企业信息安全考核制度

PAGE企业信息安全考核制度一、总则（一）目的为加强公司信息安全管理，保障公司信息资产的安全与完整，提高全体员工的信息安全意识和技能，规范信息安全行为，特制定本考核制度。本制度旨在确保公司各项业务活动在安全的信息环境下稳定运行，有效防范信息安全风险，保护公司及客户的利益，维护公司的声誉和形象。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、兼职人员、实习生以及外包服务人员等。涉及公司信息系统、网络设施、数据资源等所有与信息安全相关的领域和活动。（三）考核原则1.客观性原则：考核依据明确、具体，考核过程和结果真实、客观，不受主观因素干扰。2.全面性原则：涵盖信息安全管理的各个方面，包括信息安全制度执行、信息系统操作规范、网络安全防护、数据保护等，确保全面评估员工的信息安全工作表现。3.动态性原则：根据公司业务发展、信息技术变革以及信息安全形势的变化，适时调整考核内容和标准，保持考核制度的有效性和适应性。4.激励性原则：通过合理的考核机制，对信息安全工作表现优秀的员工给予奖励，激发员工积极参与信息安全管理，不断提升信息安全水平。二、考核内容与标准（一）信息安全制度执行情况（30分）1.制度知晓与理解（10分）员工应熟悉公司信息安全相关制度，包括但不限于信息安全策略、网络安全规定、数据分类与保护制度等。考核方式：定期进行制度知识测试，测试成绩占该项总分的60%；日常工作中观察员工对制度的应用情况，占40%。评分标准：测试成绩80分及以上得8分，6079分得6分，60分以下得4分；日常应用表现良好得6分，一般得4分，较差得2分。2.制度遵守情况（20分）严格遵守信息安全制度，无违规操作行为。如未发生未经授权访问公司信息系统、违规使用移动存储设备、随意泄露公司敏感信息等情况。考核方式：通过信息安全监控系统、内部审计报告、违规行为举报等渠道获取违规信息。评分标准：无违规行为得20分；每发生一次轻微违规行为扣5分，发生一次严重违规行为扣1520分。（二）信息系统操作规范（30分）1.系统操作准确性（15分）在使用公司信息系统进行业务操作时，确保数据录入准确、操作流程合规，避免因操作失误导致系统故障或数据错误。考核方式：定期对系统操作记录进行抽查，检查操作的准确性和合规性；对因操作失误引发的问题进行统计分析。评分标准：操作失误率低于1%得1215分，操作失误率在1%3%得811分，操作失误率高于3%得47分。2.系统权限管理（10分）妥善保管个人系统账号和密码，不随意转借他人使用；严格按照工作职责和授权范围使用系统权限，不得越权操作。考核方式：检查系统权限使用记录，核实账号密码保管情况；通过内部审计或安全检查发现违规权限操作行为。评分标准：无违规权限操作行为，账号密码保管良好得810分；发生一次违规权限操作行为扣5分，账号密码保管不善导致安全风险得37分。3.系统应急处理能力（5分）熟悉信息系统应急处理流程，在系统出现故障或异常时，能够按照规定及时报告并协助进行处理，减少对业务的影响。考核方式：模拟系统应急场景，观察员工的应急响应速度和处理措施；查阅应急处理记录评估员工的参与度和贡献。评分标准：应急响应及时、处理措施得当得45分；应急响应迟缓或处理措施不力得23分。（三）网络安全防护（20分）1.网络安全意识（10分）具备基本的网络安全意识，了解常见的网络安全威胁和防范措施，如不轻易点击来路不明的链接、不随意下载未知来源的软件等。考核方式：开展网络安全知识培训和问卷调查，了解员工对网络安全知识的掌握程度和日常行为表现。评分标准：问卷调查成绩80分及以上得8分，6079分得6分，60分以下得4分；日常网络安全行为表现良好得6分，一般得4分，较差得2分。2.网络设备与环境维护（10分）负责维护所使用的网络设备和办公环境的网络安全，确保设备正常运行，网络环境稳定。如定期检查网络连接、设备安全设置等。考核方式：定期对网络设备和办公环境进行安全检查，评估员工的维护工作质量；根据网络故障报告分析员工的维护责任落实情况。评分标准：网络设备和环境维护良好，无安全隐患得810分；存在一般安全隐患得47分；因维护不当导致网络故障得23分。（四）数据保护（2）1.数据分类与标识（5分）按照公司数据分类标准，正确识别和标识所处理的数据，明确数据的敏感程度和保护级别。考核方式：检查数据处理过程中的分类标识情况，对重要数据资产进行抽样检查。评分标准：数据分类与标识准确、完整得45分；存在部分错误得23分；分类标识混乱得1分。2.数据存储与传输安全（10分）在数据存储和传输过程中，采取必要的加密、备份等安全措施，防止数据泄露、丢失或被篡改。考核方式：检查数据存储介质的加密情况、数据备份记录以及传输过程中的安全协议使用情况；通过数据安全审计工具监测数据传输风险。评分标准：数据存储与传输安全措施落实到位得810分；存在部分安全漏洞得47分；发生数据安全事故得23分。3.数据访问控制（5分）严格按照数据访问权限规定，对数据进行访问操作，确保数据访问的合法性和必要性。考核方式：检查数据访问日志，核实员工的数据访问行为是否符合权限规定；通过内部审计发现违规访问数据的情况。评分标准：无违规数据访问行为得45分；发生一次违规数据访问行为扣3分。三、考核周期与方式（一）考核周期考核分为月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要对员工当月的信息安全工作表现进行评估；季度考核在月度考核的基础上，对员工一个季度的综合表现进行总结和评价；年度考核则是对员工全年的信息安全工作进行全面考核，作为员工年度绩效评定和奖励处罚的重要依据。（二）考核方式1.日常检查：由各部门信息安全管理员负责对本部门员工的日常信息安全工作进行检查，记录员工的工作表现和违规行为，作为月度考核的重要依据。2.定期测评：定期组织信息安全知识培训和技能测试，检验员工对信息安全制度、知识和技能的掌握程度，测试成绩纳入考核范围。3.事件追溯：对于发生的信息安全事件，追溯相关责任人的责任，根据事件的严重程度和影响范围对责任人进行考核扣分。4.综合评价：考核小组根据日常检查、定期测评、事件追溯等结果，对员工进行综合评价，确定考核等级。四、考核结果应用（一）绩效评定1.年度考核结果与员工的年度绩效评定直接挂钩。考核等级为优秀的员工，在绩效评定时给予优先考虑，绩效奖金适当上浮；考核等级为合格的员工，绩效奖金按照公司规定正常发放；考核等级为不合格的员工，绩效奖金适当下调，并视情况进行岗位调整或培训补考。2.连续两个季度考核等级为不合格的员工，公司将对其进行诫勉谈话，制定改进计划，并在后续考核中重点关注。如仍未改善，公司有权解除劳动合同。（二）奖励与表彰1.对于在信息安全工作中表现突出的员工，公司将给予表彰和奖励。奖励方式包括但不限于颁发荣誉证书、奖金、晋升、优先培训等。2.具体奖励情形如下：在信息安全技术创新方面有显著贡献，为公司节省大量安全成本或提升安全防护能力的。及时发现并成功处理重大信息安全隐患，避免公司遭受重大损失的。在信息安全制度建设、宣传推广等方面表现优秀，有效提高公司整体信息安全意识的。（三）处罚与整改1.对于违反信息安全制度的员工，公司将视情节轻重给予相应的处罚。处罚方式包括警告、罚款、降职、解除劳动合同等。2.具体处罚情形如下：首次发生轻微违规行为的，给予警告，并要求其限期整改。多次发生轻微违规行为或发生严重违规行为的，除警告外，根据违规造成的损失情况给予一定金额的罚款，并进行全公司通报批评。因违规行为给公司造成重大损失或恶劣影响的，给予降职、解除劳动合同等严肃处理，并依法追究其法律责任。3.员工收到处罚通知后应在规定时间内完成整改，并提交整改报告。整改情况将作为后续考核的重要参考。五、申诉与复查（一）申诉渠道员工如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的[X]个工作日内，向公司考核小组提出申诉。申诉应提交书面申诉材料，说明申诉理由和相关证据。（二）复查程序考核小组收到申诉材料后，将在[X]个工作日内进行复查。复查过程中，考核小组将对申诉事项进行全面调查核实，听取员工本人及相关部门的意见。复查结束后，考核小组将在[X]个工作日内将复查结果反馈