规范性文件起草发出制度

PAGE规范性文件起草发出制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件的管理，确保规范性文件的合法性、科学性、有效性和严肃性，提高公司管理水平，保障公司各项工作依法有序开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、发布的各类规范性文件的起草、审核、发布、备案及清理等工作。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合法律法规的规定，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：规范性文件的内容应当科学合理，具有可操作性，充分考虑公司实际情况和发展需求。3.民主性原则：在规范性文件的起草过程中，应当广泛征求意见，充分听取各部门、各岗位人员的建议和意见，保障员工的知情权、参与权和监督权。4.时效性原则：规范性文件应当根据法律法规的变化、公司业务发展和管理需要及时修订和完善，确保其有效性和适应性。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为实施法律法规、履行行政管理职能，在其法定职权范围内制定并公开发布的，涉及公司员工权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的文件。（二）分类1.规章制度类：包括公司基本管理制度、专项管理制度、部门工作制度等，如《员工手册》、《考勤管理制度》、《财务报销制度》等。2.操作规程类：针对公司特定业务流程或操作环节制定的规范性文件，如《生产操作规程》、《销售业务流程规范》等。3.指引规范类：为指导员工开展工作提供的规范性文件，如《项目管理指引》、《客户服务规范》等。三、起草（一）起草部门与人员1.规范性文件由相关职能部门负责起草。涉及多个部门职责的，由公司指定的牵头部门负责组织起草，相关部门配合。2.起草人员应当具备相应的专业知识和业务能力，熟悉法律法规和公司业务，能够准确把握文件的制定目的和要求。（二）起草要求1.起草规范性文件应当明确文件的制定目的、适用范围、基本原则、主要内容和施行日期等。2.内容应当准确、清晰、简洁，逻辑严谨，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的语言。3.涉及公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等事项的规范性文件，应当按照公司相关规定进行决策程序。4.起草规范性文件应当充分调研论证，广泛征求意见。征求意见的范围包括公司内部各部门、员工代表等，必要时还应当征求外部专家、法律顾问或相关利益方的意见。（三）起草程序1.起草部门确定起草人员后，应当制定起草工作计划，明确起草进度安排。2.起草人员开展调查研究，收集相关资料，结合公司实际情况，拟定文件初稿。3.在初稿形成后，起草部门应当组织内部讨论，对文件内容进行修改完善。讨论过程中，应当充分听取不同意见，对争议较大的问题进行深入分析和研究，形成共识。4.起草部门完成内部讨论后，将文件初稿及起草说明送相关部门征求意见。起草说明应当包括文件制定的必要性、起草依据、主要内容、征求意见情况及协调处理情况等。四、审核（一）审核部门与人员1.规范性文件初稿完成后，应当提交公司法律合规部门进行合法性审核，同时提交公司办公室进行格式审核。2.法律合规部门应当配备专业的法律人员，负责对规范性文件的合法性进行审核。办公室应当安排专人负责格式审核工作。（二）审核内容1.合法性审核文件内容是否符合法律法规的规定，是否与上位法相抵触。文件制定主体是否合法，是否超越法定职权范围。文件的制定程序是否符合本制度及公司相关规定。2.格式审核文件的体例格式是否规范，是否符合公司公文格式要求。文字表述是否准确、通顺，标点符号使用是否正确。（三）审核程序1.法律合规部门和办公室收到规范性文件初稿及起草说明后，应当及时进行审核，并在规定时间内反馈审核意见。2.起草部门应当根据审核意见对文件进行修改完善，并将修改后的文件再次提交审核。如对审核意见有异议，应当与审核部门进行沟通协商，达成一致意见。3.审核通过的规范性文件，由审核部门出具审核意见书，并签字确认。五、发布（一）发布主体与方式1.规范性文件经审核通过后，由公司总经理签署发布。2.发布方式包括公司内部办公系统发布、印发纸质文件等。涉及公司外部公开的规范性文件，还应当按照相关规定在公司网站或其他指定媒体上发布。（二）发布程序1.办公室根据总经理签署的发布意见，负责规范性文件的排版、印刷和发布工作。2.在发布规范性文件时，应当注明文件的名称、文号、发布日期、生效日期等信息，并加盖公司公章。3.办公室应当及时将发布的规范性文件分发给相关部门和人员，并做好文件的存档工作。六、备案（一）备案部门与要求1.规范性文件发布后，应当按照相关法律法规和政府部门的要求进行备案。备案工作由办公室负责组织实施。2.备案文件应当包括规范性文件的纸质文本和电子文本，并按照规定的格式和内容要求填写备案登记表。（二）备案程序1.办公室在规范性文件发布后[X]个工作日内，将备案文件报送至相关备案部门。2.备案部门收到备案文件后，应当对备案文件进行审查。如发现备案文件不符合要求，应当及时通知办公室进行补正。3.办公室应当按照备案部门的要求，及时对备案文件进行补正，并重新报送备案。七、清理（一）清理范围与周期1.公司应当定期对规范性文件进行清理，清理范围包括公司制定发布的现行有效的规范性文件。2.清理周期为每[X]年进行一次全面清理，平时根据法律法规变化、公司业务调整等情况及时进行专项清理。（二）清理程序1.办公室负责组织开展规范性文件清理工作，制定清理方案，明确清理的范围、标准、方法和步骤等。2.各部门按照清理方案的要求，对本部门负责起草或执行的规范性文件进行自查，并提出清理意见。3.办公室汇总各部门的清理意见，对规范性文件进行集中审查。审查内容包括文件的合法性、有效性、适用性等。4.根据审查结果，办公室提出规范性文件的清理建议，报公司总经理审批。5.经总经理审批同意后，办公室对规范性文件进行分类处理：对继续有效的规范性文件，重新登记编号，并在公司内部办公系统和相关文件汇编中注明。对需要修