某矿业厂安全生产监督准则

某矿业厂安全生产监督准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全规程》等行业法规及企业年度安全生产目标，针对本矿开采作业、设备运行、物料搬运等环节存在的安全风险，旨在规范安全监督行为，落实主体责任，预防事故发生，保障员工生命财产安全，提升整体安全管理水平。

1、规范安全监督流程与标准；

2、明确各部门及岗位安全监督职责；

3、建立风险隐患排查与整改闭环机制。

(二)适用范围：适用于本矿所有生产作业区域、辅助车间、设备设施、物资仓储等场所，涵盖矿长、生产部、安全部、机电部、各班组长及一线操作人员，外包维修、运输等服务人员参照执行。矿长离岗、重大检修等特殊场景需经安全部特别审批。

1、生产区安全监督由安全部主责，生产部配合；

2、设备安全监督由机电部主责，安全部配合；

3、外包人员安全行为由安全部监督，服务单位自行管理。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”原则，强化“谁主管、谁负责”权责对等理念，实施风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，推行“日检查、周复核、月总结”动态监督模式。

1、突出重点区域（采掘工作面、主运输巷）监督；

2、落实隐患整改“五定”要求（定措施、定时间、定人员、定资金、定预案）。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《员工安全操作规程》《事故报告与调查处理制度》等关联，冲突时以本制度为准，跨部门争议由矿长协调解决。

1、安全部对各部门监督结果存档备查；

2、绩效奖金与安全监督考核结果挂钩。

(五)相关概念说明：

1、安全监督指对作业行为、设备状态、环境条件等的检查与评估；

2、重大隐患指可能导致人员伤亡或重大经济损失的风险点。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：矿设安全生产委员会，由矿长任主任，生产部、安全部、机电部负责人为委员，统筹安全监督工作。安全部设专职安全员3名，分片负责各作业区监督；班组长兼负本班组安全监督职责。

1、矿长负责安全监督工作的全面决策与资源保障；

2、安全部承担日常监督执行，机电部负责设备安全专项监督；

3、生产部配合监督涉及生产流程的合规性。

(二)决策与职责：矿长每月召集安全委员会会议，审议重大隐患整改方案，审批安全监督考核结果。紧急情况（如险情处置）由安全员先行处置，事后补充报告。

1、矿长决策范围包括安全投入预算、重大隐患治理方案；

2、安全员对监督发现的问题有权立即制止违章作业。

(三)执行与职责：

生产部：监督采掘作业规程执行，重点检查支护质量、通风情况；

安全部：每日巡查重点区域，每周组织专项检查（如顶板安全、瓦斯监测）；

机电部：每月检查设备运行记录，监督维护保养落实；

班组长：监督班前会安全交底，及时上报异常情况。

1、生产部与安全部每周联合核查作业票证；

2、机电部发现设备隐患须24小时内报安全部备案。

(四)监督与职责：安全部通过“四查”方式（查现场、查记录、查行为、查制度）开展监督，对发现的问题下发《安全监督整改通知单》，限期整改，复查合格后销号。

1、整改不力者由安全部约谈，情节严重报矿长处理；

2、监督记录纳入员工年度安全考核档案。

(五)协调联动：建立“日沟通、周例会”机制。安全部每日晨会通报前日监督问题，每周五组织跨部门安全分析会，议题包括：

1、当期重大隐患清单；

2、监督整改进度滞后的部门协调方案。

三、安全监督检查流程

(一)检查准备：安全员每日检查前须核对《检查计划表》，明确当日重点区域（如雨季重点检查排水系统）、检查标准（参照《煤矿安全规程》附录），携带《安全监督整改通知单》等文书。

1、检查计划表由安全部提前1天发布；

2、特殊装备（如主提机）检查需邀请机电部专业人员陪同。

(二)现场检查：采用“看、听、问、测”方法，重点核查：

作业行为：是否执行“一通三防”规定，是否佩戴劳保用品；

设备状态：通风设备运行是否正常，运输轨道是否平整；

环境条件：作业面是否清理浮矸，安全警示标识是否完好。

1、瓦斯检查须使用校准合格的便携式检测仪；

2、对违章行为现场取证（拍照或视频），并立即制止。

(三)问题处理：发现一般隐患立即下达整改通知单，明确整改责任人、时限（不超过72小时），严重隐患（如支护变形）须立即停工整改，并上报矿长。

1、整改单需双联，一联存档，一联交责任人；

2、安全部每日跟踪整改进度，逾期未完成者通报生产部协助处理。

(四)闭环管理：整改期满后，安全员现场复查合格后签字销号，并形成《隐患整改报告》存档。对重复发生同类问题，启动《问题升级处理程序》。

1、整改报告需附整改前后对比照片；

2、问题升级处理由安全部提出建议，矿长审批执行。

(五)简易实施方案：

初期阶段：重点监督采掘作业面、主运输系统，每月开展1次全面检查；

过渡期：半年内完善各岗位监督手册，培训班组长专项检查技能；

成熟期：建立隐患数据库，运用信息化手段辅助监督。

1、新员工上岗前必须接受安全监督制度培训；

2、监督文书使用统一编号管理，电子存档与纸质存档同步。

四、监督标准与风险控制

(一)管理目标与核心指标：设定年度事故率下降10%目标，核心KPI包括隐患整改率（≥90%）、安全培训覆盖率（100%），统计口径以安全部月度报表为准。

1、每月统计重大隐患数量及整改完成率；

2、新员工安全培训时长以小时计，计入考核。

(二)专业标准与规范：制定《采掘工作面安全检查表》，高风险点包括：

顶板安全：支护密度低于标准20%立即停工；

通风系统：瓦斯浓度超标时人员立即撤离；

运输环节：斜井运输速度不得超过规定值。

1、检查表由安全部每年修订一次，附最新版规程条文；

2、机电部设备检查需核对《设备安全操作规程》。

(三)管理方法与工具：采用“红黄蓝”三色标管理隐患等级，红色（严重）隐患需矿长签字确认整改方案，黄色（一般）隐患由安全部跟踪。

1、隐患登记使用纸质台账，按风险等级分区存放；

2、利用矿灯LED屏滚动播放安全警示标语。

五、监督执行与闭环管理

(一)主流程设计：安全监督流程为“发现-记录-处置-复查-销号”，各环节责任主体及标准：

发现：安全员现场取证，记录需含时间、地点、隐患描述；

处置：下发整改单，明确责任人及72小时整改期；

复查：整改期满后安全员现场检查，合格后签字；

销号：登记台账并归档电子版照片。

1、整改单需双联，一联交责任人，一联安全部存档；

2、复查不合格者需重新整改，并约谈责任人。

(二)子流程说明：涉及重大隐患处置的子流程为“紧急停工-隔离现场-上报矿长-制定方案-恢复作业”，衔接节点包括：

紧急停工：安全员发现重大隐患立即拉响警报并切断电源；

上报矿长：2小时内提交书面报告及现场照片；

恢复作业：矿长审批方案后由机电部验证安全条件。

1、停工期间需安排专人值守，不得擅离职守；

2、方案需经安全部、生产部联合审核。

(三)流程关键控制点：高风险环节设置双重校验机制，包括：

采煤工作面：安全员检查支护后，班组长复检确认；

主运输系统：机电部检查设备运行记录，安全员核对现场实际状态；

交叉复核：每周五安全部与机电部联合检查记录一致性。

1、校验不符时立即启动《问题升级处理程序》；

2、双重校验记录需手写签字确认。

(四)流程优化机制：每年11月组织流程复盘，简化标准包括：

减少审批环节：整改单直接由安全员签字，无需生产部盖章；

优化统计方法：利用Excel模板自动汇总月度报表数据；

强化培训：将监督流程纳入新员工入职培训内容。

1、优化方案需提交安全委员会审议；

2、新流程执行前进行小范围试点。

六、监督考核与责任追究

(一)考核标准：安全监督考核纳入部门及个人绩效，指标包括：

隐患整改及时率：逾期未整改按比例扣减部门奖金；

现场检查频次：安全员每日检查量不足30点扣绩效；

违章行为查处率：未查处重大违章的班组长降级。

1、考核结果每月公示，作为评优依据；

2、连续三个月考核不合格的员工需参加强化培训。

(二)责任追究：对未履职的监督责任者实施分级追责，包括：

轻微：未按频次检查，批评教育并通报；

一般：未制止明显违章，扣除当月部分奖金；

严重：导致事故发生的，按公司制度处理。

1、追责需有明确证据链，安全部形成书面报告；

2、追责结果需报矿长审批。

(三)简易奖励机制：对主动发现并报告重大隐患者，奖励500元，需提供证据及证人证言。

1、奖励需在当月绩效中体现；

2、每年评选“安全监督标兵”并通报表彰。

(四)申诉与调整：员工对考核结果不服可向安全部提出申诉，安全部10个工作日内复核，特殊情况可延长5天。

1、申诉需提交书面材料及证据；

2、复核结果报矿长最终确认。

七、监督信息化与持续改进

(一)信息化建设：逐步推行隐患管理APP，实现整改流程线上化，初期阶段采用纸质台账与APP双轨运行。

1、APP需包含隐患上报、整改跟踪、统计分析功能；

2、安全部每周统计APP使用率，低于60%时加强培训。

(二)数据分析与预警：每月生成《安全监督分析报告》，重点分析：

高频隐患类型：如顶板支护问题占检查项的15%；

区域风险分布：绘制事故多发区域热力图；

趋势预测：季度内瓦斯超限次数环比上升20%。

1、报告需包含改进建议及责任部门；

2、预警信息通过矿灯广播或短信发送。

(三)改进措施落地：对分析报告提出的改进建议，制定《年度安全改进计划》，明确责任部门、完成时限及验收标准。

1、计划需纳入各部门年度工作目标；

2、每季度检查计划执行进度，逾期未完成的启动约谈机制。

(四)制度更新机制：每年6月对照最新法规修订监督标准，修订内容需发布全矿公告并组织培训。

1、修订稿需经安全委员会审议；

2、培训覆盖率不足95%的部门负责人需承担责任。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定年度考核指标体系，权重分配为：隐患整改率40%、现场检查覆盖率30%、违章查处准确率20%、制度执行度10%，评分标准采用百分制，考核对象包括安全部、生产部及各班组。

1、隐患整改率以实际完成数除以计划总数计算；

2、现场检查覆盖率按实际检查点数与计划点数比例确定。

(二)评估周期与方法：考核周期分为月度、季度、年度，月度考核由安全部汇总数据，季度考核由安全委员会审议，年度考核结合安全生产目标综合评定。

1、月度考核重点检查整改落实情况；

2、年度考核需包含事故率、培训覆盖率等关键数据。

(三)问题整改机制：一般隐患整改时限为3日，重大隐患须制定专项方案，整改过程由安全部跟踪，复查不合格的启动《重复问题升级处理程序》。

1、整改方案需经安全部审核，重大隐患需矿长签字；

2、连续两次复查不合格的责任人降级处理。

(四)持续改进流程：每月召开安全分析会，由安全部收集各部门改进建议，经安全委员会评估后纳入下季度计划，简化流程需经全员确认。

1、改进建议需明确责任部门及完成时限；

2、实施效果未达标的建议终止执行。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大隐患举报、安全创新、连续六个月考核优秀，奖励类型为现金或荣誉证书，申报需提交书面材料及证明，由安全部审核，矿长审批，结果在矿内公示3日。

1、重大隐患举报奖励金额根据隐患等级确定，最高5000元；

2、荣誉证书需报人力资源部备案。

(二)处罚标准与程序：违规行为分为一般（罚款100-500元）、较重（罚款500-2000元）、严重（解除劳动合同）三级，程序包括：调查取证、书面告知、员工申辩、矿长审批、执行处罚。

1、一般违规由安全部下发《违规通知单》；

2、较重违规需人力资源部参与处理。

(三)申诉与复议：员工对处罚不服可在收到通知后5日内向安全部提出申诉，安全部10日内组织复议，复议结果书面通知当事人。

1、申诉需提供书面材料及证据；

2、复议决定为最终结论。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由矿长办公室负责解释，涉及安全部权限的事项由安全部主责，重大争议由矿长裁决。

1、解释结果需印发全矿；

2、新员工需接受制度培训。

(二)相关