口否

4风险评估评？

与建设整

改情况信息系统是否依据测评结果制定整改

方案？□是□否

信息系统是否开展了风险评估？

口是口否

信息系统是否完成安全建设整改？

□是□否

是否制定了完善的网络安全管理制

度？□是口否

网络安全

5管理制度是否有网络安全管理操作规程？

□是□否

制定情况

是否监督管理制度的贯彻落实？

口是口否

信息系统是否有明确的安全域划分？

□是□否

网络边界

6是否对系统边界有严格的安全策略控

管理

制？口是□否

是否对信息系统操作行为、设备运行

状态有完善的日志记录？□是口否

日志与安

7全审计管

是否对信息系统操作行为、设备运行

理

状态有安全审计措施？□是□否

是否定期进行系统恶意代码扫描、查

恶意代码杀？□是口否

8

防范管理

是否定期进行信息系统防病毒软件进口是□否

行更新？

是否对系统安全漏洞定期检查、分

析？□是□否

安全漏洞

9

管理是否对系统发现的安全漏洞进行加固

整改？□是□否

是否对系统终端安全进行统一管理？

10终端管理□是□否

是否具有本地数据备份与恢复策略？

口是口否

系统备份数据是否场外存放？

口是口否

数据的备核心网络设备、关键主机设备是否具

11□是口否

份与恢复有冗余备份

是否具有冗余链路备份？

口是□否

重要应用是否有备份恢复措施？

□是□否

数据安全是否对系统重要数据采取加密措施？

12口是□否

保护

是否对系统重要数据采取校验措施保

障数据的完整性？□是口否

是否对系统重要数据的应用、流转等

情况进行管理？口是口否

是否制定信息系统网络安全事件（事

故）处置操作手册？□是□否

安全事件

处置、d是否要求信息系统发生网络安全事件

13

告、追责情（事故）第一时间向公安机关报告？口是□否

况

是否制定安全事件责任制度？

□是口否

是否建立了应急联络方式？

□是□否

是否建立了应急技术支援队伍？

应急队伍□是□否

14

建设检查

是否与相关单位建立了应急协调机

制？□是口否

15应急预案是否已制定了网络安全应急预案？□是□否

和演练

本年度是否已开展了应急演练？

口是口否

系统本年度是否出现过异常中断？

□是□否

系统异常中断造成的影响范围？□社会公众

□本单位

操作系统、使用国外操作系统的比率____%

服务器、数使用国外服务器的比率____%

16

据库国产

使用国外数据库的比率____%

化情况

安全产品

17使用国外信息安全产品的比率____%

使用情况

是否制定核心网络设备、操作系统、

国产化替数据库、服务器等软硬件产品的国产

□是口否

代工程计化替代工程计划？

18

划和进展

情况是否落实相关国产化替代工程经费？

□是□否

是否委托社会第三方提供日常运维管

运维服务

19理服务？□是口否

检查

是否与受托单位签订了保密协议？

口是口否

受托单位是否是国外安全服务机构？

口是□否

信息系统和重要数据是否由本单位自

行维护？□是口否

信息系统

信息系统和重要数据的服务托管单

和重要数单位名称：

20位？

据的运维

情况

是否要求并落实了托管单位的数据安

全保护责任？□是□否

表四：工业控制系统自查表

一、工业控制系统基本情况

系统名称

系统安全保护

□二级口三级口四级口未定级口未备案

等级

系统运营使用

单位

系统所属行业然以1言礴筮翳鹉灌油磷

系统功能描

述

名称：□国内口

系统集成厂

国外

商

类型厂商型号数量

分布式控制

系统(DCS)

系核心控制器可编程逻辑

统情况控制器(PLC)

基远程终端单

本元(RTU)

情其他

况

类型硬件厂商型号操作系数量

操作员站

工作站情况工程师站

维护T作站

其他

类型硬件1商型号操作系数量

的据库服名

服务器情况应用服冬濯

通信服冬器

其他

网络设备情类型)IHI邢号的量

核心JT聚令

况

将入交换机

类型）商型号酌量

防火墙

网闸

安全设备情

加密装置

况人停检测

漏洞扫描

防病毒

其他

组态软件情组态软件名称：组态软件厂商：

况

口实时数据库品牌：型号：

口历史数据库品牌：型号：

数据库情况

□其他数据库品牌：型号：

□其他数据库品牌：型号：

是否部署□否口是厂商：型号：

云桌面情况

系至胆静'静、品鼐而心跨一个

服务范围□施（市、区）内

统□其它_____

服

务口单位内部人员□社会公众人员口两者均包括

服务对象

情□其他_____

况

系数据存储

□本地存储口异地存储□云存储口其它____

统方式

数年存储数据

_____GB

据量级

□与互联网连接口否口是

系统网络互联

口与办公网连接口否口是

情况

□与其他系统连接口否口是

系统运维或技

术支持单位

名称

何时投入运行

______年一月一日

使用

二、工业控制系统安全保护情况

是否建立工控信息安全管理的组织？口是口

工控否

安全是否设置专门的工控信息安全管理相关的

口是口

1组织岗位、明确定义.工控安全的职责？

否

建设

情况是否定期开展工控信息安全相关的培训？口是口

否

核心是否指定专人负责资产管理，并明确责任

口是口

2设备人职责？

否

和资

产管是否建立完整资产台账，统一编号、统一标

口是口

理情识、统一发放？

否

况

是否定期对资产台账的一致性进行评审（核

口是口

查）？

否

是否定期对资产台账进行更新？口是口

否

是否完整记录设备维修维护和报废信息（时

口是口

间、地点、内容、责任人等）？

否

是否将设备设施运维、日常管理、教育培训、

等级测评和安全建设整改等费用纳入年度口是口

安全预算？否

经费

3

年度是否能够保障网络安全所需的费用？口是口

预算否

年度网络安全经费情况？_____万

元

网络网络安全是否遵循国家、行业相关安全标

口是口

4安全准？

否

保护

策略是否制定了网络安全保护策略？口是口

制定否

情况是否编制网络拓扑图并保持更新？口是口

否

信息系统是否每年聘请符合国家资质要求

口是口

的测评单位对信息系统进行测评？

系统否

等级

信息系统是否依据测评结果制定整改方

测评、口是口

5案？

建设否

整改

是否对信息系统的整改结果进行跟踪验

情况口是口

证？

否

是否制定了完善的网络安全管理制度？口是口

网络否

安全是否有网络安全管理操作规程？口是口

管理否

6

制度是否制定了网络设备相关的配置基线？口是口

制定否

情况是否监督管理制度的贯彻落实？口是口

否

7网络信息系统是否有明确的安全域划分？口是口

边界否

管理是否对系统边界有严格的安全策略控制？口是口

否

是否允许无线在网络系统中部署无线网络

口是口

设备？

否

是否运用供应商通过远程连接方式开展运

口是口

维支持？

否

网络边界是否部署有安全产品？口是口

否

是否对信息系统操作行为、设备运行状态进

口是口

行日志记录？

否

日志

与安是否对信息系统操作行为、设备运行状态有

口是口

8全审安全审计措施？

否

计管

理是否对网络口志或审计执行情况进行定期

口是口

检查？

否

组态组态软件的用户权限分发和变更是否执行口是口

9

软件审批？否

用户

权限是否定期对用户权限情况进行评审（核

口是口

管理查）？

否

上位机或服务器是否部署了防病毒软件并

恶意口是口

定期查杀？

代码否

10

防范

是否定期进行信息系统防病毒软件更新？口是口

管理

否

是否对系统安全漏洞定期检查、分析？口是口

安全否

11漏洞是否对系统发现的安全漏洞进行加固整

口是口

管理改？

否

终端是否对系统终端安全进行统一管理？口是口

12

管理否

是否具有本地数据备份与恢复策略？口是口

数据否

的备是否定期对备份数据执行恢复性测试？口是口

13

份与否

恢复核心网络设备、关键主机设备是否具有冗余口是口

备份否

重要应用是否有备份恢复措施？口是口

否

是否对系统重要数据采取加密措施？口是口

否

数据是否对系统重要数据的完整性进行校验？口是口

14安全否

保护是否对系统重要数据的应用、流转等情况进

口是口

行管理？

否

是否制定信息系统网络安全事件处置操作

口是口

手册？

否

安全

是否对安全事件进行分级分类管理？口是口

事件

否

处置、

15是否第一时间向公安机关报告网络安全事

报告、口是口

件？

追责否

情况

是否制定安全事件责任制度？口是口

否

本年发生过几次工控安全事件_____次

应急是否建立了应急联络方式？口是口

16

队伍否

建设是否建立了应急技术支援队伍？口是口

检查否

是否与相关单位建立了应急协调机制？口是口

否

是否己制定了网络安全应急预案？口是口

否

口是口

是否每年制定应急演练计划

应急否

预案口是口

17是否开展应急演练业务影响分析

和演否

练本年度是否已开展了应急演练？口是口

否

系统本年度是否出现过异常中断？口是口

否

国产是否制定核心设备的国产化替代工程计

口是口

18化情划？

否

况

是否委托社会第三方提供日常运维管理服

口是口

运维务？

否

19服务

检查是否与受托单位签订了保密协议？口是口

否

是否与受托单位运维人员签署保密承诺

口是口

书？

否

受托单位是否是国外安全服务机构？口是口

否

外包人员现场维护是否有本单位人员全程

口是口

陪同？

否

是否每日对工控进行巡检？口是口

否

巡检记录是否保存完整并有专人进行核

口是口

实？

否

工控是否每年制定工控信息安全培训计划？口是口

安全否

20

教育本年度开展工控安全教育培训的次数？

______次

培训

表五：网站安全情况自查表

一、网站的基本情况

网站中文名IP地址

网址

网站运行单

网站责任单位

位

网站责任单位负

责联系

人与职务

网站运行安全责

联系

任人与职务

网站责任单位

所在地

工信部ICP备案

号

国际联网备案号

□中央口省（自治区、直辖市）口地（区、市、州、

隶属关系盟）

口县（区、市、旗）口其他_____

□政府机关口事业单位□国企

单位类型

□互联网□其他_____

如：财政（根据等级保护备案表行业分类划分）

行业类别

等级保护定级备

□二级口三级口四级口未定级

案

等级测评口已开展口未开展

网站安全责任书□已签订口未签订

□新闻发布□政策宣传□事项办理口论坛口即

网站服务栏目时通信

□电子邮件□留言版□政务公开口其他____

二、网站安全保护情况

网站安全责是否落实了单位网站安全责任部门？口是口

任部门和安否

1

全责任人落是否落实了单位网站安全责任人？口是口

实情况否

是否将网站安全工作的执行情况纳入到

口是口

主要领导对年度考核指标？

否

网站网络安

2

全工作的重开展网站安全T•作的经费是否纳入年度

口是口

视情况预算？

否

是否明确了网站建设单位、运维单位和口是口

3单位网站网

内容更新单位等部门的责任？否

络安全责任

制落实情况

是否对发生的网站安全事件（事故）按

口是口

照安全责任制进行追责？

否

是否有明确的安全管理员，并签订保密

口是口

协议？

关键岗位人否

4

员配备情况

是否有内容管理员，并签订保密协议？口是口

否

单位网站是否确定了安全保护等级？口是口

否

网站定级备

5单位网站是否按要求到公安机关进行了

案执行情况口是口

备案？

否

是否从《全国信息安全等级保护测评机

构推荐目录》中选择测评机构开展等级口是口

测评？否

网站等级测

6

评情况

是否对网站系统定期进行安全测评？口是口

否

是否对网站系统进行了外部渗透测试？口是口

否

是否根据测评和渗透测求结果对网站进

口是口

行安全加固改造？

否

是否制定网站安全事件（事故）报告制

口是口

度？

否

发生网站安全事件（事故）是否向属地

口是口

公安机关报告？

安全事件报

7否

告处置

是否有完整网站安全事件处置记录？口是口

否

是否按照要求保留网站完整日志？口是口

否

本单位是否开展日常网站安全监测？口是口

否

开展网站女