安全月必学特种设备设施安全风险管控清单

安全月必学特种设备设施安全风险管控清单一、特种设备设施风险辨识与评估流程1.组建由设备管理部门牵头，安全环保部门、生产部门、技术部门及一线操作、维修人员组成的跨职能风险评估小组。小组需包含熟悉特种设备设计、操作、维护及安全管理法规的专业人员。2.依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》及相关安全技术规范（如TSG08-2017《特种设备使用管理规则》），结合企业生产工艺流程，全面梳理厂区内所有纳入《特种设备目录》的设备设施。建立《特种设备设施全生命周期管理台账》，台账信息必须包含：设备名称、型号、出厂编号、内部资产编号、使用登记证号、制造单位、安装单位、投用日期、使用地点、设计使用年限、主要技术参数、安全附件及保护装置清单、历次检验检测日期及结论、重大维修改造记录、事故故障记录等。3.采用工作危害分析法（JHA）对每台（套）特种设备的操作、巡检、维护、检修等常规活动进行逐步分析，识别潜在的人的不安全行为、物的不安全状态和环境不良因素。同时，采用安全检查表法（SCL）对照法规标准逐项排查设备本体、安全附件、运行环境、管理制度的符合性。对于复杂的系统（如工业管道网络、大型起重机械），需采用故障类型和影响分析（FMEA）等方法，系统性地分析关键部件失效模式及其后果。4.对辨识出的风险点，采用“风险矩阵法”进行定量或半定量评估。风险等级（R）由事故发生的可能性（L）和事故后果的严重性（S）的乘积决定。可能性等级通常分为5级（1-5分），参考因素包括：设备故障频率、安全防护失效概率、人员暴露频率、历史事故数据等。严重性等级也分为5级（1-5分），参考因素包括：可能造成的人员伤亡数量、直接经济损失、环境影响、社会影响及停产时间。根据风险值（R=L×S）将风险划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）和低风险（蓝色）四个等级，形成《特种设备设施安全风险辨识评估清单》。5.风险评估结果必须经过小组讨论、部门审核、公司级安全负责人审批，最终形成正式文件。清单应动态更新，当设备状况、工艺条件、法规标准发生变化，或发生未遂事故、紧急情况后，需立即启动重新评估。二、风险分级管控措施与责任落实针对不同等级的风险，必须制定并落实差异化的管控措施，明确责任部门、责任人和完成时限。1.重大风险（红色）管控要求：必须立即采取工程技术措施和管理措施，降低风险等级。在风险未消除前，应制定专项应急预案，必要时需停止设备运行或限制使用。例如，对存在严重事故隐患且无法立即整改的锅炉，必须停炉处理；对经评估存在倾覆风险的塔式起重机，必须立即停止作业并加固基础。此类风险需由公司主要负责人作为第一责任人，组织制定“一险一策”管控方案，并上报属地特种设备安全监督管理部门备案。管控措施落实情况需每日检查，公司安委会每周督办。2.较大风险（橙色）管控要求：需限期整改，整改前制定临时性管控措施和应急预案，加强监控和巡查。例如，对压力容器存在局部腐蚀减薄但仍在安全范围内的情况，应缩短测厚检查周期，并计划在下次停车检修时更换；对叉车制动效能下降问题，应立即调整维修计划优先处理，并在维修前限定其行驶区域和载重量。此类风险由设备管理部门负责人作为管控责任人，制定整改计划，安全部门监督落实。管控措施落实情况需每周检查，部门负责人每日关注。3.一般风险（黄色）管控要求：需纳入常规安全管理，通过完善操作规程、加强维护保养和人员培训进行控制。例如，对电梯层门滑块磨损可能导致开关门异响或卡阻，应列入月度维护计划进行更换；对起重机械的钢丝绳出现少量断丝，应加强日常点检并记录发展情况。此类风险由车间或班组负责人作为管控责任人，通过日常巡检、定期维护进行管理。4.低风险（蓝色）管控要求：可通过日常安全教育和基础管理进行管控，但需保持关注，防止风险升级。例如，设备标识不清、设备运行记录填写不规范等。此类风险由岗位操作人员或基层班组长负责，纳入日常自主管理范畴。所有管控措施、责任和时限均需录入《特种设备设施安全风险分级管控清单》，形成“风险分布图”和“责任分工表”，在设备现场和主控室进行可视化公示。三、隐患排查治理与闭环管理机制隐患排查是风险管控措施有效性的验证手段，必须建立制度化、常态化的隐患排查治理工作机制。1.明确排查频次与内容：岗位操作人员每班次按照《特种设备日常点检表》进行巡回检查，重点检查设备运行参数、安全附件状态、有无跑冒滴漏、异常声响等。设备维修人员每周按照《特种设备定期检查表》进行专业检查，重点检查机械传动部件、电气控制系统、主要承力结构、润滑冷却系统等。设备管理及安全部门每月组织一次综合性安全检查，对照风险管控清单和法规标准，全面排查设备本体、安全管理、人员资质、应急预案等方面的隐患。法定检验检测机构进行的定期检验，是最高级别的专业性隐患排查，必须严格执行检验结论提出的整改要求。2.规范隐患治理流程：发现与记录：任何人员发现隐患，均需立即报告并记录在《安全隐患排查治理台账》中，台账信息需包含隐患描述、发现时间地点、可能导致的后果、建议措施、报告人。评估与分级：设备管理部门会同安全部门对上报的隐患进行评估，参照风险分级标准，将其分为重大事故隐患、一般事故隐患和轻微隐患。下达与整改：根据隐患等级，下发《隐患整改通知单》，明确整改措施、责任部门（人）、整改资金、完成时限和验收标准。对于重大事故隐患，需由公司主要负责人组织制定治理方案。治理实施：责任部门需按照“五定”原则（定措施、定责任人、定资金、定时限、定预案）落实整改。整改过程中需采取必要的安全防范措施。验收与销号：整改完成后，由隐患提出部门、设备管理部门和安全部门共同验收，确认合格后在台账中销号，形成闭环。重大隐患的整改验收报告需存档备查。统计分析：每季度对隐患排查治理情况进行统计分析，总结共性问题和规律，用于持续改进风险辨识与管控措施。四、应急准备与响应具体要求针对特种设备可能发生的泄漏、爆炸、倾覆、坠落、困人等事故，必须制定专项应急预案和现场处置方案。1.预案制定：应急预案必须符合《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》要求，内容应涵盖应急组织机构及职责、事故风险分析、预警及信息报告、应急响应程序、处置措施、应急物资保障等。现场处置方案应简明扼要，明确事故发生后的第一时间应急处置步骤、人员疏散路线、关键设备操作（如紧急切断阀）等，并张贴在设备附近醒目位置。2.应急资源保障：根据预案需求，配备充足的应急器材和物资，如正压式空气呼吸器、防化服、堵漏工具、应急救援车辆、医疗急救箱等。建立应急物资台账，定期检查、维护和更新，确保完好有效。明确应急专家、外部救援队伍（如消防、医疗）的联系方式和协作机制。3.培训与演练：每年至少组织一次特种设备专项应急预案的培训，使相关人员熟悉职责、程序和措施。每半年至少组织一次现场处置方案的演练，演练形式包括桌面推演、功能演练和全面演练。演练结束后必须进行评估，对预案的实用性、可操作性以及人员的响应能力进行总结，针对暴露的问题修订预案。4.事故报告与调查：一旦发生特种设备事故，必须立即启动应急预案，在1小时内向事故发生地县级以上人民政府负责特种设备安全监督管理的部门和有关部门报告。同时，按照“四不放过”原则（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）开展内部调查，形成事故调查报告，落实防范和整改措施。五、人员培训与能力建设制度所有涉及特种设备安全管理、操作、维修、检查的人员，必须经过严格的安全教育和技能培训，持证上岗。1.资质管理：特种设备安全管理人员、司炉工、压力容器操作工、起重机械指挥与司机、场（厂）内专用机动车辆司机、电梯维修人员等，必须按照国家有关规定取得相应项目的《特种设备安全管理和作业人员证》。人力资源部门需建立持证人员台账，负责证书的复审提醒和档案管理，严禁无证、持过期证或持无效证件上岗。2.三级安全教育：新员工或转岗员工在使用或接触特种设备前，必须接受公司、车间、班组三级安全教育中关于特种设备安全的部分，并经考核合格。教育内容需包括设备基本知识、主要风险、安全操作规程、应急处置、事故案例等。3.定期复训与专项培训：每年至少组织一次全体特种设备相关人员的再培训，学习新的法规标准、事故案例、企业新增风险及管控措施。当引入新设备、新工艺或发生严重险情后，必须组织针对性的专项培训。4.培训效果评估：所有培训需保留记录，包括培训内容、时间、参加人员、考核成绩等。培训效果需通过理论考试、实操考核、现场行为观察等方式进行评估，确保员工具备必要的安全意识和操作技能。六、文件记录与持续改进要求完整、准确的文件记录是安全管理工作可追溯、可评价的基础，也是持续改进的依据。1.文件体系：建立并维护一套完整的特种设备安全管理体系文件，至少包括：安全管理制度、各岗位安全责任制、安全操作规程、风险管控清单、隐患排查治理台账、应急预案、培训记录、设备技术档案（含设计文件、产品合格证、监检证书、使用登记证、定期检验报告、维修记录等）。2.记录保存：所有安全管理活动的记录均应真实、及时、完整地填写。纸质记录应字迹清晰、标识明确、易于检索；电子记录应有可靠的备份和防篡改措