炒股合作协议书

炒股合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式工作电话）手机）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX证券大厦25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式工作电话）手机）

协议简介：

鉴于甲方具备一定的投资能力和风险承受能力，希望通过专业化的证券投资服务实现资产增值；

鉴于乙方作为合法的证券经营机构，拥有专业的投资研究团队、丰富的市场经验和合规的投资管理体系；

为明确双方在证券投资合作中的权利与义务，保障双方的合法权益，经双方平等协商，自愿达成如下协议。本协议的签订基于双方对证券市场风险的充分认知，双方确认已完全理解并同意协议条款的全部内容。双方合作的前提是，甲方委托乙方按照协议约定提供证券投资咨询服务，乙方在合法合规的前提下，根据市场情况及甲方授权，执行投资操作。双方同意以本协议为框架，通过后续具体条款的约定，规范合作过程，确保投资行为的透明度和可操作性。本协议的履行将严格遵循中国证券监督管理委员会及相关法律法规的规定，双方均承诺在合作过程中遵守相关监管要求，不得从事任何违法违规活动。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券投资咨询服务，并在乙方的专业指导下进行交易，以实现资产增值。协议范围包括但不限于：乙方根据甲方授权的资金额度，在证券市场上进行买卖交易；乙方提供市场分析、投资策略建议、交易执行及投资组合管理等服务；甲方对乙方提供的投资服务进行监督，并对投资决策承担最终责任。具体内容涵盖资金管理、交易指令执行、风险控制、信息披露及业绩评估等方面，双方均应在本协议框架内履行相应职责，确保合作顺利进行。

第二条定义

1.**证券投资咨询服务**：指乙方基于市场研究、数据分析及投资经验，为甲方提供投资相关的建议、策略制定及交易执行支持等服务。

2.**投资组合管理**：指乙方根据甲方授权的资金及风险偏好，构建并管理投资组合，包括选择、仓位调整及风险控制。

3.**交易指令**：指甲方授权乙方执行的买入或卖出的明确指令，包括价格、数量及时间要求。

4.**投资收益**：指通过证券交易产生的全部收益，包括买卖差价、分红及利息等。

5.**风险控制**：指乙方为规避市场风险而采取的止损、分散投资等管理措施。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权根据协议约定监督乙方的投资行为，并要求乙方定期提供投资报告及业绩说明。

（2）甲方有权在协议履行过程中随时提出调整投资策略或终止合作的要求，但需提前30日书面通知乙方。

（3）甲方应确保其提供的资金来源合法，并承担因资金问题导致的投资损失。

（4）甲方应配合乙方完成必要的投资风险评估及身份验证手续，并遵守中国证券监督管理委员会的相关监管要求。

（5）甲方不得干预乙方的正常交易操作，但有权对重大投资决策提出建议。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据市场情况及甲方授权，独立执行投资决策并承担相应责任。

（2）乙方应具备合法的证券投资咨询业务资质，并确保所有服务符合《证券法》《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规的规定。

（3）乙方应建立完善的风险控制体系，包括但不限于设置止损线、分散投资比例及监控异常交易行为，以最大限度降低投资风险。

（4）乙方应定期向甲方提供详细的投资报告，包括市场分析、投资策略、交易记录及收益情况，报告周期为每月一次。

（5）乙方应确保交易指令的准确执行，如因乙方操作失误导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任，但赔偿上限不超过协议约定投资总额的5%。

（6）乙方应保护甲方的商业秘密及个人信息，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露相关资料。

（7）乙方应配合甲方完成税务申报及监管机构检查，并提供必要的证明文件。

（8）乙方有权根据市场变化调整投资策略，但应提前3日书面通知甲方，并说明调整理由。

（9）乙方应建立应急处理机制，对突发事件（如市场熔断、系统故障等）制定预案，并及时通知甲方。

（10）乙方应向甲方披露所有可能影响投资决策的重大信息，包括政策变动、行业动态及公司公告等。

第四条价格与支付条件

1.甲方授权乙方管理的证券投资资金总额为人民币壹仟万元整（¥10,000,000.00）。

2.甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用。服务费用采用以下方式计算：按年收取，费率定为授权管理资金总额的1.5%。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：XX证券股份有限公司

开户银行：中国工商银行上海陆家嘴支行

银行账号：622202********123456789

4.支付时间：首期服务费用应于本协议生效之日起10日内支付，之后每年度的前30日内支付下一年的服务费用。甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付金额的千分之零点五向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权暂停提供投资服务，直至甲方付清全部款项及违约金。

5.业绩提成：除固定服务费用外，若投资收益超过授权管理资金总额的10%，超出部分超出部分的5%作为乙方业绩提成，由甲方在结算时一次性支付。业绩提成计算基准为扣除服务费用及交易佣金后的净利润。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签署之日起三年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。协议期满前三个月，如双方无书面异议，可自动续期三年，续期次数不限。

2.协议提前终止：

（1）经双方协商一致，可书面解除本协议。

（2）甲方单方解除：若乙方出现重大违法违规行为、无法继续履行协议或严重损害甲方利益，甲方有权书面通知乙方解除协议，乙方应在收到通知后5日内配合甲方完成资金清算及退出。

（3）乙方单方解除：若甲方未能按时支付服务费用且拒不履行支付义务，或提供虚假信息导致乙方承担法律责任，乙方有权书面通知甲方解除协议，并要求甲方承担已产生的一切损失。

3.关键时间节点：

（1）每月最后一个工作日为业绩结算日，乙方应于次月5日前向甲方提交上月投资报告及业绩对账单。

（2）每年1月31日前，双方应完成上一年度投资总结及税务处理事宜。

（3）如遇法定节假日，相关期限应相应顺延。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按约定支付服务费用：除本协议第四条第4款规定的违约金外，甲方逾期支付服务费用超过60日，乙方有权单方解除协议，并要求甲方支付相当于一年服务费用25%的违约金。甲方在协议解除后6个月内不得要求乙方重新合作。

（2）提供虚假信息：若甲方提供虚假身份证明或财务资料，导致乙方被监管机构处罚或承担法律责任，甲方应承担全部赔偿责任，包括罚款、诉讼费等，乙方有权解除协议并要求甲方支付相当于授权管理资金总额5%的违约金。

（3）非法干预交易：若甲方非法干预乙方正常交易操作，导致投资损失，甲方应承担直接损失部分的30%赔偿责任，但赔偿上限不超过授权管理资金总额的10%。

2.乙方违约责任：

（1）违反法律法规：若乙方因未遵守《证券法》等法律法规导致甲方遭受行政处罚或民事赔偿，乙方应承担全部赔偿责任，包括罚款、第三方索赔等，且甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于授权管理资金总额10%的违约金。

（2）泄露商业秘密：若乙方泄露甲方非公开的投资策略、财务信息等商业秘密，给甲方造成直接经济损失，乙方应按实际损失1.5倍进行赔偿，赔偿上限不超过授权管理资金总额的20%。

（3）操作失误：因乙方系统故障、人员疏忽或故意行为导致交易指令错误，造成甲方直接损失，乙方应按以下标准承担赔偿责任：

-损失金额在人民币10万元及以下（含）：乙方承担100%赔偿责任。

-损失金额超过人民币10万元但不足人民币50万元：乙方承担80%赔偿责任，且赔偿金额上限为人民币40万元。

-损失金额超过人民币50万元：乙方承担60%赔偿责任，且赔偿金额上限为人民币60万元。

（4）未履行信息披露义务：若乙方未按约定向甲方披露重大市场信息或投资风险，导致甲方遭受损失，乙方应承担直接损失50%的赔偿责任，但赔偿上限不超过授权管理资金总额的8%。

3.违约金上限：本协议项下所有违约金累计不超过授权管理资金总额的30%。

4.不可抗力：因地震、战争、监管政策重大调整等不可抗力因素导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行协议。

5.紧急处置：若发生可能导致甲方重大损失的紧急情况（如市场黑天鹅事件、乙方被吊销牌照等），任何一方均有权立即采取必要措施（如提前赎回资金、调整仓位），相关责任按本协议约定处理。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；

（2）战争、恐怖袭击、暴乱等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的变更、监管机构的强制措施；

（4）证券市场因技术故障、系统崩溃或网络攻击导致的交易暂停或中断；

（5）其他非由任何一方故意或重大过失造成的、导致协议无法履行的突发事件。

2.不可抗力影响：若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议全部或部分义务，受影响方应在不可抗力发生后7日内书面通知另一方，说明事件情况及预计影响期限。双方应根据不可抗力影响程度协商调整协议履行方式或暂时中止履行。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法继续履行的，双方互不承担违约责任，但应采取措施减少损失，并在不可抗力消除后10日内书面通知对方是否解除协议或恢复履行。若不可抗力持续超过60日，双方均有权单方解除协议，已产生的服务费用按实际投资天数比例退还，投资收益按解除日前市场状况结算。

4.不可抗力证明：主张不可抗力的一方应提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、媒体报道、公证文书等，若对方有异议，可申请第三方机构鉴定。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第（1）或第（2）种方式解决：

（1）向乙方所在地（上海市）有管辖权的人民法院提起诉讼；

（2）提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁语言为中文。

2.争议前置程序：在诉讼或仲裁前，任何一方均应向另一方发出书面通知，说明争议事项并提出解决方案，双方应给予对方15日的协商期限。若协商未果，方可进入诉讼或仲裁程序。

3.仲裁规则适用：如选择仲裁，双方均应遵守仲裁庭的管辖权及程序安排，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。

4.专属管辖：本协议生效后，双方不得就本协议内容再向其他机构或法院提出任何争议解决请求，但基于本协议产生的程序性争议除外。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件等均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式送达。地址以本协议首部载明的为准，任何一方变更地址应提前10日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送的，签收日视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后10日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面确认的口头约定或变更均无效。

3.保密条款：双方应对本协议内容及合作过程中知悉的对方商业秘密（包括但不限于投资策略、客户信息、财务数据）承担保密义务，此义务不因协议终止而解除。非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或为履行本协议所必需的除外。违反保密义务的，应承担本协议第六条约定的违约责任。

4.不可分割性：本协议各条款为相互独立且不可分割的整体，任何条款的无效不影响其他条款的效力。若条款部分无效，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

5.协议终止后果：协议终止后，双方应结清所有款项，乙方应返还甲方所有未用资金及投资凭证，并按照监管要求进行税务及信息报送。甲方仍有权要求乙方按照终止日前市场状况进行投资总结及业绩评估。

6.法律适用与管辖：本条款及争议解决条款适用第九条第5款规定。

第十条附则

1.附件：本协议附件包括但不限于：

（1）《甲方投资风险评估问卷》