精简版2024新三板考试核心试题及答案

精简版2024新三板考试核心试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的主要服务对象是（）A.大型国有企业B.中小微企业C.金融机构D.外资企业2.新三板挂牌公司的信息披露频率是（）A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次3.以下关于新三板做市商制度的说法，错误的是（）A.做市商提供双向报价B.做市商可以持有库存股C.做市商之间可以进行交易D.做市商不参与市场价格形成4.新三板挂牌公司的定向发行对象不包括（）A.公司股东B.公司的董事、监事、高级管理人员C.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者D.境外投资者5.新三板市场的监管机构是（）A.中国人民银行B.中国证监会C.银保监会D.外汇管理局6.新三板挂牌公司的股票转让方式不包括（）A.协议转让B.竞价转让C.做市转让D.要约收购7.以下关于新三板挂牌公司的持续督导，说法正确的是（）A.持续督导期限为挂牌后一个完整会计年度B.主办券商对挂牌公司的持续督导包括信息披露督导等C.持续督导期间，主办券商不需要对挂牌公司进行现场检查D.挂牌公司更换主办券商，原主办券商不需要进行工作交接8.新三板挂牌公司的重大资产重组标准是（）A.购买、出售的资产总额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上B.购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上C.购买、出售的资产总额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上D.购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上9.新三板挂牌公司的股权激励计划中，激励对象不包括（）A.公司董事B.公司监事C.公司核心员工D.公司供应商10.新三板市场的风险警示制度中，风险警示板的股票不包括（）A.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的股票B.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告的股票C.股权分布不再具备挂牌条件的股票D.公司股票连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日收盘价均低于每股面值的股票二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是______。2.新三板挂牌公司的主办券商是指______。3.新三板市场的分层制度包括______层和______层。4.新三板挂牌公司的定向发行需要经过______的核准。5.新三板市场的投资者适当性管理规定中，自然人投资者需要满足______万元以上金融资产或者______万元以上年收入等条件。6.新三板挂牌公司的信息披露文件主要包括______、______和临时报告等。7.新三板市场的自律监管机构是______。8.新三板挂牌公司的重大事项包括______、______、对外担保等。9.新三板市场的交易时间为每周一至周五的______。10.新三板挂牌公司的股票发行价格可以参考______、______等因素确定。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分。（）2.新三板挂牌公司必须是股份有限公司。（）3.新三板做市商制度可以提高市场流动性。（）4.新三板挂牌公司的定向发行可以向不特定对象发行。（）5.新三板市场的监管实行以自律监管为主、行政监管为辅的模式。（）6.新三板挂牌公司的股票转让可以采用协议转让方式，协议转让的成交价格由买卖双方协商确定。（）7.新三板挂牌公司的持续督导期间，主办券商不需要对挂牌公司的公司治理进行督导。（）8.新三板挂牌公司的重大资产重组可以采用发行股份购买资产等方式。（）9.新三板挂牌公司的股权激励计划可以采用限制性股票等方式。（）10.新三板市场的风险警示制度可以提醒投资者注意投资风险。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的功能。2.简述新三板挂牌公司的信息披露要求。3.简述新三板市场的做市商制度的特点。4.简述新三板挂牌公司的定向发行的流程。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场对中小微企业发展的意义。2.讨论新三板市场的投资者适当性管理的重要性。3.讨论新三板挂牌公司的公司治理的重要性及如何完善。4.讨论新三板市场的未来发展趋势。答案：一、单项选择题1.B2.C3.D4.D5.B6.D7.B8.C9.D10.C二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.推荐挂牌并持续督导挂牌公司的证券公司3.创新；基础4.中国证监会5.500；506.定期报告；公开转让说明书7.全国中小企业股份转让系统有限责任公司8.重大诉讼；重大仲裁9.9:15-11:30，13:00-15:0010.公司每股净资产；市场价格三、判断题1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.√10.√四、简答题1.新三板市场的功能包括：为中小微企业提供融资平台；促进中小微企业规范运作；推动中小微企业股权流动；培育和筛选优质企业；为投资者提供投资机会等。2.新三板挂牌公司的信息披露要求包括：真实、准确、完整、及时、公平地披露信息；披露内容包括公司治理、财务状况、经营成果等；定期披露年度报告、半年度报告等；及时披露重大事项等。3.新三板市场的做市商制度的特点包括：做市商提供双向报价；做市商持有库存股；做市商之间可以进行交易；做市商参与市场价格形成等。4.新三板挂牌公司的定向发行的流程包括：董事会决议；股东大会决议；向中国证监会申请核准；发行认购；股份登记等。五、讨论题1.新三板市场对中小微企业发展的意义：为中小微企业提供了融资渠道，缓解融资难问题；促进企业规范治理，提升企业管理水平；增加企业股权流动性，有利于企业吸引人才和战略投资者；为企业提供了展示平台，提升企业知名度和品牌价值等。2.新三板市场的投资者适当性管理的重要性：保护投资者利益，防止不具备风险承受能力的投资者参与高风险投资；维护市场秩序，确保市场的稳定运行；促进市场健康发展，引导投资者理性投资等。3.新三板挂牌公司的公司治理的重要性：良好的公司治理是公司规范运作、健康发展的基础，有助于保护股东利益、提升公