企业年金转移三方协议书

企业年金转移三方协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张三，性别男，1955年出生，身份证号码联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX企业年金管理公司。

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号。

乙方法定代表人/负责人：李四，性别女，1968年出生，身份证号码联系方式

协议简介：

鉴于甲方作为一家从事高新技术研发的企业，为优化员工福利体系，提升企业竞争力，根据国家相关法律法规及企业年金政策规定，决定设立企业年金计划，并委托乙方作为专业管理机构，负责企业年金的资金管理、投资运作及账户管理等相关事务。甲方基于对乙方的专业能力和信誉的认可，选择乙方作为企业年金的管理服务商，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议。本协议的签订及履行，旨在明确三方（甲方、乙方及受托人）在企业年金转移过程中的权利与义务，确保企业年金资金的平稳过渡与有效管理，保障企业员工合法权益，促进企业年金计划的长期稳健运行。协议的履行以国家及地方相关法律法规、企业年金基金管理办法及本协议约定为准，任何一方均应严格遵守本协议各项条款，确保企业年金转移工作的顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方将其已设立的企业年金计划中的相关权益及资金，与乙方指定的受托人、账户管理人、投资管理人等进行转移的安排，确保企业年金在转移过程中资金安全、账户准确、权益完整，并最终实现甲方员工企业年金权益的平稳过渡至乙方管理的企业年金计划或指定平台。本协议范围涵盖企业年金转移的具体流程，包括但不限于：甲方提供相关资料并完成审计确认、乙方及关联机构完成接收准备、资金划转、账户调整、权益核对、信息系统对接、信息告知与沟通等环节，直至转移工作完成并获得最终确认。具体内容涉及企业年金账户信息变更、资金转移指令的发出与执行、各方责任界定、风险控制措施以及争议处理机制等，旨在构建一个规范、高效、安全的转移工作框架，保障转移过程的合法合规与顺利实施。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“企业年金”指依据《企业年金办法》等相关法律法规，由企业及其职工在依法建立的企业年金基金中缴费、企业年金基金投资运营收益、企业补充养老保险资金及其他企业年金权益所构成的资金和权利；“企业年金计划”指甲方为员工建立的，并按照国家规定进行管理的企业年金制度安排；“转移”指本协议项下将甲方企业年金计划的部分或全部权益及资金，从原管理方式或原管理机构迁移至乙方管理或指定的受托人、账户管理人、投资管理人等管理架构下的行为；“受托人”指根据本协议约定或相关法律法规指定，负责企业年金基金财产保管、账户管理及监督投资运营等职责的机构；“账户管理人”指根据本协议约定或相关法律法规指定，负责建立和管理企业年金个人账户，记录企业年金权益信息的机构；“投资管理人”指根据本协议约定或相关法律法规指定，负责企业年金基金资产投资运作的机构；“资金划转”指企业年金资金在相关金融机构或账户之间的转移过程；“权益核对”指对转移前后的企业年金账户余额、投资明细、费用扣除等进行确认核对的过程；“本协议”指本企业年金转移三方协议书及其附件（如有）。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定及国家规定，完成企业年金转移工作，并有权对乙方及关联机构的转移服务进行监督和评估；甲方有权要求乙方提供转移过程中的相关进度报告和必要的工作文件；甲方有权就转移过程中出现的任何问题，要求乙方及关联机构及时予以解释和解决；在转移完成后，甲方有权要求乙方提供最终确认的转移结果证明文件，并有权依据本协议约定主张相关权利。

(2)义务：甲方应确保其有权设立和转移企业年金计划，并已履行所有必要的内部决策程序和外部报批手续；甲方应按照本协议附件或乙方要求，真实、准确、完整地提供企业年金转移所需的所有资料，包括但不限于企业年金计划方案、历年年金缴费清单、个人账户信息、资产审计报告等，并对所提供资料的真实性、合法性负责；甲方应确保其提供的员工信息和账户信息准确无误，如有错误，应及时更正；甲方应按照本协议约定，按时足额向乙方或指定账户支付本协议项下可能产生的审计费、服务费等费用；甲方应配合乙方及关联机构完成企业年金转移所需的审计工作，提供必要的工作条件和支持；甲方应负责通知其员工企业年金转移的相关事宜，并协调员工配合完成必要的手续；甲方应确保转移过程中涉及的原管理机构或金融机构按照本协议约定或国家规定完成相关配合工作，如提供数据、确认账户信息等；甲方应遵守本协议约定的保密义务，对在协议履行过程中获悉的乙方及关联机构的商业秘密或敏感信息予以保密。

2.乙方的权力和义务：

(1)权力：乙方有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的企业年金转移所需资料，并有权对资料的真实性、合规性进行审核；乙方有权要求甲方配合完成转移所需的各项准备工作，包括但不限于审计、信息核对等；乙方有权按照本协议约定及国家规定，决定企业年金转移的具体操作流程和方法；乙方有权在转移过程中，根据需要要求甲方或相关第三方提供补充资料或说明；乙方有权就转移过程中因甲方原因或不可抗力导致的延误或损失，依据本协议约定追究甲方责任；乙方有权要求甲方支付本协议约定的服务费用；乙方有权在完成转移工作后，要求甲方对转移结果进行确认。

(2)义务：乙方应作为甲方的企业年金转移服务提供方，根据本协议约定及国家相关法律法规，协调受托人、账户管理人、投资管理人等关联机构，制定详细的企业年金转移方案，并负责推动方案的顺利实施；乙方应确保其指定的受托人、账户管理人、投资管理人等关联机构具备相应的资质和经验，并能够按照本协议约定及国家规定履行职责；乙方应负责建立和管理企业年金转移过程中的信息沟通机制，及时向甲方通报转移进度，并协调解决转移过程中出现的问题；乙方应负责企业年金资金的接收、保管和划转工作，确保资金安全、准确、及时地转移至指定账户；乙方应负责企业年金账户的调整和权益的核对工作，确保转移后的账户信息与原账户信息一致，权益转移完整；乙方应负责监督受托人、账户管理人、投资管理人等关联机构按照本协议约定履行职责，并对关联机构的行为进行必要的协调和约束；乙方应建立风险控制体系，防范和化解企业年金转移过程中的各类风险，如资金风险、信息风险、操作风险等；乙方应按照本协议约定，向甲方提供转移过程中的各类报告、清单和工作文件，并保证其真实、准确、完整；乙方应负责通知甲方及关联机构企业年金转移的相关事宜，并确保各方及时了解转移进展；乙方应遵守本协议约定的保密义务，对在协议履行过程中获悉的甲方的商业秘密或敏感信息予以保密；乙方应配合甲方完成转移后的审计工作，提供必要的工作文件和支持；乙方应在转移完成后，向甲方提供最终确认的转移结果证明文件，并配合甲方完成员工权益的后续管理交接。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定，向乙方支付企业年金转移服务费用。服务费用总额为人民币XX万元（大写：人民币XX万元整），该费用具体构成及支付方式如下：

(1)费用构成：该费用包含乙方及其指定的受托人、账户管理人、投资管理人等关联机构在本次企业年金转移过程中提供的服务费、审计费、账户调整费、信息系统对接费等全部费用。

(2)支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX企业年金管理公司

账号：XXXXXX

(3)支付时间：

a.预付款：本协议生效之日起XX日内，甲方应支付服务费用总额的XX%（即人民币XX万元），作为转移服务的预付款；

b.尾款：企业年金转移工作全部完成，且甲方收到乙方提供的最终确认的转移结果证明文件之日起XX日内，甲方应支付剩余服务费用总额的XX%（即人民币XX万元），作为转移服务的尾款。

乙方应在收到甲方支付的服务费用后，开具等额发票给甲方。甲方有权要求乙方提供费用构成明细及相关服务凭证。任何一方变更银行账户信息，应提前XX日书面通知对方。

第五条履行期限

(1)本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至企业年金转移工作全部完成并经甲方最终确认之日止。但双方另有约定的除外。

(2)企业年金转移工作的具体履行期限为自本协议生效之日起XX日内完成。该期限不包括因审计工作需要而延长的时间，以及因不可抗力或甲方原因导致的延误时间。

(3)关键时间节点：

a.资料提供节点：甲方应在本协议生效之日起XX日内，向乙方提供本协议附件一所述的全部企业年金转移所需资料；

b.审计完成节点：乙方应在本协议生效之日起XX日内完成对甲方企业年金计划的审计工作，并向甲方出具审计报告；

c.资金划转节点：在甲方确认审计报告且支付预付款后XX日内，乙方应启动企业年金资金的划转工作；

d.账户调整节点：资金划转完成后XX日内，乙方应完成企业年金账户的调整工作；

e.权益核对节点：账户调整完成后XX日内，甲乙双方应共同完成企业年金权益的核对工作；

f.最终确认节点：权益核对无误后XX日内，甲方应向乙方出具最终确认的转移结果证明文件。

双方应积极协作，确保上述时间节点目标的实现。如遇特殊情况需延长履行期限，经双方协商一致后可书面变更。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未能按照本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停转移工作，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方最终仍未支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担由此给乙方造成的一切损失，包括但不限于直接经济损失、合理的维权费用（如律师费、诉讼费等）。

(2)若甲方未能按照本协议第五条或附件约定按时提供真实、准确、完整的转移所需资料，导致转移工作延误或乙方及关联机构产生额外费用，甲方应承担由此产生的全部责任，并应向乙方支付额外费用人民币XX万元作为违约补偿。若因资料提供不及时或错误导致转移工作无法进行或产生重大损失，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担全部赔偿责任。

(3)若甲方未能配合乙方完成审计工作或转移过程中的其他必要工作，导致转移工作延误，每逾期一日，甲方应按转移服务费用总额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权视为甲方根本违约，解除本协议，并要求甲方承担由此给乙方造成的一切损失。

(4)若甲方违反本协议约定的保密义务，泄露乙方或关联机构的商业秘密或敏感信息，应立即停止违约行为，并赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括直接经济损失和合理的维权费用。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未能按照本协议约定或国家规定，在约定的期限内完成企业年金转移工作，每逾期一日，应按本协议约定服务费用总额的XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的服务费用，并支付违约金。违约金的累计总额不应超过本协议约定服务费用总额的XX%。

(2)若乙方在转移过程中因重大过失或故意行为，导致企业年金资金损失、账户信息错误、权益遗漏或无法转移，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应包括实际损失的全部价值以及甲方因此支付的合理维权费用（如律师费、诉讼费等）。甲方有权要求乙方采取补救措施，若补救措施效果不佳或无法补救，乙方应承担全部责任。

(3)若乙方未能按照本协议约定向甲方提供真实、准确、完整的转移报告、清单或工作文件，导致甲方无法了解转移进展或无法进行后续处理，乙方应承担相应的责任，并应向甲方支付人民币XX万元作为违约补偿。若因乙方提供文件错误导致甲方产生损失，乙方应承担全部赔偿责任。

(4)若乙方违反本协议约定的保密义务，泄露甲方或关联机构的商业秘密或敏感信息，应立即停止违约行为，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括直接经济损失和合理的维权费用。

3.不可抗力免责：

(1)本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为、法律政策变化、疫情及其防控措施等。

(2)任何一方因不可抗力导致未能履行本协议项下全部或部分义务，不承担违约责任。但该方应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件，且应在不可抗力消除后尽快恢复履行义务。

(3)因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除本协议，互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际履行情况结算。

4.赔偿限制：

(1)除本协议另有约定外，任何一方在本协议履行过程中因对方的违约行为遭受损失的，有权要求违约方赔偿，但赔偿总额不应超过守约方因违约所遭受的直接经济损失。

(2)乙方及其关联机构应保证其提供的服务符合国家规定和行业标准，若因服务质量问题导致甲方损失，乙方的赔偿责任不应超过本协议约定的服务费用总额。

(3)本协议双方均应投保相应的责任保险，并将对方列为共同被保险人，以保障争议解决时的损失赔偿。

5.违约金的调整：

(1)本协议约定的违约金条款仅为示例，具体违约金比例和金额由双方根据实际情况协商确定。

(2)如违约金条款被认定无效或过高，法院或仲裁机构可依据实际情况调整违约金的数额，但调整后的数额不应低于实际损失的补偿标准。

6.连带责任：

(1)若乙方未能履行其对甲方的义务，而该义务实际上应由乙方及其指定的受托人、账户管理人、投资管理人等关联机构履行，则甲方有权直接向乙方追偿，乙方应承担连带责任。

(2)若因关联机构的违约行为导致甲方损失，乙方应承担相应的连带赔偿责任，除非乙方能够证明自身已尽到合理的注意和协调义务。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于以下情形：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、干旱、冰雹、雪灾等；

(2)战争、军事冲突、恐怖袭击、动乱、暴乱等；

(3)政府行为，如法律法规的变更、行政命令、政策调整等；

(4)疫情及其相关的防控措施，如封锁、隔离、禁运等；

(5)电力、通讯、网络等基础设施故障，非因一方过错导致的系统瘫痪；

(6)其他无法预见、不能避免并不能克服的客观情况。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致未能履行或未能完全履行本协议项下全部或部分义务，不承担违约责任。但该方应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，说明不可抗力的影响，并提供相关证明文件。不可抗力影响持续超过XX日的，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除本协议。协商不成的，本协议可依据本协议约定或法律规定解除。

3.责任免除：因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际履行情况结算。不可抗力消除后，双方应尽快恢复履行本协议项下的义务。若不可抗力导致协议标的物灭失或损毁，相关风险和责任由双方根据实际情况协商承担。

4.不可抗力证明：发生不可抗力的一方应承担提供不可抗力证明文件的义务，若无法提供，则不免除其违约责任。证明文件包括但不限于政府公告、气象部门证明、医疗机构证明等。双方均有权要求对方提供不可抗力证明文件，并提供合理的查阅便利。

5.不可抗力通知：任何一方在不可抗力发生后，应立即通知对方，并应在XX日内提供不可抗力证明文件。未及时通知或未提供证明文件的，可能影响不可抗力免责的效力。若因未及时通知导致对方遭受损失的，通知方应承担相应的赔偿责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、履行障碍、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，并应尽量在XX日内达成一致意见。

2.协商不成：若双方在XX日内未能通过协商解决争议，任何一方均有权采取以下一种方式解决争议：

(1)调解：双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，双方应自觉履行。调解不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

(2)仲裁：争议双方应将争议提交至XX仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市。仲裁过程中，仲裁庭应根据事实、法律和公平原则作出裁决。

(3)诉讼：争议双方可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。法院将根据相关法律法规和本协议约定，对争议进行审理并作出判决。

3.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵循诚实信用原则，不得采取任何损害对方利益的行为。争议解决应注重效率，尽量减少对协议履行的影响。双方应配合提供与争议相关的证据材料，并遵守争议解决机构或法院的指示。

4.争议解决费用：因争议解决而产生的费用，包括但不限于仲裁费、律师费、诉讼费等，由败诉方承担。若双方均有责任，则应根据责任大小分担。双方应合理控制争议解决费用，避免不必要的开支。

5.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议项下其他未受争议影响的义务，以确保协议的整体目的得以实现。争议解决不影响本协议中关于保密、不可抗力等条款的效力。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址、传真号码或电子邮件地址。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后XX日视为送达。若通知地址错误导致通知未能送达，发出方无违约责任。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。未经双方书面同意的变更，均不具有法律效力。

3.协议解除：除本协议另有约定或法律规定外，任何一方不得单方面解除本协议。若出现严重违约情形，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求