集团公司供应商管理办法

集团公司供应商管理办法第一章总则1.1制定目的为规范集团公司（以下简称“集团”）供应商管理行为，搭建“依法合规、公开透明、竞争择优、协同高效”的供应商管理体系，防范采购风险，降低采购成本，保障供应链稳定，提升采购质量与效率，保护集团合法权益，推动供应链上下游协同发展，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》及国务院国资委、国家发展改革委相关指导意见等法律法规，结合集团实际情况，制定本办法。1.2适用范围本办法适用于集团总部及各子公司、分公司（以下统称“各单位”）所有货物采购、工程采购、服务采购活动中涉及的供应商准入、审核、合作、考核、奖惩、退出等全流程管理工作，涵盖集团生产经营、项目建设、后勤保障等各类采购需求对应的供应商。本办法所称供应商，是指具备独立法人资格或合法经营资质，能够为集团各单位提供货物、工程、服务，并承担相应责任的企业、组织或自然人。1.3管理原则1.依法合规原则：严格遵循国家相关法律法规、行业规范及集团内部管理制度，规范采购行为，防范违法违规风险，确保采购活动合法、合规、有序开展。2.公开公正原则：平等对待所有潜在供应商，破除行业垄断和保护主义，完善内控监督机制，采购信息公开透明（涉密项目除外），防止国有资产流失，保障供应商的合法权益。3.竞争择优原则：广泛搜寻供应资源，充分激活市场竞争，以性能价格比最佳、全生命周期综合成本最优为目标，优选供应商，推动供应商良性竞争。4.协同高效原则：整合集团内外部资源，推动供应链上下游协作，实现资源共享、优势互补、合作共赢，提升产业链供应链韧性和安全水平。5.动态管理原则：建立供应商全生命周期管理机制，对供应商进行分级分类、动态考核，实现准入有标准、合作有监督、考核有依据、退出有流程。6.风险可控原则：强化供应商风险排查与管控，重点防范供应商资质造假、履约能力不足、串通报价、违约失信等风险，保障供应链安全稳定。1.4管理职责1.集团采购管理部门：作为供应商管理的归口管理部门，负责制定和修订本办法，统筹协调集团供应商管理工作，建立集团级供应商信息库，组织供应商准入审核、分级分类、年度考核及跨单位供应商信息共享，监督各单位供应商管理工作的落实。2.各单位采购部门：负责本单位供应商的日常管理，包括供应商信息收集、初步审核、推荐准入、合作对接、履约跟踪、日常考核等工作，及时上报供应商异常情况，执行集团供应商管理相关规定。3.集团审计部门：负责对供应商管理全流程进行审计监督，核查供应商准入、采购过程、考核奖惩等环节的合规性，查处违规违纪行为。4.集团法务部门：负责审核供应商合作相关合同、协议，提供法律支持，协助处理供应商相关法律纠纷，防范法律风险。5.集团财务部门：负责供应商付款审核、信用评价相关财务数据提供，配合开展供应商财务状况核查，管控付款风险。6.各需求部门：参与供应商准入审核、履约评价，提供需求标准，反馈供应商产品质量、服务水平等相关意见。第二章供应商准入管理2.1准入条件供应商准入需同时满足以下基本条件，各单位可结合具体采购需求增设专项条件，但不得设置不合理的差别待遇或歧视待遇：1.主体合法：具备独立法人资格（自然人需具备完全民事行为能力），持有有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一证件），符合国家相关行业经营规定。2.资质齐全：根据采购类别，具备相应的行业资质、许可证书（如工程类需具备施工资质，特种设备类需具备生产/经营许可等），资质等级符合采购项目要求。3.信用良好：近3年内无重大违法违规记录、失信行为、重大质量事故、重大安全事故，未被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信名单、政府采购严重违法失信行为记录名单，无被责令停产停业、吊销许可证或执照等行政处罚记录。4.履约能力：具备满足采购需求的生产、供应、服务能力，拥有相应的专业技术人员、设备设施、资金实力，能够保障产品质量、工程质量或服务水平，具备良好的履约记录。5.合作意愿：认同集团供应商管理理念，愿意遵守本办法及集团相关采购规定，主动配合集团开展准入审核、考核评价等工作，签订供应商诚信合作承诺书。6.其他：符合国家环保、安全、节能等相关政策要求，以及集团针对特定采购项目制定的专项准入条件。2.2准入流程供应商准入实行“自愿申请、分级审核、统一备案”的流程，具体如下：1.申请提交：供应商自愿向集团采购管理部门或对应单位采购部门提交准入申请，同时提供以下资料（需加盖公章，复印件需注明“与原件一致”）：（1）供应商准入申请表（统一格式）；（2）主体资质证明文件（营业执照、税务登记证、组织机构代码证等）；（3）行业资质、许可证书（如适用）；（4）法定代表人身份证明、授权委托书（如委托办理）；（5）近3年财务报表、纳税证明，证明资金实力和经营状况；（6）近3年履约记录、业绩证明（合同复印件、验收报告等）；（7）信用承诺书、无重大违法违规记录声明；（8）集团要求提供的其他相关资料。2.初步审核：各单位采购部门收到申请资料后，对资料的完整性、真实性、规范性进行初步审核，核实供应商基本信息、资质有效性，不符合条件的，一次性告知供应商补充完善或驳回申请。3.联合审核：初步审核通过后，各单位采购部门联合需求部门、法务部门、财务部门开展联合审核，重点核查供应商履约能力、信用状况、资质合规性，工程类、服务类供应商可增加现场核查环节，形成审核意见。4.集团备案：各单位审核通过的供应商，需报集团采购管理部门备案，集团采购管理部门对备案资料进行复核，复核通过后纳入集团供应商信息库，分配唯一供应商编码；复核不合格的，退回各单位重新审核。5.特殊情况：对于涉及国家秘密、国家安全或企业重大商业秘密，以及抢险救灾、事故抢修等紧急采购需求，可简化准入流程，事后7个工作日内补齐相关准入资料并完成备案。2.3准入限制有下列情形之一的，不予准入；已准入的，立即终止合作并列入黑名单：1.主体资质过期、失效，或提供虚假资质、虚假资料的；2.近3年内有重大违法违规记录、失信行为、重大质量事故、重大安全事故的；3.被列入国家、行业或集团黑名单的；4.不具备履约能力，无法满足采购需求的；5.拒绝配合集团准入审核、考核评价，或不遵守集团供应商管理规定的；6.与集团员工存在关联关系（夫妻、直系亲属等），未主动申报的；7.存在串通报价、围标、串标等不正当竞争行为的；8.其他不符合国家法律法规及本办法规定的情形。第三章供应商分级分类管理3.1分级管理集团对准入供应商实行分级管理，根据供应商的资质等级、履约能力、信用状况、合作业绩、考核结果等，分为A、B、C三个等级，动态调整，分级标准如下：1.A级供应商：资质齐全且等级较高，履约能力强，信用状况优良，近3年无违约记录，合作业绩突出，考核结果优秀，能够提供优质产品或服务，优先获得集团采购合作机会，享受付款优惠、简化审核等激励政策。2.B级供应商：资质齐全，履约能力良好，信用状况良好，近3年无重大违约记录，考核结果合格，具备正常合作能力，作为集团常规合作供应商，按正常流程开展合作。3.C级供应商：资质基本齐全，履约能力一般，信用状况一般，或存在轻微违约记录，考核结果基本合格，需限期整改，整改期间限制合作范围和合作金额，整改不合格的，降级或退出。3.2分类管理根据供应商提供的产品或服务类型，将供应商分为以下三类，实行分类管控：1.货物类供应商：提供生产原材料、设备、办公用品、劳保用品等各类货物的供应商，重点管控产品质量、供货周期、售后服务、价格合理性。2.工程类供应商：提供建筑工程、安装工程、修缮工程等各类工程服务的供应商，重点管控工程资质、施工质量、安全管理、工期履约、工程验收等。3.服务类供应商：提供物流运输、技术服务、咨询服务、后勤服务、维修服务等各类服务的供应商，重点管控服务质量、服务效率、服务响应速度、收费标准等。3.3分级分类调整1.供应商分级每年度调整一次，结合年度考核结果、合作情况进行升级或降级；出现重大违约、质量事故、失信行为等情况的，立即降级或列入黑名单。2.供应商分类可根据合作过程中的业务调整、产品/服务范围变化，由各单位采购部门提出调整申请，报集团采购管理部门备案后调整。3.集团采购管理部门建立供应商分级分类管理台账，及时更新供应商等级、分类信息，实现动态管控，并在集团内部共享供应商分级分类结果。第四章供应商合作管理4.1采购方式选择集团采购活动应根据采购项目特点、金额、技术要求等，合理选择采购方式，严格遵循国家相关法律法规及集团采购管理规定，具体采购方式包括：1.公开招标：适用于采购金额达到集团招标限额标准、市场竞争充分、技术标准明确的采购项目，严格按照招标投标相关法律法规执行。2.询比采购：适用于采购人能够清晰、准确、完整提出采购需求，采购标的物技术和质量标准化程度较高，市场资源较丰富、竞争充分，潜在供应商不少于3家的采购项目，由3个及以上符合资格条件的供应商一次报出不得更改的价格，经评审确定成交供应商。3.竞价采购：适用于采购人能够清晰、准确、完整提出采购需求，采购标的物技术和质量标准化程度较高，以价格竞争为主，市场资源较丰富、竞争充分，潜在供应商不少于3家的采购项目，由3个及以上符合资格条件的供应商在规定时间内多轮次公开竞争报价，按照最终报价确定成交供应商。4.谈判采购：适用于采购标的物技术复杂或性质特殊，无法准确提出采购需求；或采购需求明确但有多种实施方案；或市场供应资源缺乏，符合资格条件供应商只有2家；或采购由供需双方联合研发、共担风险形成的原创性商品或服务的采购项目，同时与2个及以上符合资格条件的供应商分别进行一轮或多轮谈判，经评审确定成交供应商。5.直接采购：适用于涉及国家秘密、国家安全或企业重大商业秘密，不适宜竞争性采购；或因抢险救灾、事故抢修等不可预见的特殊情况需要紧急采购；或需采用不可替代的专利或者专有技术；或需向原供应商采购，否则将影响施工或者功能配套要求；或有效供应商有且仅有1家；或为保障重点战略物资稳定供应，需签订长期协议定向采购；或国家有关部门文件明确的其他情形，与特定供应商进行商议确定成交供应商。6.小额零星采购：采购金额较小、频次较高的零星采购项目，可适当简化采购流程，从合格供应商库中择优选择供应商。对于围绕集团核心主业需集团内相关企业提供必要配套产品或服务的情形，如确需采用直接采购方式，应当由集团总部加强集中管理，采购人分级履行决策程序后报上级企业备案。4.2合同管理1.供应商确定后，各单位应在规定期限内与供应商签订正式合作合同（或协议），合同内容需明确产品/服务标准、价格、履约期限、付款方式、质量要求、违约责任、售后服务等核心条款，经法务部门审核确认后签订。2.合同签订后，各单位采购部门应及时将合同信息录入供应商管理系统，跟踪合同履行情况，督促供应商按照合同约定履约，做好履约记录。3.合作过程中，如需变更合同条款，需经双方协商一致，签订补充协议，补充协议需报集团采购管理部门、法务部门备案（重大变更需经集团相关领导审批）。4.合同履行完毕后，各单位采购部门应组织需求部门、财务部门等开展履约验收，出具验收报告，作为付款、考核的重要依据。4.3履约跟踪1.各单位采购部门负责对供应商履约过程进行全程跟踪，重点关注产品质量、工程进度、服务水平、供货周期等，及时发现并解决履约过程中出现的问题。2.对于货物类供应商，需跟踪货物到货情况、质量检验情况，出现质量不合格的，要求供应商及时退换货，并追究违约责任；对于工程类供应商，需跟踪施工进度、施工质量、安全管理，定期开展现场检查，确保工程符合合同要求；对于服务类供应商，需跟踪服务响应速度、服务质量，收集需求部门反馈意见，督促供应商提升服务水平。3.合作过程中，供应商出现履约异常（如延期履约、质量不达标、服务不到位等）的，各单位采购部门应及时向供应商发出整改通知，限期整改，并跟踪整改结果；整改无效的，暂停合作，情节严重的，终止合作并列入黑名单。4.4付款管理1.供应商履约合格后，凭合同、验收报告、发票等相关资料，向各单位财务部门申请付款，财务部门按照集团财务管理制度、合同约定的付款方式、付款期限，审核无误后办理付款手续。2.对于A级供应商，可根据合作情况给予付款优惠（如缩短付款周期、提高预付款比例等）；对于C级供应商，需严格控制付款进度，预留一定比例的质量保证金，确保履约质量。3.供应商存在违约行为、质量问题未解决的，暂停付款，待问题解决、履约合格后，再办理付款手续；涉及违约金、赔偿金的，从付款金额中抵扣。第五章供应商考核评价管理5.1考核评价原则供应商考核评价遵循“客观公正、科学合理、突出重点、动态考核”的原则，以合同约定为依据，结合供应商履约情况、产品/服务质量、合作态度、信用状况等，进行全面、客观的考核评价。5.2考核评价周期1.日常考核：贯穿合作全过程，各单位采购部门、需求部门根据供应商履约情况，及时记录相关信息，作为年度考核的基础。2.季度考核：每季度末，各单位采购部门对本单位合作供应商进行季度考核，重点考核季度履约情况、产品/服务质量、服务响应速度等，形成季度考核结果。3.年度考核：每年年底，集团采购管理部门组织各单位开展供应商年度考核，结合季度考核结果、年度履约情况、信用状况等，进行全面考核评价，形成年度考核报告。4.专项考核：针对重大采购项目、履约异常的供应商，开展专项考核，重点核查供应商履约能力、整改情况等，形成专项考核意见。5.3考核评价内容及标准供应商考核评价实行百分制，考核内容包括资质合规性、履约能力、产品/服务质量、合作态度、信用状况、售后服务等，不同类型供应商的考核重点有所侧重，具体考核标准由集团采购管理部门制定并下发。1.资质合规性（15分）：考核供应商资质有效性、资料完整性，是否存在资质过期、虚假资质等情况。2.履约能力（25分）：考核供应商是否按照合同约定的期限、数量、标准履约，供货/施工/服务效率是否符合要求。3.产品/服务质量（30分）：货物类供应商重点考核产品质量合格率、检验达标情况；工程类供应商重点考核工程质量验收情况、安全事故发生情况；服务类供应商重点考核服务满意度、服务质量达标情况。4.合作态度（10分）：考核供应商是否配合集团开展采购、审核、考核等工作，是否及时响应集团的合理要求，沟通协调是否顺畅。5.信用状况（10分）：考核供应商是否存在失信行为、违法违规记录，是否严格履行诚信合作承诺。6.售后服务（10分）：考核供应商售后服务响应速度、售后服务质量，是否及时解决履约过程中出现的问题。5.4考核评价结果应用考核评价结果与供应商分级调整、合作机会、奖惩措施直接挂钩，具体应用如下：1.年度考核得分90分及以上的，评为优秀供应商，升级为A级供应商（如已为A级，保留等级），优先获得集团采购合作机会，享受付款优惠、简化审核等激励政策，纳入集团核心供应商名单。2.年度考核得分70-89分的，评为合格供应商，维持当前等级，按正常流程开展合作，针对考核中发现的问题，要求供应商限期整改。3.年度考核得分60-69分的，评为基本合格供应商，降级为C级供应商，限制合作范围和合作金额，限期3个月整改，整改后重新考核，整改合格的，恢复原等级；整改不合格的，终止合作并列入黑名单。4.年度考核得分60分以下的，评为不合格供应商，立即终止合作，列入集团供应商黑名单，3年内不得重新准入。5.季度考核、专项考核不合格的，暂停合作，要求供应商限期整改，整改合格后恢复合作；整改无效的，终止合作并纳入年度考核负面评价。第六章供应商奖惩管理6.1奖励措施对表现优秀、贡献突出的供应商，集团给予以下奖励：1.等级升级：将B级供应商升级为A级供应商，享受A级供应商相关优惠政策。2.优先合作：在同等条件下，优先获得集团采购项目合作机会，优先参与集团重大采购项目投标。3.付款优惠：缩短付款周期、提高预付款比例，或给予一定的付款折扣。4.荣誉表彰：授予“集团优秀供应商”“集团核心供应商”等荣誉称号，在集团内部公示表彰，并作为供应商宣传的参考依据。5.长期合作：与优秀供应商签订长期合作协议，建立战略合作伙伴关系，实现互利共赢。6.2处罚措施供应商存在下列情形之一的，集团根据情节轻重，给予警告、罚款、暂停合作、终止合作、列入黑名单等处罚，情节严重的，追究其法律责任：1.提供虚假资质、虚假资料，骗取准入资格的，立即终止合作，列入黑名单，3年内不得重新准入，并追究其违约责任。2.履约过程中，产品/服务质量不达标、延期履约、擅自变更合同条款，未按要求整改的，暂停合作，给予警告，情节严重的，终止合作，列入黑名单。3.存在串通报价、围标、串标等不正当竞争行为的，立即终止合作，列入黑名单，没收投标保证金（如有），并上报相关行业主管部门。4.存在失信行为、重大违法违规记录，或被列入国家严重违法失信名单的，立即终止合作，列入黑名单，永不准入。5.不配合集团准入审核、考核评价、履约检查，或拒绝执行集团合理要求的，给予警告，限期整改，整改无效的，暂停合作或终止合作。6.泄露集团商业秘密、技术秘密，给集团造成损失的，终止合作，列入黑名单，追究其赔偿责任及法律责任。7.与集团员工串通，损害集团利益的，立即终止合作，列入黑名单，追究其法律责任，并通报相关部门。第七章供应商退出管理7.1退出情形供应商出现下列情形之一的，自动退出或被强制退出集团供应商库：1.供应商自愿申请退出，提交书面退出申请，经各单位采购部门审核、集团采购管理部门备案后，退出供应商库。2.资质过期、失效，未按要求补充完善，或无法提供有效资质的，强制退出。3.年度考核不合格，或连续两次季度考核不合格，整改无效的，强制退出。4.存在本办法规定的严重违规行为，被列入黑名单的，强制退出。5.供应商注销、吊销营业执照，或破产、清算，无法继续履行合作义务的，自动退出。6.长期无合作业务（连续1年以上未与集团各单位开展合作），且无合作意向的，自动退出。7.其他不符合集团供应商管理要求，需强制退出的情形。7.2退出流程1.自愿退出：供应商提交书面退出申请，说明退出原因，各单位采购部门审核确认后，报集团采购管理部门备案，集团采购管理部门删除其在供应商信息库中的信息，终止其准入资格。2.强制退出：由各单位采购部门提出强制退出申请，说明退出原因、相关证据，经集团采购管理部门审核确认后，删除其在供应商信息库中的信息，终止其准入资格，列入黑名单（如需），并书面通知供应商。3.自动退出：集团采购管理部门定期排查供应商信息库，发现供应商存在自动退出情形的，及时删除其信息，终止其准入资格，并做好记录。7.3退出后管理1.供应商退出后，集团各单位不得再与其开展新的采购合作，已签订未履行完毕的合同，根据合同约定及实际情况，协商处理，必要时追究其违约责任。2.被列入黑名单的供应商，3年内不得重新申请准入，期满后如需重新准入，需提交书面申请，经集团采购管理部门、审计部门、法务部门联合审核，审核通过后方可重新准入。3.供应商退出后，其相关管理档案、考核记录、合作记录等，由各单位采购部门整理归档，保存期限不少于3年。第八章供应商信息管理与风险防控8.1信息管理1.集团建立统一的供应商信息库，由集团采购管理部门负责维护和更新，涵盖供应商基本信息、资质信息、分级分类信息、考核评价信息、合作记录、奖惩信息等，实现供应商信息集中管理、共享共用。2.各单位采购部门负责及时更新本单位合作供应商的相关信息，确保信息真实、准确、完整，发现供应商信息变更（如资质更新、联系方式变更等）的，及时上报集团采购管理部门，更新信息库。3.供应商信息库实行分级访问权限管理，集团采购管理部门拥有全部访问、修改权限，各单位采购部门拥有本单位供应商信息的访问、修改权限，其他部门根据工作需要，拥有相应的访问权限，严禁擅自泄露供应商信息。4.集团采购管理部门定期对供应商信息库进行排查、清理，删除无效、过期的供应商信息，确保信息库的规范性和实用性。5.充分利用全国企业采购交易寻源询价系统等数智化手段，广泛开展寻源比价，整合供应商资源，提升供应商信息管理效率。8.2风险防控1.准入风险防控：严格审核供应商资质、信用状况、履约能力，加强资料真实性核查，必要时开展现场核查，防范供应商资质造假、履约能力不足等风险。2.履约风险防控：加强供应商履约跟踪，及时发现并解决履约过程中的问题，建立履约异常预警机制，防范产品/服务质量不达标、延期履约等风险。3.信用风险防控：定期查询供应商信用信息，关注国家企业信用信息公示系统、政府采购严重违法失信行为记录名单等，及时发现供应商失信行为，采取相应的处罚措施。4.廉洁风险防控：严禁集团员工与供应商串通、收受供应商财物或其他不正当利益，严禁利用职权为供应商谋取私利，审计部门定期开展廉洁审计，查处违规违纪行为。5.供应链风险防控：建立供应商应急储备机制，针对核心采购项目，培育2-3家备选供应商，避免单一供应商依赖，防范供应链中断风险；探索行业内高风险供应商名单共享，提升风险防控能力。6.应急采购风险防控：制定抢险救灾、事故抢修等应急采购流程，明确应急采购供应商准入、选择、履约等相关要求，确保应急采购高效、合规。第九章监督检查9.1监督主体及职责1.集团