投资股票合作协议书

投资合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街88号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券有限责任公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李明

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备相应的投资能力和风险承受能力，并有意通过乙方提供的证券交易服务进行投资，以期实现投资收益；

鉴于乙方作为合法注册的证券经营机构，拥有专业的投资研究团队、完善的交易系统和丰富的市场经验，能够为甲方提供安全、高效的投资服务；

基于平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行投资事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

（1）甲方已充分了解投资的固有风险，并确认其具备相应的法律主体资格和投资资金来源；

（2）乙方已获得中国证监会颁发的证券业务牌照，并具备合法开展证券经纪业务的资质；

（3）双方确认通过本协议建立的合作关系不构成借贷关系或信托关系，甲方对投资标的的最终决策权保留于自身；

（4）本协议项下的所有交易活动均以甲方名义进行，乙方仅作为交易执行方提供服务，不对投资收益的盈亏承担保证责任；

（5）双方确认本协议的签订不违反任何适用的法律法规或双方已签署的其他合同义务。

双方同意以本协议为框架，通过后续附件形式明确具体的投资标的、风险控制指标及费用安排，并确保所有条款的履行符合《证券法》《公司法》及相关监管规定的要求。本协议的签订及后续履行将严格遵循“投资者适当性管理”原则，确保甲方投资行为与其风险承受能力相匹配。

第一条协议目的与范围

本协议目的在于明确甲乙双方在投资领域的合作框架与具体安排，由甲方基于自身判断进行投资决策，委托乙方提供合规、高效的证券交易执行服务，共同实现投资目标。协议范围涵盖但不限于以下内容：1.乙方根据甲方授权，执行甲方下达的买卖指令；2.乙方为甲方提供符合监管要求的交易系统接入及相关账户管理服务；3.双方就投资策略的讨论、交易数据的反馈及必要的风险提示；4.依据本协议附件及双方约定产生的费用结算与信息披露。本协议不包含投资咨询、资产管理或财务规划服务，所有投资决策最终由甲方独立承担法律责任。

第二条定义

1.“投资”指通过证券账户购买并持有上市公司，以获取差价收益或分红等投资回报的行为；

2.“交易指令”指甲方以书面、电子或双方约定的其他合规方式下达的包含证券代码、买卖方向、价格区间及数量等要素的买卖指示；

3.“交易系统”指乙方提供的符合《证券公司信息系统风险管理规定》的交易撮合与执行平台；

4.“监管机构”指中国证监会及各地方证监局等对证券市场实施监督管理的政府部门；

5.“投资风险”包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险及操作风险等投资固有风险；

6.“授权”指甲方通过签署本协议或附件形式授予乙方的具体权限范围，以书面形式变更。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权根据自身风险承受能力及市场判断，独立制定投资计划并自主下达交易指令；

（2）甲方有义务确保其投资资金来源合法合规，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》要求；

（3）甲方应保证其提供的身份信息、账户资料真实有效，并配合乙方完成账户实名认证及反洗钱审查；

（4）甲方需按照乙方系统要求规范下达交易指令，并对指令的合法性、准确性负责；

（5）甲方有权要求乙方按照协议约定提供交易确认单、资金流水等凭证，并有权对乙方违反本协议的行为提出异议；

（6）甲方应承担因投资决策失误导致的全部投资风险，包括但不限于投资损失及可能产生的法律诉讼费用；

（7）甲方不得利用乙方系统从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动，一经发现乙方有权终止合作并配合监管机构。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权审核甲方提供的交易授权资质，对不符合《证券公司投资者适当性管理办法》要求的合作申请予以拒绝；

（2）乙方应按照中国证券业协会《证券经纪人管理暂行规定》要求，为甲方提供标准化的交易执行服务，确保指令及时准确传递至交易所；

（3）乙方需建立完善的交易监控机制，对异常交易行为进行记录并依规上报监管机构，同时向甲方发出风险预警；

（4）乙方应保证其交易系统符合《证券公司信息技术管理办法》的稳定性要求，非因不可抗力导致的系统故障应承担相应责任；

（5）乙方有权要求甲方对错误指令进行确认或撤销，但需在交易所交易时间及规则允许范围内；

（6）乙方应妥善保管甲方账户信息及交易数据，保管期限符合《证券档案管理办法》规定，并配合甲方进行信息查询；

（7）乙方需定期向甲方提供交易明细报告，包括但不限于成交记录、资金变动及费用扣除情况，确保信息完整准确；

（8）乙方有权根据监管要求调整交易费用标准，但需提前30日通过书面或电子方式通知甲方，调整幅度应符合《证券公司收费规则》的限价要求；

（9）乙方应建立客户投诉处理机制，对甲方提出的合理诉求在2个工作日内予以响应，复杂问题应制定专项解决方案。

第四条价格与支付条件

1.甲方使用乙方提供的投资交易服务，无需支付固定月费或年费，但需承担与交易相关的费用，包括但不限于：

（1）证券交易佣金：按照中国证券业协会规定的标准，在A股交易按成交金额的万分之2.5-5‰收取，B股按成交金额的万分之5收取，基金、债券、期权等品种按相关规定执行；

（2）交易所及登记结算公司收取的规费，包括过户费、印花税等，由甲方承担；

（3）甲方通过乙方系统进行融资融券交易时，需按《融资融券交易规则》支付利息及费用；

（4）甲方委托乙方提供的增值服务，如投资咨询报告、定制化策略服务等，按照乙方公示的价目表另行收费。

2.支付方式：甲方应通过银行转账或乙方指定的其他合规方式，在每自然月结束后10个工作日内向乙方支付当月产生的佣金等费用，乙方应向甲方开具合法票据；若出现融资融券业务，利息及费用的支付应按照融资协议约定执行。

3.甲方应保证其用于支付费用的资金账户状态正常，若因甲方原因导致支付失败，乙方有权暂停相关交易服务，责任由甲方承担。

第五条履行期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自生效之日起三年，期满前30日如双方无书面异议，可自动续期；任何一方可提前90日书面通知对方终止协议，但甲方在协议终止前的投资行为不受影响。

2.协议项下的具体投资指令自下达至交易完成的全过程均属履行范畴，乙方应在收到甲方有效指令后的合理交易时间内完成执行，但单笔交易执行时间最长不超过交易所规定的交易截止时间。

3.关键时间节点包括：每月1日至3日为甲方资金结算周期，乙方应在此期间完成上月费用核对；每年4月30日前为甲方投资风险测评复核期，需重新签署《风险揭示书》以符合监管要求。

4.若发生监管政策调整导致协议部分条款失效，双方应在收到政策文件后15日内协商修改，期间相关义务按原条款继续履行。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）若甲方提供虚假身份或资金证明，经乙方核查发现后，乙方有权单方面解除协议，已产生的服务费用不予退还，且甲方需承担因虚假信息给乙方造成的成本及声誉损失，最高赔偿金额不超过甲方累计交易金额的千分之五；

（2）甲方下达的交易指令违反法律法规或监管规定，乙方在执行前发现可拒绝操作，若已执行则有权单方面取消该交易并收取操作成本费；若因此给甲方造成损失，乙方不承担责任，但需配合甲方向第三方追偿；

（3）甲方未按时支付佣金等费用，每逾期一日，应按未付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停该账户交易权限直至费用结清，并保留解除协议的权利。

2.乙方的违约责任：

（1）因乙方系统故障、技术故障或人为操作失误导致甲方指令无法及时执行或错误执行，在非不可抗力情况下，乙方应承担直接损失的50%作为赔偿，单笔赔偿上限不超过10万元人民币；若损失超过该上限，乙方应承担剩余损失的30%；

（2）乙方未按约定提供交易确认单或资金流水等凭证，导致甲方无法证明交易行为或资金流向，应补齐材料并承担甲方因此产生的律师费及诉讼费；

（3）乙方泄露甲方未公开的投资信息或交易习惯，给甲方造成直接经济损失的，应按损失金额的1.5倍进行赔偿，且甲方有权要求乙方公开致歉；

（4）乙方违反适当性管理要求，向风险承受能力不匹配的甲方提供高风险产品交易权限，导致甲方损失扩大的，乙方需承担全部赔偿责任，并承担监管机构处以的罚款及声誉损失。

3.任何一方违约导致协议无法继续履行的，守约方有权要求违约方支付相当于本协议总金额10%的违约金，违约金不足以弥补损失的，守约方有权要求进一步赔偿；

4.因不可抗力导致的违约，双方互不承担责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失，不可抗力消除后应继续履行协议。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的突然修订）、网络攻击、系统瘫痪（非乙方主观过错造成）等不可归责于任何一方的事由。

2.发生不可抗力事件时，遭遇该事件的当事人应立即通知对方，并在合理期限内（不超过15日）提供不可抗力发生的有效证明文件，包括但不限于政府公告、事故报告、第三方机构证明等。

3.因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行的，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取必要措施减少损失。不可抗力影响消除后，双方应协商决定是否继续履行协议或变更履行方式。

4.若不可抗力事件持续超过60日，双方均有权单方面解除本协议，已产生的费用按实际履行比例结算，双方互不承担赔偿责任。解除协议后的资金返还按照证券公司《客户交易结算资金管理办法》执行。

5.本协议所称不可抗力不包含因一方主观过错造成的系统维护、业务暂停等情况，相关责任仍按本协议约定或法律规定处理。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过书面形式友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权采取以下第（一）或第（二）种方式解决。

2.协商或调解期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面中止合作。

3.第（一）种方式：向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

4.第（二）种方式：提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为乙方住所地，仲裁语言为中文。

5.争议解决期间，不影响双方根据本协议继续履行义务或采取必要措施防止损失扩大，但仲裁期间发生的费用（如仲裁费、律师费）由败诉方承担，或按仲裁庭裁决承担。

6.双方选择诉讼或仲裁后，不得再行选择另一种方式解决同一争议，但若一方选择仲裁后反悔，需在收到仲裁通知后30日内书面通知对方，否则视为接受仲裁安排。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议首页载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何书面通知应以专人递送、挂号信、传真或双方确认的电子邮箱发送。电子通知需发送至本协议载明的电子邮箱地址，发出时视为送达。若一方联系方式变更，应提前10个工作日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充，均需经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更协议内容。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，任何争议均以中华人民共和国法律为判断依据。

4.独立性：本协议各条款为相互独立的部分，任一条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若部分条款被认定为无效，不影响其他条款的继续履行。

5.分离性：本协议附件（如有）构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件未载明的事项，适用本协议约定。

6.分割履行：若本协议某项义务因法律原因无法履行，双方应在合理范围内协商替换性履行方案，否则守约方有权要求解除该项义务。

7.不构成担保：本协议的签订及履行，任何一方均不构成对另一方履约能力或投资收益的任何形式的担保或保证。

第十条附则

1.附件：本协议的附件包括但不限于《风险揭示书》、《交易权限清单》、《费用价目表》等，均为本协议的有效组成部分。附件与本协议具有同等法律效力。

2.技术对接：双方确认将通过电子化方式完成本协议项下的服务对接，具体技术接口标准由乙方提供，甲方确认其系统具备接收和处理乙方数据的能力。技术对接过程中产生的费用由双方另行协商确定。

3.信息保密：双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、投资策略等非公开信息承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后两年。

4.通知送达：所有根据本协议发出的通知，均应在营业日送达。若通过邮寄方式，挂号信发出后