VDA6.3-2023过程审核专题培训教材

即使爬到最高的山上,一次也只能脚踏实地地迈一步｡未来属于那些相信梦想,并愿意为之付诸行动的人精品协会VDA9.2.2.3制造过程审核7.2.4第二方审核员能力a)汽车审核过程方法，包括基于风险的思维b)使用顾客特定的和组织特定要求7.2.3内审员能力质量管理体系审核员，制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下人员能力e)过程审核过程审核与标准要求的关系批量生产批量生产①人员安排和素质②生产设备/工装③运输/搬运/贮存/包装①评价分供方②产品、过程认可贮存审核时机适合进行过程审核的场合审核时机适合进行过程审核的场合审核的不同类型审核的不同类型过程审核过程审核·过程改善措施·过程能力比较产品审核体系审核审核涉及：结果：能力；和有效性过程审核过程审核量特性有效性>一旦出现不符合项，则VDA6认证要求：系审核系审核系审核VDA6.7VDA6.5产品审核VDA6.5产品审核过程审核过程审核过程审核过程审核③④③④P6.1.1是否从开发向批量生产进行了项目移交，并确保了可靠的所需数量的工装模具、检验和测量设备均已经到位.-过程FMEA及措施产品FMEA及措施测量过程能力生产测试/效能测试及证明⑤3.提问偏离许可(如适用)修订说明与2016版相比，2023版有哪些变化?与2016版相比，2023版有哪些变化?④增加了实施远程审核的说明⑤删除了第4章(审核过程),因其内容已包含在ISO19011中⑥从VDA6.3中删除了第8章(服务过程审核)⑦删除了第10章(最佳实践/经验教训)⑧省略了对运输和零部件处置(EU₇)的评价⑨在某些情况下，重新定义了有特殊意义的提问(*提问)与2016版相比，2023版有什么保持不变化?提问表结构单个问题的评价模型10-8-6-过程要素P2-P7的适用性乌龟图模型以前的降级规则 12对于集成(嵌入式)软件的产品，加强了硬件和软件之间的接 过程审核：过程审核是一种对产品开发过程和实施过程及其有效性进行公正分析与评价的方法。通常，VDA6.3过程审核可以在整个产品生命周期中使用，共分为： 过程审核的目的：符，都应根据过程/产品风险评分系统进行评现。目的是根据审核发现确定潜在不合格产如果添加或删除任何提问，或对评价方法进行任何更改，则审核不再2.1VDA6.3的范围过程审核既可以用于整个产品生命周期中的内过程审核既可以用于整个产品生命周期中的内16949中规定的要求。过程审核不仅适用于中小型企业，同样也适用与可持续性、遵守社会标准、环境保护、资源节约等有关的提问，不包括在提问表中。对这体系审核(ACSMS) VDA6.3审核标准可用于整个产品生命周期，从潜在供方的选择(P1潜在供方分析)和产品与生产过程开发(P2-P4),到批量生产期间及其后的支持得益于本卷的模块化结构，根据审核范围不同，各过程要素可独立使用。2.3潜在供方分析和过程审核的区别2.4过程风险识别(风险分析)2.4过程风险识别(风险分析)·集体研讨(头脑风暴)-集思广益·鱼骨图/因果图-发现并且消除原因(石·矩阵图-发现关联关系·故障树分析-有条理地确定重点过程中的潜在风险必须在审核准备时(见4.3章节)尽早确定，以管理)。P6.4资源产品的重要检验项目3内饰板存放材料；按批次分开存放；温度控制) 完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险对过程审核员的要求期间的观察)。3.1审核员资格专业知识：成功的参与VDA6.3课程培训(通过考试/获得资质证书);职业经验：至少3年工作经验(超过2年专业经验后的学徒期可考虑在内),最好是在汽车工业领域的制造型企业中，包3.1审核员资格专业知识：审核员资格(谈话控制、冲突管理、审核程序)方审核员)成功参加VDA6.3培训课程(通过考试/获得资质证书).职业经验：至少5年工作经验(超过3年专业经验后的学徒期可考虑在内),最好是在汽车工业领域的制造型企业中，包括至少2年的质量相关活动领域的经验。3.1审核员资格行审核。专业知识：审核员资格(谈话控制、冲突管理、审核程序)二方审核员)职业经验：至少5年工作经验(超过3年内部专业学徒期可考虑在内),尤其是在汽车工业领域的制造型企业中，包括至少2年的质量相关活动领域的经验。审核质量在很大程度上取决于审核员的产品/过程能力。有多种方法可以获得这些知识并在审核期间使用。例如，可以通过以下方式完成：专家参与为了系统地获取和扩充这些“专门知识”,并将其提供给审核员，推荐建内部经验教训。但必须确保信息(来自顾客、供方或组织内部)的保密。敏感审核员敏感审核员素质有感现职业素养!考虑到审核员、受审核方以及产品和过程的风险因别情况下进行远程审核和/或混合审核。所选用的审核方法承担全部责任。建议公司为其内外部审核制定特定的程序。地点实施的审核。的适用性(过程要素P2-P7)”。通常，根据VDA6.3,远程审核不能构成一个全过程审核(P2-P7)。这是由于审核过程缺乏透明度，以及有技术、法律和数据保护的问题。这种情况同样适用于潜在供方分析(P1),仅可以一定的受限程度上脱离供方现场而实施。然而，若关于评估问题数量的“2/3规则”(见第6.1章)仍然适用。同样的规则适用于潜在无论是策划并执行远程审核或混合，还是现 由于现场情况事先已知，审核不得导致审核员/受审核人的生命和肢体(健康)受到危害。在选取适当的审核方法(现场审核、远程审核、混合审核)时，产品的关键性以及下表提供了一个审核方法的综述，包括风险因素/影响因素的分类。类型1高中低例如：与产品安全相关、(关于认证及安全)高中低品、高度创新例如：未知的地点(VDAMLA红)(VDAMLA黄)(VDAMLA绿)VDA6.3提问P5.1*XXXX有条件适用XXXXVDA6.3提问P6.4.1*XXXXX4.6实施远程审核的单个过程要素/提问的适用性(P2-P7)VDA6.3提问P6.1.5*XXX有条件适用XXXXVDA6.3提问P6.4.1*XXXX有条件适用XXX5.1潜在分析的概念·是对潜在的新供方的过程审核评价。对于现有的供方，潜在供方分析还可用于对新场地、新技术或新产品进行评价。·结果可用于做出授予合同决策的准备。并在授予合同时预知产品和过程实现的供方/场所的质量能力。·在供方变更或搬迁的情况下，也可独立于项目，进行由于在询价和报价阶段，顾客和潜在新供方之间尚不存在合同关系，因此应约定保密和访问许可事项。在潜在供方分析的准备中，信息收集至关重要，除了顾客自己展开调研外，一种重要手段就是要求供方提交自我评估。5.4实施潜在供方分析的过程50P1潜力分析授予合同明确需要的资明确需要的资质资源未知设备(要求任何必【LSA】提供QTR建问卷(产品或规范)组成：质量价(其他客户)报告陈述结果预定推荐否决明确提供外部资源(供分析分析 5.5潜在供方分析的评价评估每一个问题，以评估要求的符合性和所涉及的风险。如果问题不回答(如适用),必须说明原因。最多3个问题可能被标记n.a的应该注意的是结果的可比性和其他各方相互接受审核结果可能不再适用。评估标记，使用“红色”、“黄色”或“绿色”的(见下文)红绿灯系统。根据评价为红色/黄色/绿色提问的数量，计算得出本次潜在供方分析的总体评估结果。在一个整体分类中添加每个问题的标记(见下面)。1个或更多积极的潜在供方分析结果(绿色、黄色)并不一定导致授予合同；负面的潜在供方分析结果(红色)排除授予合同。【候选供方】①限定数量【小批量】③限定的供应范围 质量能力(就批量生产批准而言),只能通过PPA过程确针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0分，4分，6分，8分或10分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。64++所谓“基本上”,指的是仅个别情况不能证实其已满足要求，并且没有特殊的风险。8响后续的过程步骤的要求存在一些产品缺陷，但不影响功能、6响4响顾客或后续过程步骤产品不符合，失效会导致产品使用显著不满足顾客要求，顾客不满意06.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions如果单个提问存在多个审核发现，则选择风险最大的结果作为提问的评价。在组装过程中，对提问6.3.1的评1.发现：负责组装的员工没人能了解安全相关特性。2.发现：30名员工中的2名员工未签署培训记录【针对最近一次顾客投诉相关的培训。在12.15.2018例如：不符合项“未项：D特性标识”在特性验证的文件(需要记录)中，(内饰板)阻燃性检测报告并未被标记为D特性(6分).记录重复不符合项记录重复不符合项(需要记录)中，(内饰板)阻燃性检测报告并未被标②风险评价：→相同风险=相同评价提问6.2.3(6分)→较高风险=较低评价实，7.1-顾客满意如：过程审核12.15.2018"阻燃性检测6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions涉及特殊产品和过程风险的问题(*问题):在这个过程中的要素，包括产品和过程重要特殊风险的问题都是由一个星号(*)识别。在*问题的具体风险已考虑到分类规则。与其他的问题进行类似的评价，这意味着，*问题并不比其他问题更严厉的评估。检验设备有效监视质量要求的符超期3个月合性?.…"生产过程中的一个测试仪表未被校准。校准截止日期在三个月前已经到期。该测试仪表用于100%检测。”星号*-提问，而6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions特殊情况：一个提问存在多个评价结果。品品38特殊情况【特殊情况【P3】在过程要素P3、P4和P6(各过程步骤/工序)中，当计算过程要素落实程度时，这些算术平均值被用于替代“总分”。过程要素过程要素注意：P6P6子要素Eu2过程管理P6=EPGSOP后=Ep(P2)【项目管理】(P3)【开发】(P4)【实施】(P5)【供方管理】(P6)【生产过程分析】SOP前落实程度【P2-P4】对过程要素P3和P4独立进行评估针对产品开发(EP3产品)或工艺开发(EP4过程)。为所有过程要素的整体结果的计算(如P2到P7)使用P3或P4段各自问题的平均值。将规则应用到整个过程要素的P3或P4(产品和过程开发联合评估)。随堂练习随堂练习提问64886.3总符合水平-OverallLevelofCompliance总符合性水平：总体结果四舍五入到最接近的百分数落实程序E₆或EG(Pn)[%]评级说明部分审核的符合性水平：对部分审核的符合性进行分类，并计算出的符合性(如EG(P5P6P7)和EG(P4))是相对于基准进行比较，(“B”级是有条件的具备质量能力，至少80%,"A”级是具备质量能力，至少90%)。6.3总符合水平-OverallLevelofCompliance降级规则：过程步骤的(E1到En)落实程度<70%。点)。同样，当应用降级规则(过程要素、子要素或过程步骤),单独计算结果EPN,EuN被舍6.4产品组的评价-EvaluationofProductGroups产品组可能的过程步骤压铸&冲压零件冲压、拉伸、折弯电镀喷涂控制设备装配部件焊接装配功能检查6.4产品组的评价GroupsE2涂装产品组PG3质量能力评价，问卷是审核人员的主要工具之一。根据产品生命周期的阶段(见2.1章节),审问卷结构：问题可能的示例题),将被视为封闭式提问。例如：这类提问：②对谈话有调节作用(使得对方开始总结或者使得对方沉默)"您如何看待….?”“..的影响会有哪些?”这类提问：(如下图所示):评价的问题评价的问题回答开放式问题1开放式问题1在现场审核员可自行决定停止审核，例如在以下情况下：必须说明在哪些情况下需要重新审核。实施重新审核的原因可能包括，·未达到规定的符合水平·与风险相关的关键过程·不符合一个或多个*提问的要求(0分)·潜在供方分析结果为红色重新审核必须在指定的时间范围内进行。在这段时间内，受审核方必须采取措施有效消除偏差。重新审核的范围必须与前次审核的范围相同。不允许将审核范围缩小到仅仅检查所执行措施的有效性。潜力分析：项目管理可行性批量生产预审7.1潜力分析问卷-7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire807.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaireXXXXXXX7.1潜力分析问卷-7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire85所有的生产过程是否受控?(过程管理)XXXX7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire潜力分析P6过程分析/生产潜力分析P6过程分析/生产6.4什么物质资源用于过程实现?(物质资源)6.4.4生产和检验工位是否满足要求?7.1潜力分析问卷-7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire877.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire过程应该产生什么?(过程结果/输出)是否在产品交付时满足了顾客的要求?7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire问题关键词X项目机构X项目计划X项目质量X小组“项目管理”过程完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险项目起点项目终点项目起点程师(供应商代表，售员(客户代表)。财务人程师(供应商代表，售员(客户代表)。财务人生产样是(标准样晶);生产样是(标准样晶);项目管理包装、物流等):项目交接完成订单确定供方要求；项目交接完成订单确定质量计则成率；质量计则成率；签发合同签发合同SOP定义定义①建立综合项目管理及项目组织机构②为项目组织配备必要的资源，确定并明确任务、能力和职责③与顾客协调项目策划事项④监控项目质量活动策划和采购事项的符合性⑤确保变更管理实施示例是否已经建立了项目管理战略(包括项目存在项目管理的过程.规定了项目团队的职责、能力和权限.捷型)。多场所项目的项目接口资质证明张三赵六卓七支持保证保证审核关注点：建立项目管理过程，确定项目组织架构针对项目成立的项目小组是否满足下列要求：A.确定项目负责人B.小组是否涵盖相关部门(必要时，包括顾客)C.是否确定小组(如有外包方，始终包含供应商)的职责和权限、技能要求D.小组成员的技能要求是否满足E.如为国际项目，是否建立项目网络常见问题点：1.项目管理人员没有项目管理能力，不懂顾客要求(如汽车行业，平台要求等)实施示例行报告。虑其他顾客项目)如：开发实验台架、检验和实验室设施)虽幅9s、t为虚数单位,其中上间审核关注点：针对项目确认开发所需的资源是否充分，是否满足顾客要求A.开发人员及其能力和负荷、软件；B.基础设施(厂房、车间、仓库等);C.设备(生产设备、检验及试验设备);D.工装(模具、刀具、夹具、检具);E.检验、试验测试相关用品；F项目所需预算的规划、审核、变更(客户、内部或供应商引发)时资源是否再次策划并得到批准常见问题点：1.未考虑关键路径(识别关键零件的原则及执行);2.员工负荷未均分(如某个员工负责多个重要项目);实施示例是否编制实了项目项目计划变更时，应确保内部沟通。会对顾客影响的项目需要在升级过程中考虑会影响项目总体进度的变更情来自于项目计划的关键路径中应考虑相关的交付内的测量)里程瑰评估(评审)特定国家的认证要求(ECE.程(环保要求、或者其它)审核关注点：建立的项目进度计划表是否满足下列要求包含项目(子部件如塑胶或冲压端子的设计和开发、外包方活动)是否充分，是否识别关键路径，责任部门及责任人、预定完成时间；C.是否与顾客进行沟常见问题点：1.项目计划未充分考虑顾客要求，项目节点；2项目计划与实际的脱节；3.计划更新后未重新评审及相关沟通；实施示例实施示例@@项目质量MLA或APQP)特定的软件里程碑，例如：覆盖率、测试自动化的水平.错误减少的比例，等)安全)P2.格审核关注点：确定项目质量管理计划表需包含下列方面：A.确定制定人员；B.包含顾客端、内部、外包方的活动；C.为每项活动确定责任人、完成日期(满足顾客规定的要求);D.确定关键路径项目质量管理计划表是否定期监控常见问题点：1项目质量计划与项目计划不符；2.未按计划实施或监控项目的质量最低要求实施示例是否包含在项目中?项目计划审核关注点：1、项目采购架构及职责；资源采购要求规格(包括客户要求)传递及资源确认；2、审核依据供应商管理程序，有针对供应商风险评估及选择标准，客户指定供应商的接口协议及合同关系；3、合格供应商清单；4、供应商开发计划必须与项目计划时间表一致。常见问题点：最低要求实施示例项目组织是否确保了员。因故障排除、架构和要审核关注点：变更(关注开发)阶段是否符合下列要求A.制定变更管理计划表(考量SOP时间、外包方活动及时间)B.变更申请单及其批准、变更通知单、变更前后产品标识、变更涉及的原材料/半成品/成品的处置、变更后验证、变更涉及文件的修订、变更的顾客通知D.变更的记录满足要求常见问题点：随堂练习审核发现项目计划在10月1日开始使用试审核发现审核发现审核发现不符条款：2.6*不符条款：2.6*问题关键词XX 完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险会以室、报影仅等；]单确定表回员氧力(藏理验)产品和过程开发策划原量计划表：资源需求表。计划表评审完成接收订单签发合同SOP接收订单供方预先：供方预先：定义①已经明确报价的要求②确保可行性③产品和过程开发计划将确保已策划的所有必要事项，并且与顾客协调一致④策划用于保障顾客关怀和现场失效分析的事项⑤策划内容中已经考虑到必要的资源物息要求(包装、肛、JIS、托营)时间计划互联网上的门户网站/信息平台经验教训能力要求产品产品教训特殊特性法规特性特性1212G审核关注点：A.顾客特殊要求、合同或协议、图纸及公差引用标准(如国标GB/T1804,DIN16901,NFT58-000等)B.法律法规(如RoHS指令、3C等)要求；C.质量标准(企业标准、行业或国家标准);D.物流要求；E.目标(进度、质量、可靠性等)G.以往类似设计经验常见问题点：实施示例产过程要求，是否对可行性进行了全面评等)应针对可行性进行检查。法规，标准，法律，环境影响建筑、空间产品/过程创新湾学科的可行性研究(例如：初售、开发、采购、生产策划、生产、质量管理策划、物流)生产线、工具、生产/检验设备、辅料、实审核关注点：3.1确定的产品和过程要求的可行性是否采用多方论证方法实施，包括下列方面：A.时间进度要求；B.产品尺寸、性能、禁用物质含量及可靠性满足公差要求；F.投资回收；G.技术复杂程度常见问题点：1.未对制造可行性进行分析；2.制造可行性分析未跨部门分析；3.制造可行性分析的要求未明确实施示例活动?软件工程过程已经被明确规定并且符合顾客软件开发进程也应在策划中被考虑，以确保要求的软件功能已经测试并且最终在要求的交货周期(QFD、FMEA、HARA等)原里件/试生产怕划定职检查开发进度状态(评市)包装在内实施t验(例如产品确认)工真截止日期(疆产工具制造的零件)保养策别#“U可H回回HFm可可审核关注点：编制的开发计划是否满足下列方面要求A.包含在项目计划表中或独立编制；B.适用时，包含QFD;C.包含样件(适用时)、试生产、量产、产能研究；D.包含FMEA、CP、检验和操作作业指导书等；E.包含设备、模具选择、设计及时间安排；F.适用时，包含试验计划；G.包含检验、试验、可靠性试验常见问题点：1.计划表未及时更新；2.开发计划与对应的项目时间表不一致；3.质量策划未包含在开发计划中；4.外包和服务过程未包含在开发计划中；计划不够细化，不利于后期的跟踪。实施示例活动，并监视了选择准则应被定义以确保所选供方具备质量能动策划的范围。对于顾客要求在整个供应链中沟通有明确的规以及适用法规要求。项目进行定义。已经确定和计划了采购生产线、机器、工具、测量和检测设备以及服务的相关活动(选择、授予合同、验证供方的里程碑)的进度。的准则条款过程要素P3.5针对产品和生产是否考虑了必要@必要资源基础设施生产设备人力资源监视设备最低要求需的产能。基础设施。样件制造试制生产批量生产实施示例产品/生产过程开发员工培训策划，顾客服务(0公里和使用现场)以及其它资质矩阵为不网任务配指了有资质的人员预算、基础设施(如厂房)、检验设备(软硬件)、实验室设备.机器、生产线等性能测试，Run@Rate,2日生产软件的提供和分发工具储策划(软件开发工具)产品开发试/检险/实验室识际纳邮和外部)策划和实施测试以及修复程序故障所需的资源生产过程开发生产工具和检输设播、高础设练审核关注点：2.2中所策划的项目是否落实到位常见问题点：1.资源未满足策划的要求，但无相关说明或措施顾客服务和使用现场失效分析的投资策划诊断访问定义启用准则审核关注点：确认组织是否策划下列的活动：A.应急计划；B.顾客投诉的处理流程常见问题点：1.缺少有效的应急计划；2.顾客投诉流程不明确，不良重复发生等随堂练习审核发现审核发现不符条款：3.1审核发现审核发现 问题XXX 完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险产品和过程开发的实现乌龟图包装材料。产品和过程开发实现产品和过程开发实现策划完成策划完成(各计划表批准)顾客量产放行P1发程图及括制计：事态升级流程；供方管理流程；PP1发程图及括制计：事态升级流程；供方管理流程；能效测试生产次数；.和性验文什错狭或不完整接收订单接收订单供方预先：供方预先：实施示例性)。并采取了措施确保其符合性。减少风险的方法例如：FMEA,HARA,防原则环墙模试验(例如：盐需试脸)审核关注点：3.3中所策划的活动是否落实常见问题点：1.未对项目质量计划进行跟踪；2.所策划的项目未执行到位时采取相关措施；3.对采取的措施没有跟踪验证实施示例的实现，人力资源是否到位并且人员@有资质的人员人力资源配置计划就位.培训的证明培训经理，等等)r审核关注点：确定人力资源管理过程确定下列方面是否满足要求：A.确定组织架构、岗位及岗位技能(主要关注APQP小组及策划相关人员包括CAD、PROE、DOE、APQP或项目管理、FMEA、MSA、SPC、PPAP、六西格玛、QFD、外语等适用的培训要求；D.人事部门汇总提出的培训要效性方面的记录常见问题点：7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproduct实施示例施的可用性及其利用率。ERP系统现的所有阶段，并已明确对批量生产的要求。测试板，评估板内部运输的运输工具，例如包装和专用载具，开发工具，为软件开发提供的工具设施规划设施布局数量和产出时间量产启动前的产能(初始库存)审核关注点：确认包括下列方面的物质资源是否到位基础设施到位情况、精度及产能、容量是否有基础设施的验收记录常见问题点：条款过程要素P4.4*是否具有产品和生产过程开发所要求的能力和放行的证明?@批准和放最低要求风险分析中的措施(例如：FMEA,HARA)对于集成(嵌入)了软件的产品，软件相关方面的要求应考虑VDA第2卷的要求。产品过程实施示例顾露的开发放行能力证明产能妍究审核关注点：按APQP进度计划中的阶段或原型样件、样件、试生产、生产阶段确认下列方面：A.时间进度；B.各项输出(包括图纸与技术规范、BOM表、过程流程图、特性矩阵图、车间平面布置、DFMEA/PFMEA、CP等);C.样件检验及试验结果、特殊特性MSA分析结果、过程能力分析结果、产能分析结果、包装评价结果；D.关键路径、质量成本、提前期、预算等方面评审结果；E.设备及模具验收结果；F.PPAP提交结果常见问题点：实施示例策划的采购活动已经完成。这包括风险评估、根据风险分级策划的活动已经完成，已制定根据项目进程，可提供采购产品和服务所必标准检测与负载检测应急计划接口协议(根据DIA或接口协议的服务)段。产品申核计划在线检验软件软件审核关注点：确认控制计划包含下列方面：A.适用时，不同阶段如样件、试生产、生产B.控制计划是否作为生产和试验文件的来源(包含过程流程及其顺序、特殊特性符号/数目及规格、样本容量及频率、使用的设备及工装、检验与试验设备、返工方法、控制方法、反应计划等)常见问题点：能力测试、Run@Rate确定最小数量(生产峰值和约定的灵活性)设备和设施的批量生产成熟度(测量报告)段!!软件本提问与产品开发无关!软件刷写时间包括测试、ROM(只读存审核关注点：确认试生产条件与生产条件的一致性：使用与生产时相同的生产设备且设备能力指数符合要求；F.使用与生产时相同的材料、零部件；G.使常见问题点：实施示例顾客服务和使用资格矩阵和培训证明应急计划②外部提供的产品、过程和服务中断；③常见自然灾害；⑤公共事业中断；⑦劳动力短缺；审核关注点：确认是否建立《NTF管理办法》及《纠正和预防措施管理程序》对失效产品进行分析：A.与顾客、供应商约定相应的接受准则(如PPM)B.针对NTF产品的标识C.对NTF产品进行分析D.对NTF产品采取措施并进行效果验证常见问题点：存在失效产品分析规定，但实际未按规定执行变更日志、放行说明u审核关注点：确认项目交接下列方面：常见问题点：能力研究或控制方式；4.量产前相关遗留问题未列明，定审核发现审核发现审核发现审核发现审核发现审核发现第一步：研究和评价□阅读给出的陈述，找出审核发现□讨论关联到VDA6.3提问表中的提问□讨论用VDA6.3的评价方法评估您的发现，即打分第二步：由小组代表介绍□介绍审核发现(不符合)□介绍关联的提问条款□说明打分的合理性7.5供应商管理-7.5供应商管理-SupplierManagement(P5)152问题关键词 小组“供应商管理”过程完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险二产品要求(技术、质量、成本、交付等贝求)客户订单事态升级流程。供应商管理过程画赛投诉较多故进果差。王物流工程师向题次进报告，产品生命周期顾客投诉次数问题改进关闭率，7.5供应商管理-SupplierManagement(P5)签发合同签发合同SOP组织定义组织定义P2项目管理①批量生产过程中仅使用已批准且具备质量能力的供应商②已经明确顾客要求，井在供应链贯彻③与供应商就供货绩效约定目标并且落实④针对采购的产品和服务，获得了必要的批准/放行⑤采购产品的质量满足规定的要求⑥进行得到适当交付并储存⑦人员适合于各自的任务，并定义了其职责 实施示例实施示例据评价供方的质量能力，例如：通过KPI(ppm.根据部件的风险分级，计划并落实审核关注点：确认供应商管理下列方面：A.确定供应商的分类；B.确定供应商的选择、评价准则；C收集并保存供应商基本资料及体系方面相关的资料；D对供应商进行评价的结果记录，评价结果不合格的改进记录；E.抽查使用的原材料商之外采购)常见问题点：实施示例如果是顾客指定的供方(指向性供方),顾客特定要求特殊特性审核关注点：确认与供应商之间的合同、协议及订单、图纸以确定下列方面是否与顾客要求保持一致：A.时间进度(如样件、试生产、PPAP、批量生产等);B.质量目标(如交货PPM、交货准时率等);G.标识管理、变更管理；H.保密常见问题点：1.客户的要求未及时传递给分供方，如技术规范、标准等；7.5供应商管理-Supplier过程要素7.5供应商管理-Supplier过程要素价目标的达成情况?@供货绩效条款条款划)分口e自重义的价格指标(-1质一一一C-性一一一自意义的变侨指标-一自意义的服务标回审核关注点：确认在与供应商的合同、协议中是否包含如下方面目标(适用时):A.产能；B成本；C.交货批合格率、退货PPM、库存周转率、过程能力、降低废品率、交货准时率等；常见问题点：1.定义的绩效指标不合理；2.绩效目标未得到双方认可；3.绩效指标未围绕Q、C、D方面考虑；4.绩效评价系统不合理，数据不可靠；5.评价结果与目标有偏差时未进行原因分析及采取措施。2.工程更改文件(如果有)3.顾客工程驰准(如果要求)FMEA1桃分析11.具面格的窗空件11.号量交保证(P5w.材料、性前试验结果实施示例实施示例审核关注点：确认采购产品PPAP中的相关项目，以确A.PSW或其他方式批准证据；B.过程流程图、FMEA.CP(适用时);C.全尺寸检验与性能试验结果或物性测试报告；D.IMDS或其他方式提交的材质证明；E.禁用物质测试报告；F.测量系统分析与过程能力分析结果(适用时)常见问题点：1.首件，试作品未进行批准和放行即批量供货；3.相关放行未按照客户的要求(技术规范/标准/试验规范等)进行。最低要求针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量?@采购质量实施示例批准的检验程序极限样件PPM评价、8D报告改进项目符合DINEN10204的材料证书图纸/规范订购和包装规范审核关注点：通过下列方面确认采购产品质量是否得到保证：A.合同、协议、订单、图纸；B.过程流程图、FMEA、CP、进料SIP;C.进料检验结果、Cpk;D质量目标；常见问题点：实施示例标识(可追潮性/检验状态/使用状态)批次相关的使用审核关注点：通过下列方面确认进货物品是否妥善保存：A.进料暂放区物料标识、先进先出管理；B.物料在仓库中的摆放高度、标识、先进先出管理；C.仓库中的温度、湿度点检及异常时的处置方法；D过保质期品的处理；E防止混批及混料(如类似品的管理);F不合格品的管理；G.合适的包装(如无破损、防止受潮等)、搬运技术；H.批号管理常见问题点：防护实施示例供方审核员的资质审核关注点：确认采购、SQE、IQC&仓库管理人员相关岗位的职责与权限规定并确保获得相应的资质常见问题点：1.分供方审核人员的资质不满足要求；2.物料人员的培训和岗位要求不满足；3.入库检验人员不能熟练操作设备，不清楚相关规定等。工程仓管员随堂练习审核发现文，且批次号是字母+数审核发现审核发现C,但没有采取相关措审核发现审核发现审核发现小组“生产过程”过程完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险76过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)P6.4物质资源P6.1过程的输入P6.6过程成果输出生产过程乌龟图终点度路任虚度路任虚生产过程成品人库成品人库n方清内赛告过程之果不酸施告过程之果不酸施1供力重速程序合格来相识高和支施没有进行验例工描重理流程；7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)签发合同签发合同SOP组织定义组织定义①P6.1:过程输入是什么?-过程输入②P6.2:所有生产过程是否受控?-工作内容/过程流程③P6.3:哪些部门、职能、人员为过程提供支持?-人力资源④P6.4:过程是使用哪些物质资料实现的?-物质资源⑤P6.5:过程落实的效果如何?-有效性、绩效指标⑥P6.6:过程取得怎样的结果?-过程输出P6.4资源7.6过程分析/生产-7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)177问题关键词过程输入是什么?(过程输入)XX的文件，将正确的产品(来料、零件、部件)提供实施示例所需数量的工装模具以及运输、包装、确保生产启动的示例：更高的检验频次、审核关注点：常见问题点：1.项目相关资料未传递到量产相关负责人手中(尤其对于总部设计开发的项目);2项目阶段遗留的问题未进一步跟踪关闭实施示例使用的零件进行了规范。付给顾客的量产包装、操作材料、定义的存储位置和库存护，湿度，温度，残留物)审核关注点：确定下列方面：板；F.领料与发料记录及材料暂存区域中的物料(识别材料及检验状态标识、先进先出管理标签、批号);G剩余物料、水口料的包装、标识、入库常见问题点：实施示例始终考虑井满足包装要求.容器)审核关注点：通过下列方面确认材料存储是否适当：A.安全库存管理；B.储存温度、湿度；C(如堆放高度、堆放重量);E.过保质期品的管理；F.先进先出管理；G.相似品的管理常见问题点：实施示例实施示例并得以适当体现?签、标识、发料单、VDA标识、数字矩阵代码(DMC)等)标识类型等)库存管理系统.举例举例运输设备(艳车、叉车、汽运、海运等)搬运方法(人工、自动等)审核关注点：确认原材料下列方面：A.原材料放置区域；B原材料包装(包括分拆原材料);C.原材料的标识(包括识别原材料及其检验状态、唯一性标识);D.原材料检验或验证结果、批准常见问题点：开展了跟踪和根据所描述的变更管理落实对产品依据VDA2或顾客执行了PPA批准放行。变更状态的DFMEA和PFMEA需要更新希值)产品变更风险评估验证确认临时替代审核关注点：确认产品或过程变更的下列方面确定：A.变更的申请、批准；B.变更涉及原材料、半成品、成品的处置；C.变更前后的标识；D.变更的验证、确认并记录；E.变更与顾客、常见问题点：7.6过程分析/生产-7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)188问题关键词所有生产过程是否受控?(过程流程)X控制计划XXX实施示例件中的要求是否完整，并得到有评定度等)作业指导书(包括返工)计划产品过程特殊特性控制间隙G查压力GG牢固无晃动目视7.6过程分析/生产-7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)191有限公司编制日期1号123(5查序用大功工畅相萝建放一区分清大功丰正负费(加番一)不碘品欧出一生世意连作，大助率品他盟，需放人专用Vcm内.审核关注点：确认控制计划中包含的内容：A.过程流程；B.设备工装；C.特殊特性符号及规格公常见问题点：实施示例失效测试件、合格/不合格样件)工装更换、材料/批次/产品更换)装入库，对样品按日毕进行标况，并按保留期限对样品按日毕进行标况，并按保留期限进行保存。审核关注点：确认下列方面：A.工艺参数确认；B.首件检验(每班或按工单及人机料法环变更时);C.SPC控制图、过程能力及设备能力调查；D.是否使用限度样品(当作判定标准或确认测量仪器的标准),限度样品是否按规定进行管理；E.产品或过程变更时是否获得批准常见问题点：1.生产启动时未按要求确认&检查；2.生产启动时执行了相关确认&检查，但记录与实际不符；3.仅生产启动进行认可，发生变化后未重新认可实施示例是否在生产中对特殊特性进图纸能力证明评审识别评审审核关注点：确认特殊特性的下列方面：A.在过程流程图、FMEA、CP、检验规范及作业指导书、表单中符号、数目及规格是否保持一致；B.特殊特性的检验结果符合要求；C.特殊特性之SPC控制图选择、显示的图形是否正常、过程能力是否充分常见问题点：1.特殊特性未传递到生产、检验等岗位；2.特殊特性未进行监控；3.对特殊特性做SPC控制时，对图形异常情形未采取任何措施7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)最低要求最低要求过程要素@不合格品管理实施示例隔离仓库、隔离区、清除区有关拒收、返工及返修的文档对不合格零件贴不合格”标签，与正常对不合格零件贴不合格”标签，与正常审核关注点：抽查废品、返工品和调试品以确认其是否有相应的标识常见问题点：1.非正常件未进行标识、隔离2.无返工返修零件操作规程3.返工，返修后零件未经过质量的再确认遏遏1培训理解定义问题记录隔离标识记录隔离标识实施示例先进先出/先到期先出希值)审核关注点：PFMEA、CP及实际生产中是否采用防错措施、标识、流程卡、清理无效标识等方式并采取相应的措施以防止材料和零部件混批、混料常见问题点：7.6过程分析/生产-7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)201问题关键词哪些岗位为过程提供支持?(人力资源)X人员能力X实施示例@人员能力资质证明在职培训特殊特性的培训测结果)④鼓励提问审核关注点：抽查操作人员(包括新进、转岗人员的关键岗位操作人员)以确定其资质是否保持有效A.岗位技能要求；B.培训记录(包括获得的资质);C.技能矩阵常见问题点：及顾客投诉产品培训入职培训上岗培训在职培训转岗培训公司知识库公司教材清单内部培训师名单外部培训公司方针【质量、环境、安全、责任】一级安全教育员工行为规范公司奖惩条例理理入职培训+在职培训公司级岗位级岗位级练习练习练习用人部门用人部门用人部门审核关注点：通过确认操作员岗位职责及定期的工作检查以确定其职责和权限是否得到规定并得到监督常见问题点：实施示例勤(例如：患病、假期、培训).这些要求也适用于临时员工.资质证明体人员进行定皮定骗，网时在现功看板上进行目视化管理在岗位技能矩阵中，列出一人会几岗和一岗几人会，有针对性的培训，保障每个岗位都具备有资质的颜岗人员。审核关注点：确认下列方面：A.组织架构及岗位设定；B.各部门或岗位配置人数与实际人数、差距数量；C.顶岗计划；D.各部门人员配置一览表及年度培训计划表常见问题点：1.关键岗位没有顶岗计划；2.员工技能表未及时更新7.6过程分析/生产-7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)210问题关键词X设备能力XXX实施示例满足顾客对于产品100%的全检机器/过程能力证明时间、温度)能力复评审核关注点：通过下列方面确认生产设备(包括送料、收料等辅助设备)是否满足顾客要求：A.尺寸检验与性能试验结果；B.产能、精度、设备能力指数Cmk.Cpk;C.防错能力常见问题点：实施示例的改进措施.为执行必要的维护保养活动提供了所需的资源.·工具履历，包含所有变更及其寿命◆运行状态序工具的运行记录表工具运行状态，例如：可运行、不可运行编号、索引D*一一一二1一四5二5四二a审核关注点：常见问题点：最低要求实施示例视测量和检验系统持续能力的过程。码、刻字等)审核关注点：通过下列方面确认：A.检验、测量和试验设备精度；B.校验计划及测量系统分析；C.校验结果及分析结果；D.校验标签常见问题点：1.部分校验，测量设备未纳入测量与检验装置清单中进行有效的监控，如标准样件、硬度块等；2.未执行MSA;3.未按要求进行校准和班前标定。适用适用 实施示例照明工位布局审核关注点：通过下列方面确认生产及检验工位A.工作环境(灯光、温度及湿度、清洁程度等)、人员技能常见问题点：具表正落次积，保位具湾洁检置的违接器不使用时，用防尘量来具表正落次积，保位具湾洁检置的违接器不使用时，用防尘量来审核关注点：通过下列方面确认是否妥善存放A.货架、状态标识、顾客财产标识；B.收发登记常见问题点：1.仓储会导致工装，设备等的损伤；2.工装、设备等无清晰的状态标识；3.未定置定位管理，凌乱摆放7.6过程分析/生产AnalysisProduction(P6)问题关键词XX实施示例和加工材料)个目标审核关注点：确认是否设定与产品及过程相关的目标：Time、客诉率、退货率等A.产品目标如一次合格率、交货批合格率、返工率、报废率、生产率、CpkTime、客诉率、退货率等B.过程目标如合同评审率、交付准时率、成本降低率、人员缺勤率、设备稼动率、设备完好率、生产周期缩短、库存周转率等常见问题点：1.没有基于数据分析而制定目标；2.未达标时的分析工作没有展开；3.连续不达标时没有采取有效措施；4.目标没有根据实际情况进行更新。最低要求于分析?所记录的数据应可与产品和过程进行关联，记录了参数变更的过程数据表审核关注点：常见问题点：7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)226条款过程要素P6.5.3*如果不能满足产品或生产过程的要求，是否分析了原因，并且验证了纠正措施的有效性?@问题改进,最低要求实施示例8D方法因果图设计和过程FMEA试审核关注点：常见问题点：最低要求实施示例审核中发现偏差时，应分析原因，制定纠正审措施，监视措施的实施并进行有效性验证。审核结果、审核报告、措施计划若偏差已影响到发运的产品，必须与顾客沟审核员资质通审核范围，例如：P5、P6、P7具体零件和软件的变更状态市核院力资审核关注点：品审核的顺序(如从包装一外观一尺寸一装配)、审核的项目(包括全尺寸及所有性能)、检验或试验结果、单个项目的判定结果、QKZ计算结果、常见问题点：7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6)问题关键词X仓储防护X放行标识X交付终检实施示例并且有序的地运往下一道生产工序?前工序前工序审核关注点：确认下列方面：的产品或零部件(识别产品及检验状态标识、先进先出管理标签、批号);G尾数的包装、标识；H.入库管理等常见问题点：理不足实施示例当的存储，所使用的审核关注点：抽查车间及仓库中的产品及零部件、原材料确认下列方面：与非汽车产品等)及标识；D必要时，储存条件如温度、湿度；E.堆放高度或堆放层数；F.先进先出及保质期管理；G.确保帐、物、卡、区域的一致性；H.产品或零部件跌落时的处理；1.相关区域的5S状况常见问题点：1.零件特性不能保证，如清洁度，防损伤，料箱料架损坏未及时修复等；2.零件未按要求放置在料箱料架内，相关标识不清晰@放行标识特殊放行/弃权必须要有相关文档记录。从而保证可追顾客对存档期限的要求溯性。该文档记录应包括相关产品的生产时间和/或数存档的要求/法规(例如：电子审核关注点：确认记录的下列方面：A.记录清单；B.记录管理规定(包括填写的完整性、修改、审核、核准、标识、检素、保存期限及处置、特殊特性标识等);C.抽查其中的记录(特别关注顾客要求、产品放行、偏离许可、可追溯性等)确认是否按规定进行管理常见问题点：1.发货给客户或放行至下道工序追溯无法保证；2.对特殊放行或偏离许可没有相关批准，追溯无法保证；3.对有存档要求的文件，纪录等无法满足客户要求。实施示例付时满足了顾目标协议关于标识的顾客规范(例如；确认顾客下列方面是否得到满足：A.合同或协议中顾客对过程方面的特殊要求，顾客对质量目标(如交货PPM)、过程能力的要求常见问题点：随堂练习审核发现审核发现速为80转/分，没有公审核发现审核发现标识。评价得分：6/0分评价得分：0/0分随堂练习审核发现审核发现和稳定。审核发现度(一重要过程参数A)(操作工)告诉他，没有锻温度和锻造时间(其他两个参数),终锻温度(过程参数A)肯定没问审核发现审核员看到现场锻机(端铸)出现了故障报警，车有记录。不符条款：6.2.1随堂练习审核发现作一个班”。审核发现审核员在机加工车间(端铸)发现在墙角处放置2审核发现问题关键词XXXX投诉抱怨人员资质完成乌龟图小组成员可以“畅所欲言、头脑风暴”,讨论可能的风险客户关怀、顾客满意、服务乌龟图务人员和描口人员与班客信口不造畅，现场服务用设施务人员和描口人员与班客信口不造畅，