基金顾问协议书范本

基金顾问协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街7号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路88号XX中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备合法的基金投资需求，并基于对乙方专业基金顾问服务的认可，甲方有意委托乙方提供基金投资顾问服务，协助甲方进行基金产品的选择、投资组合的构建及投资策略的制定。乙方作为专业的基金顾问机构，拥有丰富的基金市场分析经验、专业的投资顾问团队及完善的风险控制体系，能够为甲方提供高质量、个性化的基金投资顾问服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景在于甲方作为一家专业的投资机构，在基金投资领域具有一定的资金实力和投资需求，但缺乏专业的基金投资知识和经验，希望通过委托乙方的专业服务，提升基金投资收益，降低投资风险。乙方作为一家具有合规资质和丰富经验的基金顾问机构，愿意依托自身专业能力，为甲方提供全方位的基金投资顾问服务，帮助甲方实现投资目标。双方的合作基于基金市场的专业性和规范性，旨在通过双方的共同努力，达成互利共赢的投资目的。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供基金投资顾问服务的具体内容、双方的权利与义务，确保乙方能够根据甲方的投资需求，提供专业、合规的基金投资建议，帮助甲方实现基金投资目标。本协议涉及的范闱包括但不限于：基金市场分析、基金产品筛选、投资组合构建、投资策略制定、投资组合调整建议、投资风险提示、投资业绩评估等。乙方将依据甲方的投资目标和风险偏好，提供个性化的基金投资顾问服务，甲方将按照本协议约定支付服务费用。双方将通过本协议的履行，建立长期稳定的合作关系，共同推动甲方基金投资业务的健康发展。

第二条定义

1.基金投资顾问服务：指乙方为甲方提供的基金市场分析、基金产品筛选、投资组合构建、投资策略制定、投资组合调整建议、投资风险提示、投资业绩评估等服务。

2.投资目标：指甲方通过基金投资希望达成的收益水平和风险偏好。

3.投资策略：指乙方根据甲方的投资目标和风险偏好，制定的基金投资计划和方法。

4.投资组合：指甲方根据乙方的投资建议，购买的基金产品组合。

5.服务费用：指甲方按照本协议约定向乙方支付的服务报酬。

6.合规资质：指乙方具备的基金投资顾问业务相关牌照和资质。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供基金投资顾问服务，并对服务质量和效果进行监督。

（2）甲方有权根据自身投资需求，对乙方的服务内容和方式提出建议和意见。

（3）甲方有权获得乙方提供的基金投资建议报告、投资组合调整建议等服务成果。

（4）甲方应向乙方提供真实、完整的投资需求信息，包括但不限于投资目标、风险偏好、资金规模等。

（5）甲方应按照本协议约定及时支付服务费用，逾期支付应承担违约责任。

（6）甲方应配合乙方开展基金投资顾问服务所需的尽职、资料准备等工作。

（7）甲方应对乙方的投资建议进行独立判断，自主做出投资决策，并承担投资风险。

（8）甲方应遵守基金市场相关法律法规，不得利用乙方提供的信息进行内幕交易、市场操纵等违法行为。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定向甲方收取服务费用，甲方应按时足额支付。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整的投资需求信息，并对甲方提供的信息保密。

（3）乙方应根据甲方的投资需求，提供专业、合规的基金投资顾问服务，包括但不限于基金市场分析、基金产品筛选、投资组合构建、投资策略制定、投资组合调整建议、投资风险提示、投资业绩评估等。

（4）乙方应建立完善的基金投资顾问服务流程和风险控制体系，确保服务质量和合规性。

（5）乙方应配备专业的投资顾问团队，为甲方提供高质量的服务。

（6）乙方应对甲方的投资建议进行充分论证，并提供相应的服务成果报告。

（7）乙方应按照本协议约定对甲方的投资需求信息保密，未经甲方同意不得泄露给任何第三方。

（8）乙方应遵守基金市场相关法律法规，确保基金投资顾问业务的合规性。

（9）乙方应在提供基金投资顾问服务过程中，充分提示投资风险，并引导甲方理性投资。

（10）乙方应配合甲方开展基金投资顾问服务所需的尽职、资料准备等工作。

（11）乙方应定期向甲方提供投资业绩评估报告，并接受甲方的监督和质询。

（12）乙方应建立完善的客户服务体系，及时响应甲方的需求和建议。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意按照本协议约定向乙方支付基金投资顾问服务费用。服务费用标准为甲方账户内基金资产净值的X%（具体比例由双方在附件中约定），或固定费用XX万元/年（具体金额由双方在附件中约定），服务费用具体标准以附件为准。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：XX资产管理有限公司

开户银行：中国工商银行上海分行陆家嘴支行

银行账号：622202XXXXXXXXXXXXXX

3.支付时间：

（1）若采用按基金资产净值比例收取费用方式，甲方应在每个自然年度结束后30日内，根据乙方提供的上一个自然年度服务费用计算明细，支付当年的服务费用。

（2）若采用固定费用方式，甲方应在协议生效之日起30日内一次性支付首期服务费用，剩余款项应在每个自然年度结束后的30日内支付。

4.税费：服务费用为不含税价格，甲方应承担因支付服务费用而产生的税费。乙方应向甲方开具合法有效的发票。

5.调整机制：双方可协商调整服务费用标准，但调整应提前60日书面通知对方，并经双方确认。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满前，如双方均有意继续合作，应提前30日书面协商续签事宜。

2.服务期限：乙方应自本协议生效之日起，按照本协议约定向甲方提供基金投资顾问服务。

3.关键时间节点：

（1）甲方应每年XX月XX日前向乙方提供下一年度的投资需求调整说明。

（2）乙方应每年XX月XX日前向甲方提交上一年度的投资业绩评估报告。

（3）如发生服务费用调整，调整通知应在生效前30日送达对方。

4.提前终止：

（1）甲方在协议有效期内可提前30日书面通知乙方终止本协议，并支付至通知之日止的服务费用。

（2）乙方在协议有效期内可提前30日书面通知甲方终止本协议，并退还甲方已支付但未提供服务的费用。

（3）如一方严重违约，守约方有权单方解除协议，并要求违约方赔偿损失。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停服务直至费用付清，且甲方仍需承担逾期违约金。

（2）甲方提供虚假投资需求信息，导致乙方提供不当投资建议的，应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，且乙方有权解除协议，甲方已支付费用不予退还。

（3）甲方利用乙方提供的信息进行内幕交易、市场操纵等违法行为的，应承担全部法律责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失，乙方有权立即终止协议并解除合作关系。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议约定提供服务，或提供的服务不符合行业标准，应退还甲方相应期间的服务费用，并按该期间未提供服务金额的20%支付违约金。

（2）乙方泄露甲方投资需求信息或泄露过程中获知的商业秘密，应赔偿甲方直接经济损失，且甲方有权解除协议，乙方已收取费用全额退还并支付赔偿金。

（3）乙方提供虚假的投资业绩承诺或隐瞒重大投资风险，导致甲方遭受损失的，应承担全部赔偿责任，且甲方有权要求乙方赔偿不低于实际损失2倍的惩罚性赔偿。

（4）乙方及其工作人员利用甲方的账户信息进行私下交易或其他损害甲方利益的行为的，应赔偿甲方全部损失，且甲方有权解除协议，乙方已收取费用全额退还并支付赔偿金。

3.违约金上限：任何一方违约金总额不超过本协议总服务费用的3倍，具体计算方式以双方书面确认的损失计算依据为准。

4.损失赔偿：违约方除支付违约金外，还应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于费、律师费、诉讼费等合理支出。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明，协商调整履行期限或解除协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、税收政策的调整等）、疫情及其防控措施、网络系统故障、电力或通讯中断等。

2.影响认定：发生不可抗力事件时，受影响方应在不可抗力事件发生后7日内书面通知对方，并提供相关证明材料（如政府部门公告、新闻报道、事故报告等），以便双方确认不可抗力事件对协议履行的影响程度。

3.责任免除：因不可抗力导致协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整协议履行期限或部分或全部解除协议。不可抗力影响消除后，受影响方应及时恢复履行协议义务。

4.不可抗力持续：若不可抗力事件持续超过30日，双方均有权单方解除协议，并退还已收取但未提供服务的费用。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任。

5.不可抗力证明：双方应妥善保存不可抗力事件的证明材料，并在协议履行完毕后30日内共同确认或通过书面方式确认不可抗力事件的影响及责任处理。

第八条争议解决

1.争议协商：双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着平等、自愿、诚信的原则，争取达成书面和解协议。

2.调解：若协商不成，双方可共同申请第三方调解机构进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，调解不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

3.仲裁：本协议双方在签订本协议时或争议发生前，可另行签署仲裁协议，明确将争议提交指定仲裁委员会仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。若未签署仲裁协议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.管辖法院：如无仲裁协议，争议应由协议签订地或履行地有管辖权的人民法院管辖。双方应积极配合法院审理工作，提供相关证据材料。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律规定，通过合法途径解决争议。

6.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的义务，不应因此中断协议履行。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生的通知、文件等均应采用书面形式，可通过专人递送、挂号信、电子邮件、传真或双方确认的电子数据交换系统发送。通知在送达时视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.终止条件：除本协议另有约定外，双方可协商一致终止本协议。一方严重违约，守约方有权单方终止协议，并要求违约方承担相应责任。

4.保密条款：双方应对本协议内容及履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议终止后5年。

5.完整协议：本协议构成双方就本协议事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解。

6.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

7.法律适用与争议解决：本协议适用中华人民共和国法律，争议解决方式按照第八条约定执行。双方应遵守相关法律规定，通过合法途径解决争议。

8.知识产权：本协议履行过程中产生的知识产权归提供方所有，但甲方因履行本协议目的而使用乙方提供的知识产权的，甲方享有相应使用权，乙方保留其他权利。

第十条附则

1.附件：本协议附件包括但不限于：《服务费用明细表》、《乙方资质证明文件》、《甲方投资需求说明书》等，均为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

2.附件效力：附件内容与协议正文内