开题文献综述(史芬芬)

硕士研究生选题报告书 一、文献查阅报告：（附所阅读的主要文献至少 40 篇以上） 文献综述 我的论文选题是：“提升产业集聚效应的产业组织结构研究以东湖高新技术开发区为例” 。该选题主要涉及到产业集聚效应理论、产业集聚效应的测度、产业组织理论、新产业组织结构、 新产业组织结构与产业集聚等相关研究，围绕这些理论与研究搜集中外文文献 80 余篇，现综述 如下： 一、产业集聚效应 马歇尔(Marshall ,1890) 是最早用 “外部性”解释产业集群的经济学家。按照马歇尔的观点,集 聚经济根源于生产过程,企业、机构和基础设施在同一地理区间内的互动联系能够带来规模经济和 范围经济,带动专业化劳动力市场的发展,促进专业化技能和投入的集中,共享基础设施和其他区域 外部性,使企业能够从各种技术外溢活动中获得好处。外部性有两种:第一种是技术外部性,表示那 些非市场的交互作用或溢出效应(非市场网络效应) ,这种交互作用常常通过直接影响一个人的效用 函数或厂商的生产函数来实现; 第二种是资金外部性(市场网络效应) ,它是市场交互作用的副产品 1。 马歇尔所说的“ 外部性” 显然是指前者。同时，他( 1920)也是最早关注到集群内外部效应现象, 他 在经济学原理一书中提出了两个重要的概念: 内部经济和外部经济。内部经济是依赖于单个 企业自身资源、组织和经营效率的经济; 而外部经济“往往能因许多性质相似的企业集中在特定地 方即通常所说的工业地区分布而获得”。 这种外部规模经济是一种因共享区位而相邻企业间 相互提供的“免费服务”, 包括降低交易费用, 实现规模经济 , 培训劳动力, 创新扩散等。他认为产 业集聚形成的产业区会产生以下 3 个方面的外部经济: 第一 , 产业空间集聚能够使得更多的知识、 信息、技能和新思想在企业间迅速传播和应用。第二, 产业区熟练专业化劳动力的可得性大大提 高。第三, 产业集聚促进了相关配套辅助产业的成长和专业化协作, 并提高了专业化机械设备的 利用效率 2。 马歇尔第一个从外部经济阐述产业集聚以来，越来越多的学者开始了这方面的研究，并有丰 富的成果。作为新经济地理学派的代表者, Krugman ( 1991b) 这样解释集群现象: 企业和产业都具 有一定的地理集中倾向, 而且不同产业会倾向于不同的地域 , 这种地理位置上的差异在某种程度 上与产业专业化有关, 这种集聚会产生规模报酬递增结果 , 但这种递增的要素回报仅限于集群内 部 3。除了外部效应和信息外溢, Krugman( 1995, 1998)还明确指出集群内发育良好的劳动力市场 和生产要素市场是集群优势之一, 但他强调由市场规模所带来的可见的外部效应, 而忽略集群中 知识外溢的作用。认为前者可以通过模型进行量化, 而后者无法追踪和度量 4-5。 Henderson ( 1977) 、Kanemoto ( 1980) 以及Fujita( 1985) 通过采用了“可达性度量”概念来 表示集群内外部经济现象, 并且认为集群内任何企业无论其地点和行为如何都能享受到这种效应 6-8。Romer (1986) 发展的新经济增长理论将技术溢出产生的外部性作为长期可持续增长的主要源 泉, 拓展了技术溢出和集聚经济关系的研究 9。 Fujita 缺乏统一规划, 重复建设,结构趋同 , 产业特色不突出; 园区企业之间的产业 和技术关联性较弱, 缺乏产业集群机制 , 产业集聚效果不明显 ; 园区的发展主要依靠企业数量的增 长而无力顾及产业优化和结构调整, 园区建设在许多地方偏离了促进产业发展的初衷, 甚至演变 为某些地方政府和企业囤积土地的手段, 等等( 丁厚春, 2006; 刘友金, 黄鲁成, 2001; 程工等, 2006; 任晓红 , 2006) 37-40。中国人民银行九江市中心支行课题组(2005)研究者指出, 当前工业园区 竞争优势逐渐丧失的主要原因就是缺乏聚集效应 41 。 虽然工业园区在许多地方已成为最富有活力和创新性的经济成分, 成为地区经济的“增长极” , 但整体而言, 我国开发区内的还并没有形成真正的集聚，集聚效应不好。 陈益升(2004)通过统计研究，发现在发展态势方面，我国国家科技工业园区有 16.98%的处于 产业技术密集度一般的状态；在发展能力方面，约有 40%左右的科技工业园区，最初设置主要是 从地域分布考虑，并未认识到知识产业发展的趋势，因而现在这类园区发展新经济环境还不够理 想，高新技术企业从外界吸收能量的条件受到了制约 42。胡新智(2005)提出政府在招商引资过程 中不结合自身区域和园区特点选择入园企业的质量，只注重吸引大量企业入园，忽视了入园企业 的质量等，而使产业集群名存实亡，集聚效应低 43。张杰(2007)通过问卷调查的分析，发现集聚 效应未对我国现阶段微观企业的创新活动产生积极影响，产业集群或开发区并未成为激发企业的 创新活动的有机载体，同样也反应了我国多数产业集群或开发区处于一种“扎堆式”的低层次集 聚状态，集群内普遍盛行的模仿与跟随行为与低成本竞争战略，造成了我国部分产业集群或开发 区内“集体创新动力缺失”的困境 44。郑江淮(2008)也认为现阶段以开发区为载体的企业集聚仍 然处于“扎堆”状态，没有显著地表现出关联企业空间集中所产生的外部经济，大部分的开发区 企业很少在空间上形成集聚效应，企业进驻开发区的主要目的是获取“政策租”而且企业进驻的 溢出效应往往都是政府主导的，而不是内生于企业的空间集中 45。白雪洁(2008)通过 DEA 分析， 发现我国经济开发区大部分对外资和土地的利用效率都很低，经济开发区主要就是吸引外来投资， 但是开发区内企业只重吸引投资数量，而忽略了外来资本的使用质量 46。赵延东（2008）通过对 我国西部若干地方工业园区的案例研究，也提出了园区不等于集群，把一些没有联系的企业堆积 在一起未必产生集群效应，而且认为造成这种态势的原因也与政府缺乏建立工业园区集群的长期 规划和考虑有关 47。 以上的文献提出了一个主要的现象，就是我国产业集聚区大都出现了企业“扎堆”的现象， 并没有体现出产业集聚的集聚效应。我国各地政府通过大量“引资” （如土地，零租金，免税等 条款）吸引企业入园，但是对产业带动能力、配套能力等不够重视，可能会造成集聚区内过度竞 争、拥挤效应、柠檬市场、创新的路径依赖和技术锁定等，而导致产业集聚的效应降低，缺乏竞 争力，这样也会导致本土产业集群的空洞化，因为当很多投入园的外资认为该区域的投资环境不 再优越或其他地区更有优势时，资本将发生转移，就会抽回投资。 四、产业组织理论 传统产业组织理论是 20 世纪 30 年代以来在西方国家产生和发展起来的,以特定产业内部的市 场结构、市场行为和市场绩效及其内在联系为主要研究对象,以揭示产业组织活动的内在规律性, 为现实经济活动的参与者提供决策依据,为政策的制定者提供政策建议为目标的一门微观应用经济 学。 随着20 世纪70年代后期产业组织理论(Dixit and Stiglitz Model) 的兴起,人们开始频繁地将相 互影响的对策制定与博弈模型引入到区位与城市理论的空间竞争过程。新经济地理对空间模型中 市场结构的假定是寡头垄断,这无疑是正确的。但是,把这一假定运用到产业区内部就有问题了。 在一些以中小企业为主的产业集群内,甚至像硅谷那样的高科技产业园区中,企业之间的竞争是相 当充分的,信息在不同知识主体之间的传递是非常通畅的,员工在不同企业之间的跳槽是非常频繁 的,企业在园区产业中的进入和退出之壁垒也并不是想象的那样大,这时,如果我们仍旧坚持用寡占 模型来分析产业区内部分工结构的演变似乎并不妥当。从新经济地理的研究文献看,它们似乎并不 关心产业区内部的市场结构。 20 世纪 80 年代以来,科斯和威廉姆森等人以交易费用理论为基础,提出企业同市场一样参与了 资源的配置过程,企业的内部活动是影响市场行为和产业结构的重要原因。因此,对企业内部活动 的考察便构成了新产业组织理论中一个不可或缺的部分。企业的适度边界不单纯由技术因素决定, 而是由技术、交易费用和组织费用等因素共同决定,合理、有效的内部组织形式不但会提高企业内 部资源的利用效率,同时也对社会资源的配置效率产生重要影响。在现代社会经济条件下,企业组 织这只“看得见的手”和市场机制这只“看不见的手”一道参与对资源的配置。研究企业的适度 规模问题,就是要在企业和市场这两种治理结构间寻找一种合理的结合方式(威廉姆森,1999) 48。 20 世纪 90 年代以来，随着经济全球化和网络经济的迅速发展，企业之间的合作越来越普遍， 并日益成为企业的一种基本经营理念和行为方式，由此导致产业组织的垄断、竞争范式转变为竞 争、合作范式 49。产业组织范式是人们对一定社会经济条件下产业组织所表现出的基本特征和行 为规范的基本看法。 如今随着产业集群的深入研究， ，许多国家和地区都试图通过培育产业集群来提高他们的竞 争力。从企业角度上看，许多企业都通过相互分包或加强同大型企业的联系等方式，建立密切的 生产网络作为其主要的竞争战略。因而产业集群理论研究也就主要集中在合作与竞争的相互关系 上。企业之间的合作意味着企业有更多的机会去共享资产、营销和技能培训等方面的好处， 但 企业还得进行竞争， 因为在市场中将遇到许多国内外竞争者。对企业而言， 合作就是在向竞争 者提供有价值的专用信息和得到大量资源之间的权衡问题； 而对政策制定者而言， 就是在无偏 地支持合作和激励竞争促使经济增长之间的权衡问题。尽管波特的产业集群研究强调了竞争， 但在他的产业集群理论中包含了许多有关合作的思想。这种企业间既竞争又合作， 成了产业集 群模式的核心特征。 将企业的合作行为从垄断行为中区分出来，将企业行为变量看做具有竞争、垄断与合作三维 特征，这对于深入认识和把握产业组织范式的演进，把握新经济条件下产业组织合作范式的产生， 以及客观、辩证地认识垄断、竞争与合作的效率都具有重要意义。 从历史上看，企业合作最早萌芽于工业化初期的企业内部。当时的企业基本上属于钱德勒 所说的“单体企业” 。合作以企业内部的分工与专业化协作形式表现出来，包括劳动者之间、各 职能部门之间的分工与协作。对于这种合作的效率及其产生的原因，亚当斯密和马克思等都做过 具体的分析。当时之所以尚不存在企业之间的合作是由于企业规模较小且数量较多，生产技术相 对简单，产品较为单一，再加上当时市场严重的封闭性和市场需求的相对稳定性等特征，使企业 既缺乏形成有效合作的条件，也缺乏通过合作（或合谋）抵御市场风险的动力。 从企业来讲，在经济飞速发展的信息化时代，各企业之间必须形成各种形式的生产经营合作 关系来共同面对这一变化迅速的市场环境，没有任何一个企业可以像孤岛那样，与世隔绝而能独 善其身。从产业来讲，各产业通过信息网络技术的媒介作用已形成了一种密不可分的产业网络， 各企业与产业之间的分工、协作与融合都是未来经济发展的一个大趋势。从产品来讲，生产同类 产品的企业已由以前的竞争关系演变为现在的合作中竞争的关系，各企业通过在产品生产上的专 业化和分工来共同分享协作效益。从市场来讲，即使是实力雄厚的大公司也难以独占整个市场， 面对这一大市场，它也需要与其他企业甚至是竞争对手进行合作，共同分享市场，实现优势互补， 将企业做大做强。 五、新产业组织结构 （1）以企业网络为代表的新产业组织结构 20 世纪 70 年代以来，西方发达国家的生产组织方式发生了某种根本性变革，即从福特制向 后福特制的转变。而与这一转变相伴随的是一个持续的产业组织创新过程，涌现出一系列新的组 织形式，诸如学习型组织、战略联盟、外包、系列制、供应链管理、虚拟化和集群化等。企业网 络是对上述一系列组织创新的理论概括。 企业网络是一种既不同于市场也不同于企业科层的组织形式，它是一些经过筛选的独立的企 业通过正式契约和隐含契约所构成的互相依赖、同担风险的长期合作的交易模式。企业网络按照 成员在价值链中的关系可以分为横向网络和纵向网络，横向网络是由价值链中生产相同或相似产 品或服务的企业所形成的网络；纵向网络是位于同一价值链中的上游企业和下游企业所构成的网 络。 （Porter，1990；Krugman，1991）从知识和能力的角度考察企业之间的合作生产的组织形式 （产业组织）对生产效率和企业竞争力的影响，这些组织形式被看做是企业知识成长的协调体系 50-51。 李新春（1998）在计划经济时期就出现了企业组织的网络化 52。黄泰岩（1999）探讨了企业 网络理论对我国企业家成长有很大的意义，以及企业家在企业网络中的重要作用 53。 吴林源 （2003）分析了网络组织的成因，形成方式以及运行模式 54。 （杨瑞龙 2003，冯丽 2003）把企业 网络组织称为新垄断范式，而且有利于形成竞争优势 55-56。 （张文松 2005，冯巨章 2006）从企业 网络的边界理论分析了企业网络的效率边界、企业边界的界定以及企业合作的边界 57-58。这些分 析都只是涉及到了企业网络理论的界定、边界的界定，以及运行模式等较宏观方面的研究。 （2） 以产业网络为代表的新产业组织结构 产业网络是利用网络研究产业间或产业内部各种关系的一种新的方法是一种新型的组织协 调方式。从纵向看，它表现为产业的链式结构；从横向看，它表现为不同行动者之间的竞争与合 作。这种创新的组织形式的组要体现有产业集成化、集群供应链网络。 哈坎松（Hakansson ，1992）最早研究了产业网络的演化过程 59。刘易斯阿诺舟（Luis Araujo et al， 1997）提出了产业网络的演化模型 60，在此基础上，威尔肯森（Wilkinson ，2002）又提出 了产业网络变化的动态结构模型 61。卡罗斯默罗布瑞托（ Carlos Melo Brito，2001）研究了产业 网络的动态组织结构理论 62。克瑞斯特卡尔森（Christer Karlsson，2003）从管理角度研究了产业 网络的发展等 63。 黄守坤（2005）从产业网络的演化角度出发，提出了产业网络的演化模型和多种演化模式 64。 文嫮（2005）研究了全球价值链的治理对地方产业网络升级的影响 65。唐晓华（2008）选取了四 种典型的产业网络形态，并分别从主题、行为和资源三个网络要素出发对各种组织结构进行了比 较分析 66。张丹宁（2008）从八个标准对产业网络分类体系的动态性问题进行了探讨，分析了其 动态转化路径 67。 总体看来，国外的研究大多以产业网络的三个要素为基础和出发点，行动者、行动和资源， 来研究产业网络的形成演进，动态发展以及机构模型。国内的学者主要从组织结构、系统动力学、 以及网络间的合作角度出发来研究。 （3） 以产品价值网络为代表的新产业组织结构 产品价值网络是在产品内分工的基础上，通过价值网络中虚拟资源的整合以实现产品价值创 造的过程，包括围绕产品内分工展开的工序分解、市场分层与围绕价值网络展开的虚拟资源整合 两个层面。 李海舰（2007）通过引入产品价值网络、运用价值模块工具，构成一个兼有多个价值网络、 多个市场、多个产业的解释框架，即一个基于模块化理论的新型产业组织分析范式DIM 分析 框架，并分析了产品价值网络中各要素的结构、行为和绩效。D 表示规则设计商是拥有最终 产品制造的核心知识，为模块体系提供一个旨在既保证模块间的独立性又保证功能一体化的框架 性规则的企业；I 表示系统集成商 与零部件企业或模块制造商相对，系统集成商通过制定适 当的任务结构与“界面规则” ，确定模块的规模、功能，在实现各功能模块的链接的基础上完成 网络价值流的虚拟整合；M 表示模块制造商位于产品价值网络的最末端，是价值网络的基础 单元，其拥有一定的基于资源、区位或规模的优势，包括专用模块制造商和通用模块制造商 68。 产品价值网络是对模块化、价值星系这些创新的组织形式的深入与扩展的解释。 六、新产业组织结构与产业集聚 斯托珀(Storper，1992) 提出,灵活生产系统而不是创新本身是产业集群成功的关键。企业只 有在转换成本较低的情况下才具有竞争力,而只有当各种企业被组织成一批按集体组织方式行动的 生产网络时,才有可能实现这种“技术活力” 69。哈里森(Harrison ,1992) 认为,产业集群的出现是因 为人际接触的需要。大量相互关联的小企业在生产过程的某一或多个阶段实行专业化,相互间密切 地合作,共享生产设备、信息和技术人员,由此形成一个紧密关联的企业网络 70。Meyer - Stamer 分析了产业聚群内企业合作的模式,研究企业合作的典型障碍,探讨了如何克服文化对合作的不利 影响,最后提出了通过企业合作来营造创新的环境,从而提高产业聚群的创新能力和竞争优势途径 71。区域创新网络是指企业集聚可以形成集体学习环境(Asheim,1998) , 而这种网络环境可以协调 各组织之间的关系, 有利于集群整体创新 72。(Nelson,1993; Lundvall,1992)作为国家创新系统的有 机组织部分, 集群创新系统可以使群内企业共享群外企业无法实现的大规模生产和技术, 以及组 织创新的好处 73-74。因此, 相对于Marshall 所强调的依靠企业家个人主义的自由发展, 区域创新理 论更强调集群的集体效率, 创新主体通过网络联系所产生的协同作用。Capello (1999) 提出区域内 各组织在网络连接的过程中不断进行集体学习, 促使了区域创新网络和区域创新环境的互动, 以 实现集群的可持续性发展 75。 白靖宇，张伟峰，万威武（2004）从创新环境角度研究产业聚群，企业不能独立进行生产经 营活动,企业创新不可能由单一的个别企业完成。创新和生产能力的提升是一个动态社会过程,创 新实际上是网络中各个行动者长期持续互动累积的结果 76。胡新智（2005）实现集群内企业间的 多赢产业集群竞争优势的核心在于集群成员间有意识的合作和技术扩散效应，以及通过相互竞争 所带来的产业升级。一方面，通过对企业自身在产业链上的合理定位，为企业间实现竞争合作提 供可能；另一方面，开发区的区域环境和文化也为企业间的竞争合作提供可能，因为产业集群内 在地反映了内部组织之间、个体之间以及组织和个体之间复杂的社会文化关系。产业集群成员企 业在观念上要从单纯的竞争理念向合作竞争理念转变。产业链上下游企业应该加强沟通协作，资 源共享，比如可以通过联合技术开发等形式来解决一些共性技术难题，另外在人员培训、行业规 范等方面也有很大的合作空间。通过内部合作，产业集群的规模经济性能较好地实现，从而提高 整个产业的市场竞争力 77。马延吉（2007）区域产业集聚的组织结构具有链状和网络化的特征 78。 产业集聚在某种程度上说是供应链的区域集聚。供应链分解促进基本生产过程的分离,促进专业化 服务性企业的分离,促进辅助生产部门的分离 79。Yeung(2000)随着产业集聚区企业网络化发展,出 现企业网络组织,包括生产网络、销售网络、创新网络等 80。柳卸林,段小华(2003)产业集群有三个 层次的企业和相关组织,一是垂直角度的供应商、分包商、咨询机构等;二是水平角度的拥有相似 技术、劳动力市场或企业战略的竞争(或合作) 者; 三是公共服务部门 81。 从新产业组织够的角度来研究产业集聚，还没有得到系统的结论，都是从不同的角度来研究 产业集聚的。 通过上述对产业集聚效应及其测度、产业集聚与开发区、产业组织理论、新产业组织结构以 及新产业组织结构与产业集聚相关文献的综述和总结可知： 从所查阅的文献来看，国内外的学者在产业集聚的外部性、内外部经济、技术溢出、集聚规 模、规模经济、运输成本、知识溢出、创新、竞争优势等影响集聚效应因素方面以及集聚效应测 度方面的研究已经比较多了，这为研究开发区的集聚效应奠定了一定的理论基础，提供了较多的 方法依据。 同时，国内外的学者在产业组织理论方面已有了较丰富的研究成果，在新的产业组织结构方 面也提出了较多的形式来配置企业的竞合关系，改善企业的运营环境，这为研究集聚区内的企业 组织形式以及构建合理的组织形式来提高集聚区内集聚效应提供了理论基础和方法依据。 但是已有的相关文献中关于开发区集聚效应的研究，只局限在研究开发区自身集聚效应以及 开发区的发展态势，尚未发现有如何提高开发区集聚效应方面的这类研究成果的相关文献发表。 关于新的产业组织结构方面的文献，主要涉及到了三个大类的产业组织结构，这三个大类里 有包括很多形式，比如战略联盟、虚拟企业、模块化、集群供应链网络、产业网络、产业集成化、 企业网络、价值星系、产品价值网络等 。这些组织形式的概念中存在交叉、包含的关系，但是 已有的研究文献中没有明确的界定、区分这些组织形式，也没有对它们进行一定的分类。 尚未发现有分析开发区内企业组织形式的文献发表，也没有发现从新的产业组织角度研究 提高开发区集聚效应方面的文献发表。开发区持续健康的发展，并不是靠大量的企业聚集于开发 区就可以实现的，而是聚集在开发区的企业要具备产业集聚的特征，发挥产业集聚的效应。因此， 开发区内的企业进行竞合关系的组织形式，以及能提高开发区集聚效应的组织形式都有待于揭示， 对这方面的研究具有重大的而深远的意义。 参考文献： 1 马歇尔. 经济学原理: 上卷M . 北京: 商务印书馆,1964:254-260. 2 Marshall A., Principles of Economics (8th 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