民生证券责任公司客户经理b类管理办法

民生证券有限责任公司

客户经理（B类）管理办法（2010年修订）

第一章总则

第一条为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业务发

展，特制定本办法。

第二条客户经理（B类）指在公司经纪业务系统从事经纪业务营销

的专职人员，属公司正式员工。

第三条本办法包括营销团队的组建、营销团队员工的招聘、录用、

薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会保险管理

等内容，并规定了相应的审批程序。

第二章客户经理（B类）招聘、录用及营销团队组建

第四条客户经理（B类）录用条件：

一、地级及以上城市（地区）

（一）基本条件：

1.本科及以上学历；

2.年龄35周岁以下；

3.无违法、违规和不良记录；

4.通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。

符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳

动合同和绩效合约（见附件1）,绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定

在试用期要达到转正的业绩考核条件。

（二）转正业绩考核条件：

试用期期满开发客户资产在50万元（含）以上且月均净佣金收入不

低于2000元。

（三）资源型客户经理（B类）录用条件：

1.开发客户资产达到300万元（含）以上且月均净佣金收入不低于

4000元的，条件可放宽至大专学历的年龄35岁以下或本科学历的年龄40

岁以下；

2.开发客户资产达到1000万元（含）以上且月均净佣金收入不低于

10000元的，条件可放宽至大专学历、年龄40岁以下。

（四）地级及以上城市（地区）营业部在县级及以下城市（地区）开

展业务招聘的客户经理（B类），比照县级及以下城市（地区）录用条件录

用。

（五）地级及以上城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的

人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30虬

二、县级及以下城市（地区）

（―）基本条件：

1.大专及以上学历；

2.年龄35周岁以下；

3.无违法、违规和不良记录；

4.通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。

符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳

动合同和绩效合约（见附件1）,绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定

在试用期要达到转正的业绩考核条件。

（二）转正业绩考核条件：

1.大专学历，试用期期满开发客户资产在50万元（含）以上且月均

净佣金收入不低于2000元；

2.本科及以上学历，试用期期满开发客户资产在30万元（含）以上

且月均净佣金收入不低于2000元；

3.特殊资源型客户经理（B类），录用放宽条件同地级以上城市（城

区）。

（三）地级以下城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人

数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。

第五条客户经理（B类）的招聘、录用程序按《民生证券有限责任

公司招聘调配制度》执行。

应聘客户经理（B类）填写《应聘人员登记表》（见附件2）,由营业

部总经理办公会成员共同负责面试、考察，符合条件的，营业部填写《试

用期营销人员备案表》（见附件3）报人力资源总部、经纪业务管理部审核,

经公司批准后，签订劳动合同，进入试用期，计发试用期工资。

客户经理（B类）达到转正条件后，营业部填写《营销人员转正审批

表》（见附件4）,报公司批准后转正定级。

第六条客户经理（B类）录用时签订劳动合同，合同期限为三年，

试用期3个月，同时签订绩效合约。试用期工资标准按营销经理五级工资

的80%发放，营业部负责对试用期客户经理（B类）进行培训、考核与管

理。

1.符合本地区基本录用条件的人员

试用期期满达到转正业绩考核条件，办理转正定级手续。

试用期期满仍达不到规定业绩考核条件的，结束试用期，解除劳动合

同。对于有潜力的营销人员，由营业部提出申请，可适当延长试用期1-3

个月。

2.暂未通过证券从业资格考试的人员

暂未通过证券从业资格考试的人员，不能展业。作为民生金融学院培

训学员进行岗前培训L营业部指定1名具备从业资格的导师对其进行辅导。

培训学员向导师提供客户开发线索，达到本地区转正业绩考核条件且

通过证券从业资格考试的，办理转正定级手续。

试用期期满仍达不到规定业绩考核条件和通过从业资格考试的，结束

试用期，解除劳动合同。

第七条营业部的营销部负责管理营业部营销工作，营销部负责人由

营业部总经理、副总经理、总经理助理、营销总监及相应职级人员担任（兼

任）。

营业部须制订考核办法，对营销部负责人进行考核，考核内容包括但

不限于：客户经理（B类）人员发展数量、风险管理、合规执业；营销团

队建设数量，新增客户资产、净佣金收入、有效客户数；营销工作的组织、

培训、风险管理情况等指标。考核结果做为营销部负责人的季度奖金、年

度奖金发放的重要参考依据。

第八条根据实际情况，营业部可将现有的客户经理（B类）分配到营

销部下设多个营销团队中，命名为营销一部、营销二部……营销N部，营

销团队在组建时报经纪业务管理部、人力资源总部备案。

（一）营销团队负责人任职条件：

L客户经理（A类）：具有一定的团队管理能力。

2.客户经理（B类）：个人开发客户资产1000万元以上或净佣金收入

月均2万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。

3.有客户资源的客户经理（B类），个人客户资产规模达到3000万元

以上，具有一定的团队管理能力。

4.有营销团队资源的客户经理（B类），一次性引进5名以上营销人

员的，具有一定的团队管理能力。

（二）营销团队的组建条件：

1.每个营销团队原则上不少于5人；

2.营销团队成员开发客户资产总规模不低于1000万元；

3.营业部可将新入职的客户经理（B类）补充到分配组建的营销团队

当中，营销团队的总人数不得超过30人。

（三）营业部制订考核办法，对营销团队负责人进行考核，考核内容

包括但不限于：本团队（及育成团队，若有）营销人员发展数量、营销人

员业绩完成情况、新增客户资产、净佣金收入、新增有效客户数、营销人

员的风险管理与合规执业、营销团队晨夕会组织情况等指标。

（四）营业部按月度提取营销团队下属客户经理（B类）开发客户产

生的税后净佣金收入扣除各级提成后净额的10%作为营销团队负责人奖励

基金，由营业部对营销团队负责人考核后，根据各项考核指标完成情况发

放，若有剩余，并入营业部客户经理（B类）季（年）度奖励基金。该条

适用于所有营销团队负责人。

（五）营销团队（营销一部）内客户经理（B类）达到营销团队负责

人的条件后，可向营业部申请组建新的营销团队。新组建的营销团队上升

为新的营销二部，原营销团队（营销一部）负责人可提成新营销团队（营

销二部）税后净佣金收入扣除各级提成后净额的5%做为团队负责人奖励

基金。该条适用于所有直接有此类育成关系的营销团队长。

如以后新团队（营销二部）中再有客户经理（B类）达到营销团队负

责人条件，设立新的营销部（营销三部），则第一级营销团队（营销一部）

负责人不再享受该团队（营销三部）的提成奖励。

第九条新设立的营销团队

（一）营销团队设立规模条件：

1,每个营销团队人数不少于5人，不超过30人；

2.营销团队开发客户资产总规模达到2000万元以上。

（二）营销团队负责人任职条件：

1.客户经理（B类）个人开发客户资产1000万元以上或净佣金收入月

均2万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。

2.有客户资源的客户经理（B类），个人客户资产规模达到300。万元

以上，具有一定的团队管理能力。

3.有营销团队资源的客户经理（B类），一次性引进5名以上营销人

员的，具有一定的团队管理能力。

（三）营销团队负责人的考核、提成（包括育成新团队的）参照第八

条（三）（四）（五）款。

（四）营销团队内培养、育成2名以上新营销团队负责人的，该团队

负责人可经营业部提名，报公司批准后，晋升为营销部副经理，除管理自

己的团队外，可协助营销部经理分管其他团队。

（五）组建新营销团队，特殊情况报公司审批。

第十条营销团队设置人员流失、客户投诉、违规责任三个扣减项。

营销团队负责人承担直接责任，营销部负责人承担管理责任。

（一）营销团队内客户经理（B类）每流失1人（考核淘汰人员或无团

队长管理责任引发流失的人员除外），该营销团队负责人当月10%提成奖励

基金比例扣减1%,直至为零；与该营销团队负责人有直接育成关系的团队

长当月5%提成奖励基金比例扣减0.5%,直至为零。

（二）营销团队成员因工作不负责任或工作失误遭到客户向所在营业

部、客户服务中心或公司总部投诉并查实的，该营销团队负责人当月10%

提成奖励基金比例扣减设/次，直至为零；与该营销团队负责人有直接育

成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减0.5%,直至为零。

客户向监管部门或媒体等外部机构投诉并查实，影响公司声誉的，该

营销团队负责人当月10%提成奖励基金比例扣减2%/次，直至为零；与该

营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减

1%,直至为零。

（三）营销团队成员如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况

或监管部门出具有关监管函，取消营销团队负责人当月10%提成的奖励基

金和与该营销团队有直接育成关系的营销团队负责人当月5%提成奖励基

金，同时取消其团队长资格，解除团队负责人及相关营销人员的劳动合同。

（四）发生上述情况时，营销部负责人或直接管理的营销部副经理都

负有领导责任，营业部依据考核办法对其进行考核减分，并按照公司相关

制度进行处罚。

第十一条营业部员工（不含营业部总经理）推荐符合条件的客户经

理（B类）、经纪人、机构部负责人（见附件5）,被公司录用并工作满一

年的，一次性按被推荐人开发客户最近12个月累计税后净佣金收入的10%

奖励推荐人。被推荐人在公司工作不满一年的，不予奖励推荐人。

客户经理（B类）推荐的经纪人开发的客户资产按3096折算客户经理

（B类）任务，不作先提成基数。

第十二条营销团队负责人经考核被降级或离职时，该营销团队由营

业部营销部直辖，直至产生新的团队长。

客户经理（B类）离职时，其名下客户划归营业部财富管理部或A类客

户经理管理和维护。

第十三条客户经理（B类）经批准转做经纪人时，所开发客户原则

上归属该客户经理（B类）。

经纪人经批准转为客户经理（B类）的，其开发的客户原则上归属该

经纪人。

第十四条营销团队组建、客户经理（B类）晋升路径图

第三章薪酬与考核

第十五条客户经理（B类）试用期间享有试用期工资和午餐补贴（按

公司当地标准执行），试用期工资标准按营销经理五级工资的80%发放，试

用期间开发客户提成按税后净佣金收入的25%计提。

若试用期人员转为证券经纪人的，原开发客户奖励按证券经纪人相关

管理办法执行。

第十六条客户经理（B类）转正后，实行“底薪+税后佣金收入提成

+奖励基金”的高弹性分配模式，薪酬待遇与业绩挂钩。

客户经理（B类）薪酬收入由底薪、税后佣金收入提成、奖励基金、

法定福利、公司福利等构成。

客户经理（B类）奖励基金二营业部季度（年度）奖励基金X客户经理

（B类）净佣金收入/营业部净佣金收入X30机

奖励基金应参照营业部制定的考核办法考核后发放。

公司福利包括：工装、餐补（按公司当地标准执行）、通讯费（每人

100元/月）、公司以实物形式发放的节日慰问品。

税后佣金收入二净佣金收入-营业税金及附加-投资者保护基金。

净佣金收入二佣金收入-交易所证管费。

交易所证管费二客户账户产生的股票、封闭式基金、权证等金融品种

的经手费、证管费、结算费等费用。

第十七条客户经理（B类）薪酬标准如下表：

客户经理（B类）薪及标准表

工资标准

客户经理税后佣金收入提

级别

（B类）其中：成比例

工资标准

基本工资岗位工资责任工资

JA12380095209520476030%X提成系数1

营销总监JA22275091009100455030%X提成系数1

JA32170086808680434030%X提成系数1

JA42065082608260413030%X提成系数1

JA51960078407840392030%X提成系数1

JA61890075607560378030%X提成系数1

JA71785071407140357030%X提成系数1

JA81680067206720336030%X提成系数1

JA91575063006300315030%X提成系数1

JA101470058805880294030%X提成系数1

JB11400056005600280030%X提成系数1

JB21330053205320266030%X提成系数1

JB31260050405040252030%X提成系数1

JB41190047604760238030%X提成系数1

JB51120044804480224030%X提成系数1

董事总经理

JB61085043404340217030%X提成系数1

JB71032541304130206530%X提成系数1

JB8980039203920196030%X提成系数1

JB9927537103710185530%X提成系数1

JB10875035003500175030%X提成系数1

JC1822532903290164530%X提成系数1

JC2770030803080154030%X提成系数1

董事副总经

JC3756030243024151230%X提成系数1

理

JC4728029122912145630%X提成系数1

JC5700028002800140030%X提成系数1

JC6672026882688134430%X提成系数2

JC7644025762576128830%X提成系数2

执行董事JC8616024642464123230%X提成系数2

JC9588023522352117630%X提成系数2

JC10560022402240112030%X提成系数2

JC11532021282128106430%X提成系数2

JC12504020162016100830%X提成系数2

业务董事JC1347601904190495230%X提成系数2

JC1444801792179289630%X提成系数2

JC1542001680168084030%X提成系数2

JC1639201568156878430%X提成系数2

JC1736401456145672830%X提成系数2

高级经理JC1833601344134467230%X提成系数2

JC1930801232123261630%X提成系数2

JC2028001120112056030%X提成系数2

JC21245098098049030%X提成系数2

JC22210084084042030%X提成系数2

营销经理JC23175070070035030%X提成系数2

JC24140056056028030%X提成系数2

JC25105042042021030%X提成系数2

注:

提成系数1二佣金收入系数

提成系数2二托管客户资产系数又新增客户资产系数X佣金收入系数

托管客户资产系数=实际托管客户资产；相应职级月均托管客户资产

标准；（系数最小为0.9,最大为1.0）

新增客户资产系数二实际新增开户托管资产+相应职级月均新开客户

托管资产标准；（系数最小为0.9,最大为1.0）

佣金收入系数二累计月均开发客户资产实际产生的净佣金收入♦相应

职级月均净佣金收入；（系数最小为0.8,最大为1.0）

第十八条营业部要制定客户经理（B类）考核办法，包括风险责任

的考核。

客户经理（B类）税后佣金收入提成每月计提一次，依据经纪业务管

理部《营业部客户经理（B类）开发客户提成奖励月度汇总表》（见附件6）,

计入营业部工资按月发放。

营销部团队长的提成奖励基金，每季度计提一次，依据经纪业务管理

部《营销部团队长管理提成奖励季度统计表》（见附件7）,计入营业部工

资发放。

第十九条客户经埋（B类）的费用报销以不影响所得税调整为原贝L

控制在客户经理（B类）税后佣金收入提成的20%以内据实报销，最高不

超过相应职级可报销标准的上限。报销时按照财务制度规定程序审批。

客户经理（B类）费用包括：业务拓展费用、交通费、因开展业务需

要购置的办公设备费等。客户经理（B类）职级调整的，自职级调整的次

月起执行相应职级费月报销上限。

各职级客户经理（B类）费用报销上限标准

岗位职级费用报销标准（上限）（元）/月

营销总监3000

董事总经理2500

董事副总经理2000

执行董事1500

业务董事1200

高级经理900

—•600

二500

营销经理三400

四300

五200

第二十条客户经理（B类）的社会保险、住房公积金等待遇衣照公

司规定办理。

第二十一条客户经理（B类）薪资、税后佣金收入提成的发放

营业部应制订风险责任工资考核办法，报公司人力资源总部和经纪业

务管理部核准后执行，客户经理（B类）薪资、税后佣金收入提成发放比

照营业部员工薪资发放程序审批。

第二十二条客户经理（B类）专业技术序列岗位职级任务指标

岗位职级净佣金收入（万元/年）

—•384

二362.4

三340.8

四319.2

五297.6

营销总监

六276

七254.4

八232.8

九211.2

十189.6

—175.2

二170.4

三165.6

四160.8

五156

董事总经理

六151.2

七146.4

八141.6

九136.8

十132

―•120

二111.6

堇事副总经理三102

四92.4

五84

—*74.4

二64.8

执行董事三54

四44.4

五39.6

―-36

二30

业务董事三26.4

四22.8

五21.6

—19.2

二18

高级经理

三15.6

四13.2

五12

--10.2

二9

营销经理三7.8

四6.6

五5.4

第二十三条客户经理（B类）岗位职级考核指标

董事副总经理（含）以上客户经理（B类）只考核月均净佣金收入指

标，董事副总经理以下客户经理（B类）考核指标主要包括月均托管客户

资产、月均新开客户托管资产、月均净佣金收入等，公司将根据市场变化

制定客户经理（B类）销售相关产品的销售任务，并列入考核指标。

（一）客户经理（B类）各岗位职级考核标准

岗位职级月均托管客户资月均新开客户托管资月均净佣金收入

产（万元）产（万元）（万元）

—■2500050032

二2355048030.2

三2210046028.4

四2065044026.6

五1920042024.8

营销总监

六1775040023

七1630038021.2

八1485036019.4

九1350034017.6

十1200033015.8

—•1150032014.6

二1120031514.2

三1090031013.8

四1060030513.4

五1030030013

董事总经理

六1000029512.6

七970029012.2

八940028511.8

九910028011.4

十880027511

―•780026010

董事副总经理

二72002509.3

三66002408.5

四60002307.7

五54002207

—•48002106.2

二42002005.4

执行董事三35001904.5

四29001803.7

五26001703.3

—23001603

二20001502.5

业务董事三17001402.2

四15001301.9

五13501201.8

—12001101.6

二10501001.5

高级经理三900901.3

四750751.1

五600601

--500500.85

二400400.75

营销经理三300300.65

四200200.55

五100200.45

注:

1.公司设置调节系数Q,对客户经理（B类）的岗位职级任务指标及

考核标准进一步进行调整，a的具体值由公司按照市场系数及相关因素

（如市场竞争导致佣金率下滑等因素）确定。

市场系数=（考核期沪深两市股票、基金、权证交易量）/（上一考

核期沪深两市股票、基金、权证交易量）

2.客户托管资产指月末客户权益；新开客户托管资产是指当月新开客

户并转入资金或市值的客户权益。

3.客户经理（B类）新增客户资产每1000万元折合1万元虚拟净佣金

收入，考核时可作为收入，但不计入提成基数。其中，持上市公司股权比

例5%（含）以下的“小非”资产量按20%计算；持上市公司股权比例5%〜

10%（含）以下的“中非”资产量按10%计算；持上市公司股权比例10%

以上的“大非”资产量按5%计算。新增客户资产按月均新增客户资产计

算。

月均新增客户资产二E月末客户托管资产/统计期月数

（二）客户经理（B类）每半年考核一次（每年的7月和次年的第一

个月），客户经理（B类）工作不满半年的不考核，满一个考核周期考核一

次。

经纪业务管理部负责根据营销服务管理系统统计客户经理（B类）业

绩，与人力资源总部对客户经理（B类）进行考核（见附件8）,考核结果

反馈营业部，经主管领导批准后执行。

（三）考核晋级与降级条件

董事副总经理（含）以上客户经理（B类）考核时达到相应的客户经

理（B类）专业技术序列岗位职级任务指标的（仅考核月均净佣金收入指

标），考核结果为称职；达不到该对应任务指标的为不称职，给予六个月

缓冲期，缓冲期后考核仍达不到相应职级任务指标的，应降级使用。

董事副总经理以下客户经理（B类）考核时达到相应职级二项及以上

考核指标的，考核结果为称职；达不到二项考核指标的为不称职，给予六

个月缓冲期，缓冲期后考核仍达不到相应职级二项考核指标的，应降级使

用

客户经理（B类）在考核中连续或累计六个月达不到营销经理（五级）

任务指标的，考核为不称职，给予六个月缓冲期，仍达不到营销经理（五

级）任务指标的，解除劳动关系，同时停缴各类保险和住房公积金，

考核期公司下达有销售任务指标时，营业部可根据销售任务指标的完

成情况对客户经理（B类）进行考核。

董事副总经理以下客户经理（B类）晋级时原则上应逐级晋升，考核

后达到高一级职级标准的（达到上一级2项考核指标），晋升到高一级职级

的最低一档；考核后达不到本级职级标准的，职级名称可以保留六个月，

薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档

职级标准，薪资应下调到相应职级档次。特殊情况须报公司特批。

董事副总经理经考核连续二个或二个考核期平均达到董事总经理职

级标准（月均净佣金指标）的，可晋升到董事总经理最低一档；考核后达

不到董事副总经理职级标准的，职级名称可以保留六个月（缓冲期），薪

资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职

级标准，薪资应下调到相应职级档次。

董事总经理经考垓连续三个或三个考核期平均达到营销总监职级标

准（月均净佣金指标）的，或二个考核期完成三个考核期营销总监职级标

准（月均净佣金指标）的，可晋升到营销总监最低一档；考核后达不到董

事总经理职级标准（月均净佣金指标）的，职级名称可以保留十二个月（缓

冲期），薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职

级最低档职级标准（月均净佣金指标）的，薪资应下调到相应职级档次。

各职级客户经理（B类）在本级内各档次的调整以考核结果为依据，

每个考核周期结束，根据考核结果调整到相应档次。

（四）客户经理（B类）不得开发公司现有客户资源（不含闲置一年

以上资产为1000元以下的账户），如发现客户经理（B类）直接或间接开

发公司现有客户资源，公司将与其终止劳动关系。

第二十四条营销部营销团队负责人的考核加分

（一）营销部团队长为客户经理（A类）的除享受规定比例的提成奖

励外，根据其获得的奖励金额，每1万元折算为2分；

（二）营销部团队长为客户经理（B类）的享受规定比例的提成奖励,

同时根据其获得的奖励金额，每1万元奖励考核时可作为1万元净为金收

入，计入月均净佣金考核基数，但不计入提成基数。

第二十五条关于营业部对营销部负责人、营销团队负责人及客户经

理（B类）的考核

本着提高队伍竞争力和奖优罚劣的原则，各营业部必须制定本营业部

的营销部负责人、营销团队负责人及客户经理（B类）考核细则和奖励办

法，应明确营销部负责人、营销团队负责人考核的关键绩效考核指标及奖

励标准，关键绩效考核指标包括但不限于营销人员数量、营销团队数量、

开发客户资产量、净佣金收入、团队管理培训情况、营销人员合规执业情

况等。

营业部可根据考核结果，对上述人员的风险责任工资进行扣减和对提

成奖励基金、季度（上度）奖励基金进行奖励。

营业部考核细则和奖励办法报人力资源总部与经纪业务管理部备案

审核后执行。

第四章客户经理（B类）职业发展

第二十六条客户经理（B类）晋升时由团队负责人提出晋升建议，

业绩由客户资产所在营业部财务、电脑主管、负责人签字确认，经经纪业

务管理部、人力资源总部审核备案；晋升执行董事（含）以上职级的客户

经理（B类）经经纪业务管理部、人力资源总部审核，报公司分管领导、

总裁、董事长审批。

第二十七条公司除以“底薪+税后佣金收入提成+奖励基金”方式

对客户经理（B类）进行激励外，每年根据客户经理（B类）业绩考核情

况，对业绩突出的客户经理（B类）给予参加公司重要活动、授予光荣称

号、奖励性旅游、奖励性培训等。

对于晋升为相应专业技术职务序列的客户经理（B类）在股权、期权

激励方面做出安排。具体办法由公司另行制订。

第五章客户经理（B类）的日常管理

第二十八条营销团队应制定年度、半年度、季度、月度的经营计划

和业绩目标，并将所有业务活动向团队全体成员公布后按计划实施。

第二十九条客户经理（B类）应在每日工作结束后，填写工作日志,

包括当天拜访总结、次日拜访的客户、投资建议等，并全力达成。各团队

长应每天检查团队成员的工作日志，并给予协助与辅导，落实活动量管理。

第三十条客户经理（B类）应按规定参加相关的业务、汇报等活动,

不得无故缺席。

第三十一条团队长必须填写周报，对本周团队营销情况进行总结，

并制定下周工作计划与业绩目标。每月底应对本月进行总结，并制定次月

的工作计划和业绩目标，召开团队月例会通报情况。

第三十二条团队长必须按要求按时填写月报，每月应将本单位业务

状况、有关活动管理进行分析、检讨和评估，并每月初向营销部提交工作

报告。

第三十三条营销团队应建立晨会制度，晨会是对客户经理（B类）（含

试用期学员）管理的重要途径，由团队长策划、组织和管理。

第三十四条晨会要力争做到内容充实、形式多样、气氛适宜、踊跃

参与。团队长提前制定好晨会计划表，预先公布。晨会的时间原则上控制

在30-60分钟，晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织工作。

第三十五条晨会应起到以下作用：

（一）根据客户经理（B类）（含试用期员工）的工作进展，落实客户

开发工作量管理。

（二）根据客户经理（B类）（含试用期员工）的思想动态，激励工作

士气。

（三）传授各方面的知识、提高客户经理（B类）（含试用期员工）专

业技能。

（四）交流工作经验，提升气氛。

（五）客户经理（B类）（含试用期员工）的演练台。

（六）最新资讯、信息、股市行情分析等。

（七）提高客户经理（B类）（含试用期员工）的自身修养，重视客户

经理（B类）的思想品德教育。

（八）公司重要政策的宣导。团队长应注意总结晨会管理经验，不断

提高晨会管理水平，并将收集整理好的晨会材料、案例形成文字和专案。

第三十六条晨会应强化证券专业知识、销售技巧、政策制度的学习。

检查客户经理（B类）填写工作日志情况，及时解决工作中发现的问题，

督导客户经理（B类）市场开发，对客户经理（B类）工作绩效进行点评。

第六章客户经理（B类）的培训管理

第三十七条客户经理（B类）的培训由经纪业务事业部统筹规划，

营业部负责具体实施。营业部应根据公司规划和业务需要，定期或不定期

举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的制

式和非制式培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区

宣传、渠道开发、社会公益等活动，培养客户经理（B类）的业务开拓能

力。

第三十八条客户经理（B类）入职后应安排以下内容的制式或非制

式培训，从而提高专业水平。

（一）制式培训

1.岗前培训（证券基础知识）；

2.营销经理晋升培训；

3.团队长晋升培训；

4.理财服务研讨；

5.公司规章制度、客户经理（B类）激励机制培训。

（二）非制式培训

1.营销能力培训；

2.培训师训练；

3.优秀客户经理（B类）研讨会；

4.从业人员资格考试培训。

第三十九条经纪业务事业部会同人力资源总部编制培训大纲，开发

相关课程，制作培训材料，规范培训模式和流程，由各营销团队所在部门

组织实施培训。

第四十条为加强客户经理（B类）的培训力度，营业部内部部

门负责人及以上人员为公司培训师，每月对客户经理（B类）、经纪人培训

授课不低于1小时，纳入营业部及公司垂直管理人员考核体系。

公司将从客户经理（B类）中选拔优秀团队长任兼职培训师，兼职培

训师的资格由经纪业务事业部与人力资源总部认定。

第四十一条兼职讲师申请程序为：

各营销团队推荐，所在营业部提出申请，报经纪业务管理部，经

人力资源总部统一组织培训，考试合格者后由公司批准聘为兼职讲师。

第七章劳动关系管理

第四十二条公司按照《民生证券劳动合同管理办法》规定与录用的

客户经理（B类）签订劳动合同。劳动合同补充条款中须约定劳动合同终

止条件，具体如下：

（一）在规定考核期内达不到最低考核标准的；

（二）在规定时间内未通过证券从业资格考试；

（三）违反国家法律及证券管理规定的；

（四）违反公司规章制度，情节严重的；

（五）直接或间接开发公司现有客户资源的；

（六）其他可以解除劳动合同的情况。

符合以上劳动合同终止条件之一的，劳动合同即行终止。

第四十三条客户经理（B类）经申请，由经纪业务管理部、人力资

源总部审批后，可在不同部门营销团队之间调动。

第四十四条按本办法招聘的客户经理（B类）与公司经纪业务现有

员工实行分类管理。现有员工可转为客户经理（B类），客户经理（B类）

原则上不得转为现有员工。

营业部现有员工是指A类客户经理、C类客户经理、分析师及后台员

工等。

第四十五条在签订劳动合同时，本办法作为劳动合同的附件，与劳

动合同共同产生法律效力。

第八章附则

第四十六条本办法由董事会执行委员会负责解释。

第四十七条本办法自印发之日起施行。

附件：1.绩效合约

2.应聘人员登记表

3.试用期营销人员备案表

4.营销人员转正审批表

5客户经理（B类）/经纪人/机构部负责人推荐书

6.营业部客户经理（B类）开发客户提成奖励月度汇总表

7.营销部团队长管理提成奖励季度统计表

8.客户经理（B类）考核表

附件1

民生证券有限责任公司

绩效合约

根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和《民生证券有

限责任公司劳动合同制度》有关规定，甲乙双方经平等协商一致，自愿签订本绩效合约,

共同遵守本合约所列事项。本绩效合约作为甲乙双方签订的劳动合同书的附件，与劳

动合同一并产生法律效力。

基本情况

名法定代表

民生证券有限责任公司岳献春

甲称人

方注册地

北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

址

姓身份证号

乙名码

方所任职按公司《薪资管理制度》确

薪资标准

务定

劳动合同试用期：年月日一年月

绩效合约期限

日

关键绩效指标

乙方须在民生证券______营业部工作______个月内（年月日一-

年月日）

1、通过证券从业资格考试,；2、开发（向导师提供客户线索）客户资产_____万

元（含）以上且月均净佣金收入不低________元人民币。

岗位职责

负责为营业部开拓客户资源，不断扩大经纪业务市场份额。

一、诚实守信，严格遵守和执行国家法律、法规、行业准则、职业道德规范

和公司各项规章制度，按照公司赋予的权限和规章制度规定的流程审慎高效地履

行职责，自觉服从领导和公司安排，积极维护公司及其客户的合法权益。

二、认真履行与公司签订的劳动合同、绩效合约、岗位协议及培训协议，严

格遵守公司培训和竞业限制规定。如试用期考核不称职或劳动合同约定的终止条

件出现，愿意接受公司调整工作岗位或解除劳动合同。

三、积极与同事团结合作，勤勉尽责，积极进取，努力工作，认真完成工作

任务，充分利用自身资源优势，为公司业务拓展、开发做出贡献。

四、不直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票；不从事任何形式的洗钱

活动。

五、不利用公司资源谋取私利；不从事任何与公司存在利益冲突或有损公司

形象、声誉、利益的活动。

六、不违规开户、销户、委托、清算、转指定、转托管等。

七、不出售、传播以及违背客户意愿使用客户资料。

八、不为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

九、不接受客户买卖证券的全权委托。

十、不违规代客理财以及非法融资活动。

十一、未经批准不向任何人、任何组织机构以任何方式（包括不限于口头、

文字、电子载体）提供公司的规章制度、非对外发布的各类通知、规定、业务资

料、合同、协议等保密文件（含文字、音像等资料）。

十二、管理好办公桌、文件夹、档案柜、电脑等机要办公用品，切实做到不

泄密、不失密。

绩效考核奖惩处理

一、鉴于证券行业的特殊性，为防范金融风殓，乙方必须按照甲方要求严格

遵守岗位承诺及禁止事项，若出现违反以上要求的情形，乙方愿意接受降级、降

职、赔偿经济损失、解除劳动合同等处罚并承担相应法律责任。

二、甲方按照《民生证券有限责任公司客户经理（B类）管理办法（2010年

修订）》对乙方进行考核和奖励，并根据考核结果调整岗位职级和档次，若乙方在

上述规定期限内未能完成相应的关键绩效考核指标，乙方自愿接受解除劳动合同

处理。

甲方（公章）乙方（签字）

法定代表人或委托代理人

（签字或盖章）

签订日期：年月日

附件2

应聘人员登记表

一、个人基本情况

姓名性别民族

八昭、、

出生日期出生地

片

参加工作时间