为规范执行三重一大制度

PAGE为规范执行三重一大制度关于规范执行“三重一大”制度的实施办法一、总则（一）目的为进一步加强公司治理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司科学发展，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，特制定本办法，以规范执行“三重一大”制度。（二）适用范围本办法适用于公司及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规和公司章程，确保决策合法合规。2.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论决定，充分发扬民主。3.科学决策原则：运用科学方法，广泛征求意见，进行充分论证和风险评估，提高决策科学性。4.民主决策原则：保障参与决策人员充分发表意见和建议，尊重多数人的意愿。5.公开透明原则：除依法应当保密的事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项范围（一）重大决策事项1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.公司年度经营计划、预算方案、决算方案的制定与调整。3.公司重大投资、融资、担保、资产处置等事项。4.公司重大改革方案、重组方案的制定与实施。5.公司重要规章制度的制定与修订。6.涉及公司重大利益的合同签订、变更与解除。7.公司内部机构设置、职能调整的重大决策。8.其他对公司发展具有重大影响的决策事项。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、考核、奖惩、免职（解聘）等。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等。（三）重大项目安排1.公司重大建设项目、技术改造项目、新产品研发项目等的立项、可行性研究、设计方案、招投标、施工管理、竣工验收等。2.公司重大采购项目，包括设备采购、物资采购、服务采购等。（四）大额度资金使用1.单项预算金额超过公司规定限额的资金支出。2.重大捐赠、赞助等资金支出。3.其他大额度资金的使用。三、决策程序（一）决策启动1.相关部门或个人根据工作需要提出“三重一大”事项建议，并进行初步调研和论证。2.公司领导对建议事项进行审核，确定是否列入决策议程。（二）调研论证1.对列入决策议程的事项，由牵头部门组织相关人员进行深入调研，广泛收集信息，充分听取各方面意见。2.涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证，必要时可委托专业机构进行评估。（三）征求意见1.在决策前，应将决策事项征求公司内部各部门、各分支机构及相关人员的意见。2.涉及职工切身利益的事项，应听取职工代表大会或工会的意见。3.涉及外部利益相关者的事项，应征求相关方的意见。（四）集体决策1.召开公司领导班子会议或其他相关决策会议，对决策事项进行充分讨论。2.参会人员应充分发表意见，对决策事项进行表决。表决可采用口头、举手、无记名投票等方式，表决结果应记录在案。3.决策会议应形成会议纪要，明确决策事项、决策过程、决策结果等内容。（五）决策执行1.根据决策结果，明确责任部门和责任人，制定具体的执行方案和措施。2.责任部门和责任人应按照执行方案认真组织实施，并及时向公司领导汇报执行情况。（六）监督检查1.公司内部审计、纪检监察等部门应定期对“三重一大”决策事项的执行情况进行监督检查。2.对执行不力或违反决策程序的，应及时责令整改，并追究相关人员的责任。四、决策监督（一）内部监督1.公司内部审计部门应定期对“三重一大”决策事项进行审计监督，重点审查决策程序的合法性、决策内容的合规性、决策执行的有效性等。2.公司纪检监察部门应加强对“三重一大”决策事项的纪律监督，严肃查处违规违纪行为。（二）外部监督1.接受上级主管部门及相关政府部门的监督检查。2.主动接受社会公众的监督，及时回应社会关切。五、责任追究（一）决策失误责任追究1.对因违反决策程序、决策失误导致公司重大损失或不良影响的，应追究相关决策人员的责任。2.责任追究方式包括批评教育、责令作出书面检查、通报批评、诫勉谈话、停职检查、降职、免职（解聘）等。（二）执行不力责任追究1.对未按照决策结果认真组织实施，导致决策事项未能有效执行的，应追究相关执行人员的责任。2.责任追究方式参照决策失误责任追究方式执行。（三）违规违纪责任追究1.对在“三重一大”决策过程中存在违规违纪行为的，