三重一大检查考核制度

PAGE三重一大检查考核制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的决策管理，规范“三重一大”事项决策程序，确保决策科学、民主、公开、透明，防范决策风险，提高决策质量和执行效率，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司/组织实际情况，制定本检查考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的各类事项。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规和公司/组织章程，确保“三重一大”事项决策合法合规。2.集体决策原则：坚持民主集中制，充分发挥集体智慧，由领导班子集体研究决定“三重一大”事项。3.科学决策原则：运用科学方法和专业知识，进行充分论证和风险评估，提高决策的科学性和合理性。4.公开透明原则：除依法依规需要保密的事项外，“三重一大”事项决策过程和结果应向公司/组织内部公开，接受监督。二、“三重一大”事项范围及标准（一）重大决策1.公司/组织发展战略、中长期规划的制定与调整：包括公司/组织的总体发展方向、业务布局、市场定位等重大战略决策。2.年度经营计划、预算方案的制定与调整：涉及公司/组织年度经营目标、业务指标、财务预算等重要计划安排。3.重大改革方案的制定与实施：如公司/组织体制机制改革、业务流程再造、管理模式创新等重大改革举措。4.重要规章制度的制定、修订与废止：对公司/组织运行具有重大影响的规章制度，如财务管理制度、人力资源管理制度、内部控制制度等。5.重大投资、融资、担保等事项的决策：包括对外投资项目的立项、可行性研究、投资决策；重大融资活动的方式、规模、期限等决策；对外提供担保的对象、金额、期限等决策。6.重大资产处置事项的决策：如公司/组织的固定资产、无形资产、股权等重大资产的出售、转让、置换、报废等。7.涉及公司/组织重大利益的其他决策事项：如与其他单位的战略合作、重大合同签订、重大诉讼仲裁等可能对公司/组织产生重大影响的事项。（二）重要干部任免1.公司/组织中层及以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职、辞退等：包括干部的提名、考察、任免程序及相关决定。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等：对公司/组织关键业务岗位、核心技术岗位等重要人员的人事变动决策。（三）重大项目安排1.年度重点项目计划的制定与调整：明确公司/组织年度内重点推进的项目，包括项目名称、目标、进度安排等。2.重大工程项目的立项、可行性研究、设计方案、招投标、建设施工、竣工验收等全过程管理：涉及基础设施建设、技术改造、新产品研发等重大工程项目。3.重大信息化项目的规划、建设、验收等：如公司/组织的信息化系统升级、大数据平台建设等项目。4.重大科研项目的立项、实施、验收等：包括新产品研发、新技术应用、科研成果转化等科研项目。5.其他对公司/组织发展具有重大影响的项目安排：如重大市场拓展项目、重大合作项目等。（四）大额度资金使用1.年度预算内单项支出超过一定额度的资金使用：具体额度由公司/组织根据实际情况确定，一般应明确到具体金额标准。2.预算外重大资金支出：未经年度预算安排，但因特殊情况需要支出的重大资金，如重大投资项目追加资金、突发事件应急资金等。3.重大捐赠、赞助等资金支出：涉及公司/组织对外捐赠、赞助的重大资金决策。4.其他大额度资金使用事项：如重大资产购置、大额债务偿还等资金安排。三、决策程序（一）决策启动1.提出议案：相关部门或个人根据工作需要，提出“三重一大”事项议案。议案应明确事项的背景、内容、必要性、可行性等基本情况，并提供相关依据和资料。2.初步审核：由公司/组织办公室或相关职能部门对议案进行初步审核，重点审查议案的合规性、完整性、可行性等，提出审核意见。（二）调研论证1.开展调研：对涉及的“三重一大”事项，组织相关人员进行深入调研，广泛收集信息，充分了解实际情况，掌握第一手资料。2.专家论证：对于专业性较强的事项，应组织相关专家进行论证，听取专家意见和建议，对事项的技术可行性、经济合理性、风险可控性等进行评估。3.风险评估：对“三重一大”事项可能面临的风险进行全面评估，包括市场风险、财务风险、法律风险、操作风险等，制定相应的风险应对措施。（三）决策方案拟定1.形成方案：在调研论证的基础上，由相关部门或人员拟定决策方案，明确决策事项的具体内容、实施步骤、责任分工、时间安排等。2.方案审核：对决策方案进行审核，重点审查方案的科学性、合理性、可行性、合规性等，确保方案符合公司/组织实际情况和发展战略。（四）集体决策1.会议准备：决策事项提交前，应提前通知参会人员，提供相关资料，确保参会人员充分了解决策事项的背景、内容、方案等情况。2.会议讨论：召开领导班子会议，对决策事项进行充分讨论，参会人员应发表明确意见，阐述理由和依据。3.表决决策：根据讨论情况，进行表决。表决方式可采用口头表决、举手表决或无记名投票表决等。决策事项经领导班子成员半数以上通过方可生效。4.决策记录：对集体决策过程进行详细记录，包括决策事项、参会人员、讨论情况、表决结果等，形成会议纪要。会议纪要应经参会人员签字确认，作为决策档案保存。（五）决策执行与监督1.任务分解：根据集体决策结果，明确责任部门和责任人，将决策事项分解为具体任务，制定详细的执行计划。2.组织实施：责任部门和责任人按照执行计划组织实施决策事项，确保决策得到有效执行。3.监督检查：建立健全监督检查机制，对决策执行情况进行跟踪检查，及时发现问题，督促整改落实。4.信息反馈：责任部门和责任人应定期向公司/组织汇报决策执行情况，及时反馈执行过程中出现的问题和困难，以便及时调整决策。四、检查考核内容（一）决策程序执行情况1.决策启动环节：是否按照规定提出议案，议案内容是否完整、合规，是否经过初步审核。2.调研论证环节：是否开展充分的调研，是否组织专家论证和风险评估，调研论证结果是否作为决策参考依据。3.决策方案拟定环节：决策方案是否科学合理、切实可行，是否经过审核把关。4.集体决策环节：是否按照规定召开领导班子会议进行集体决策，参会人员是否充分发表意见，表决程序是否规范，决策结果是否符合规定。5.决策执行与监督环节：决策执行计划是否明确，责任是否落实，监督检查是否到位，信息反馈是否及时。（二）决策事项落实情况1.决策事项是否按照计划组织实施，是否达到预期目标：包括重大决策事项对公司/组织发展战略的推进情况、重要干部任免后的工作表现、重大项目的建设进度和质量、大额度资金使用的效益等。2.决策执行过程中是否存在违规行为或重大失误：如违反法律法规、公司/组织规章制度，擅自变更决策内容，导致决策失败或造成重大损失等。（三）决策档案管理情况1.决策过程中形成的各类文件、资料、记录等是否齐全、完整：包括议案、调研报告、专家论证意见、风险评估报告、决策方案、会议纪要、执行情况报告等。2.决策档案是否按照规定进行整理、归档和保管：档案管理是否规范，是否便于查阅和使用。五、检查考核方式（一）定期检查1.年度检查：每年对公司/组织“三重一大”事项决策情况进行全面检查，检查内容包括决策程序执行情况、决策事项落实情况、决策档案管理情况等。2.专项检查：根据工作需要，针对特定的“三重一大”事项或决策环节进行专项检查，深入查找存在的问题，提出改进措施。（二）不定期抽查1.日常抽查：公司/组织办公室或相关职能部门不定期对“三重一大”事项决策和执行情况进行抽查，及时发现和纠正存在的问题。2.重点抽查：对涉及金额较大、影响范围较广、关注度较高的“三重一大”事项进行重点抽查，确保决策合法合规、执行有效。（三）问卷调查与访谈1.问卷调查：通过发放问卷的方式，广泛征求公司/组织内部员工对“三重一大”事项决策和执行情况的意见和建议，了解员工对决策程序、决策结果的满意度。2.访谈：选取部分参与“三重一大”事项决策和执行的人员进行访谈，深入了解决策过程、执行情况及存在的问题，听取他们的看法和建议。六、考核评价与结果应用（一）考核评价1.制定考核评价标准：根据检查考核内容，制定详细的考核评价标准，明确各项考核指标的分值和评分方法。2.组织考核评价：由公司/组织办公室或相关职能部门牵头，会同纪检监察、审计等部门组成考核评价小组，按照考核评价标准对“三重一大”事项决策情况进行考核评价。3.综合评定结果：考核评价小组根据考核情况，对各部门和责任人的“三重一大”事项决策工作进行综合评定，确定考核等级。考核等级分为优秀、良好、合格、不合格四个档次。（二）结果应用1.表彰奖励：对考核评价结果为优秀的部门和个人，给予表彰和奖励，树立先进典型，推广成功经验。2.督促整改：对考核评价结果为不合格的部门和个人，下达整改通知书，责令限期整改。整改期满后进行复查，如仍未达到要求，将视情节轻重给予相应的纪律处分或组织处理。3.绩效挂钩：将“三重一大”事项决策考核评价结果与部门和个人的绩效考核挂钩，作为绩效奖金分配、职务晋升、评先评优等的重要依据。七、责任追究（一）责任界定1.决策失误责任：因决策程序不规范、调研论证不充分、决策方案不合理等原因导致决策失误，给公司/组织造成重大损失的，相关决策人员应承担相应责任。2.执行不力责任：因执行部门或责任人未按照决策要求组织实施，导致决策事项未能按时完成或达不到预期目标的，执行部门或责任人应承担相应责任。3.违规违纪责任：在“三重一大”事项决策和执行过程中，存在违反法律法规、公司/组织规章制度等违规违纪行为的，相关责任人员应承担相应责任。（二