不合格产品处理制度

不合格产品处理制度一、总则1.1目的与依据为规范公司不合格产品的识别、标识、隔离、评审、处理及记录追溯等活动，防止不合格产品非预期使用或流入市场，确保产品质量，降低质量损失，提升管理水平，依据国家相关法律法规及公司质量管理体系文件要求，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司所有生产、采购、存储、销售等环节中出现的不合格原材料、零部件、半成品及成品的处理过程。公司各相关部门及所有员工均需遵守本制度规定。1.3基本原则不合格产品处理应遵循“预防为主、过程控制、分级处理、责任明确、记录完整、持续改进”的原则。对不合格产品的处理，应以事实为依据，以标准为准绳，确保处理过程的公正性、科学性和有效性。二、定义与术语2.1不合格产品（NonconformingProduct）指在进货检验、过程检验、最终检验、库存管理、客户反馈或其他环节中，不符合规定的质量标准、技术要求、图纸规范或合同约定的产品。2.2返工（Rework）指为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。2.3返修（Repair）指为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。2.4让步接收（Concession）指对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。2.5报废（Scrap）指为避免不合格产品原有的预期用途而对其采取的措施（如销毁、改变原用途等）。二、不合格品的识别与标识3.1识别各部门在产品实现的各个阶段，应依据相关的质量标准、检验规范或图纸要求，对产品进行检验和验证。检验人员在发现不合格品时，应立即予以识别。3.2标识3.2.1一旦发现不合格品，检验人员或发现人应立即对其进行清晰、醒目的标识。标识方式可采用标签、印章、区域划分等，确保易于识别和区分。3.2.2标识内容应至少包括：产品名称（或代号）、规格型号、批次、数量、不合格项、发现日期、发现人等关键信息。3.2.3对于在生产线上发现的不合格半成品或成品，应立即暂停该工序的生产流转，并对不合格品进行标识。三、不合格品的隔离4.1隔离要求所有已识别和标识的不合格品，必须立即进行物理隔离或通过有效的管理手段防止其与合格品混淆，并防止非预期使用或交付。4.2隔离实施4.2.1仓库应设立专门的不合格品隔离区域，并明确标识“不合格品区”。隔离区域应具备必要的防护措施，防止不合格品受到进一步损坏或污染。4.2.2生产现场发现的不合格品，应立即放置于指定的不合格品容器或区域内，并由专人负责管理。4.2.3隔离过程中，应确保不合格品的标识清晰可见，防止误拿误用。四、不合格品的评审与判定5.1评审组织5.1.1对于一般的、轻微的不合格品，可由检验部门负责人或其授权人员根据既定标准直接进行判定和处理。5.1.2对于严重的、批量的或涉及重要性能指标的不合格品，或对不合格品的处理方式存在疑问时，应由质量管理部门牵头，组织生产、技术、采购、销售等相关部门人员组成评审小组进行评审。5.2评审内容评审小组应针对不合格品的性质、严重程度、产生原因、对后续工序或最终产品质量的影响、客户要求以及处理成本等因素进行综合评估。5.3评审流程5.3.1由检验部门或发现部门提交《不合格品评审单》，详细说明不合格品的情况。5.3.2评审小组接到评审单后，应在规定时间内组织评审会议，对不合格品进行讨论和分析。5.3.3评审过程应形成书面记录，明确评审结论和拟采取的处理方式。5.4判定依据评审与判定应依据产品图纸、技术规范、检验标准、合同要求、相关法律法规以及公司质量方针和目标进行。五、不合格品的处理方式6.1返工6.1.1当不合格品通过重新加工、调整等措施能够达到规定要求时，可采取返工处理。6.1.2返工应由生产部门根据评审结论和技术部门提供的返工指导书进行。返工过程应进行记录，并对返工后的产品重新进行检验，直至合格。6.2返修6.2.1当不合格品虽不能完全达到规定要求，但通过适当的修复措施能满足预期的使用要求，且不影响产品主要功能和安全性，并经客户或相关方同意时，可考虑返修处理。6.2.2返修方案需经技术部门批准，并对返修过程进行严格控制和记录。返修后的产品应明确标识，并在交付时向客户说明返修情况（如适用）。6.3让步接收6.3.1对于轻微不合格，或虽有不合格项，但不影响产品的主要性能、安全性和使用寿命，且客户明确表示可以接受，或合同中有相关约定时，可申请让步接收。6.3.2让步接收需由销售部门（针对成品）或采购部门（针对原材料/零部件）提出申请，并经质量管理部门审核，必要时需报请公司分管领导批准。涉及客户的让步接收，必须获得客户的书面认可。6.3.3让步接收的产品应在相关记录和标识中注明，并进行跟踪管理。6.4报废6.4.1对于无法通过返工、返修达到规定要求，或返工、返修成本过高，或存在严重质量缺陷可能危及安全的不合格品，应予以报废处理。6.4.2报废处理需填写《不合格品报废单》，经相关部门审核、批准后执行。报废品的处置应符合环保、安全规定，可采取销毁、拆解回收等方式，并做好记录，防止其流入市场。六、记录与追溯7.1记录要求7.1.1不合格品的识别、标识、隔离、评审、判定、处理等各个环节都必须有完整、准确、清晰的书面记录。7.1.2主要记录表单包括：《不合格品通知单/报告》、《不合格品评审单》、《返工/返修记录》、《让步接收申请单》、《不合格品报废单》等。7.2记录保存所有不合格品处理记录应按照公司质量管理体系文件的规定进行分类、编号、归档，并妥善保存，保存期限应符合相关法规及合同要求。7.3追溯管理7.3.3确保不合格品的处理过程可追溯，一旦发生质量问题，能够通过记录追溯到不合格品的批次、数量、处理方式、责任人等信息。7.3.4对于已交付给客户的不合格品（如让步接收产品），应在交付记录中明确标识，并保持与客户的沟通，必要时进行跟踪。七、责任8.1质量管理部门负责本制度的制定、修订、解释和监督执行；组织或参与重大不合格品的评审；对不合格品处理过程的有效性进行验证。8.2检验部门负责不合格品的识别、标识、隔离；提交不合格品评审申请；执行不合格品的检验和验证。8.3生产部门负责生产过程中不合格品的及时上报、标识、隔离；负责按要求进行返工、返修作业；配合不合格品的评审和原因分析。8.4技术部门负责提供不合格品返工、返修的技术指导；参与不合格品的评审，分析不合格原因，并提出纠正和预防措施建议。8.5采购部门负责外购、外协件不合格品的反馈、评审配合及退换货处理。8.6销售部门负责与客户沟通关于成品不合格品的让步接收事宜，并反馈客户对不合格品处理的意见和要求。8.7仓库部门负责不合格品的入库、隔离存放和管理，确保账物