（管理科学与工程专业论文）基于网络外部性和技术创新的企业竞争策略与市场结构研究.pdf

基于网络外部性和技术创新的企业竞争策略 和市场结构研究 摘要 网络外部性，一般是指一种产品对用户的价值随着消费该产品或其兼容产晶的其他用户 数最的增加而增大。它是网络经济运行过程中显现出来的重要特征。绝大多数信息产品、计 算机软件、操作系统、电信网络、互联网、传真等等都具有显著的网络外部性。网络外部性 的存在，不仅影响消费者的购买行为，还对企业的月d 投资、兼容性选择、产品定价、 市场进入、以及进入遏制等市场竞争策略产生显著的影响。另一方面，具有网络外部性特征 的高科技产业往往存在频繁的技术创新和激烈的r d 竞争。快速的技术变化和密集的创 新使得这些产业的技术规则、市场结构、竞争方式以及组织结构都爷现出与传统产业不同的 特点。 本文正是要抓住网络外部性和技术创新这两个重要特征，从产业组织理论的观点出发， 运用博弈理论、和计算机仿真技术，深入研究网络外部性和技术创新条件下的企业竞争策略 和市场结构。该研究对具有网络外部性特征产业中企业的市场竞争和政府规制其有重要的理 论指导意义。 本文的研究内容主要分为两个方面：( 一) 研究了基于网络外部性和不同创新时序条件 下的企业竞争策略，具体包括：寡头市场中仅有一个厂商面临创新机会时潜在技术主导厂商 的r d 策略和创新动机，寡头厂商同时进行产品创新时的定价策略，以及序贯创新中的 进入遏制策略和市场进入策略；( 二) 研究了网络外部性条件下的市场结构，特别是对安置 基础的策略性壁垒效应，以及网络外部性市场上“赢家通吃”的条件性进行研究。 本文的创新主要体现在以下三个方面； 一、以厂商创新的时序为线索研究了网络外部性条件下的企业竞争策略。 ( 1 ) 本文首次界定出寡头市场上潜在技术主导厂商的“r & d 投资效率边界”。该边 界取决于网络外部性、兼容性和用户学习成本的大小。“胄d 投资效率边界”把潜在技术 主导厂商的投资效率分为“高教”和“低效”两个区域。当该厂商具有“高效r d 投资 率”时，网络外部性的增大会增进其r | d 动机，而兼容性和用户学习成本的增大会削弱 其r & d 动机，当该厂商具有“低效r & d 投资率”时，与上述情况相反。该结论从r & d 投资效率的角度解释了在具有较强网络外部性特征的产业( 例如信息技术产业) 中，为何发 达国家的企业比发展中国家的企业具有更强的创新动机。 ( 2 ) 以计算机软件行业为背景对寡头厂商同时进行产品创新时的定价策略进行了研 究。当软什厂商在各自的产品线上提供具有更高质量的产品进行竞争时，他们会针对不同类 别的消费者提供不同版本的产品并实施二级价格歧视。研究结果表明，两种品牌的升级版本 的质量差异、网络外部性强度以及网络规模的差异是决定其定价的主要因素。当转换成本较 高的时候，软件厂商需要运用产品升级、降低转换成本、并制定相应的竞争性价格来帮助对 手客户发生转换。 ( 3 ) 推导出序贯创新中的“转换指标值”，从学习成本的角度对潜在进入厂商的定价策 略提出建议。测度转换是否发生的指标值是由潜在进入厂商的创新水平、兼容性强度、网络 外部性、安置基础和市场规模内生决定。当学习成本低于该指标值时，进入厂商应以渗透性 价格进入市场、并吸引在位厂商的老客户发生转换。当学习成本高于此指标值时，进入厂商 应以竞争性价格进入。潜在进入厂商提高创新幅度以及增大与在位厂商的兼容性可以使转换 较为容易发生。 ( 4 ) 分析了潜在进入厂商的差异化市场进入策略。在位垄断者对用户锁定较强的情况 下，当潜在进入厂商的创新能力较弱时，它应该采取利基策略进入；当其创新能力较强时， 则可以通过多维差异化策略扩张性地开拓新市场。在位垄断者对用户锁定较弱的情况下，当 潜在进入厂商的创新能力较强时，它可以采取单维纵向差异化或者多维差异化进入，并结合 渗透性定价和兼容策略吸引对手客户发生转换；当其创新能力较弱时，则可以采取“克隆” 策略。 二、研究了序贯创新中在位厂商利用安置基础规模遏制进入的策略性行为。 以往产业组织理论中关于网络外部性和市场结构关系的研究认为：具有显著网络外部性 条件f ，扩大现期消费者的安置基础可以被用来策略性的减少未来市场进入或延长在位厂商 的垄断地位。而本文的研究发现，较大的安置基础有时是一把“双刃剑”，一方面，它可以 减损进入者的创新收益，另一方面，它又增加了对兼容性进入的吸引从而使市场进入概率增 大。研究结果显示：如果“知识产权保护”允许技术( 或产品) 的兼容，当存在潜在进入厂 商较高创新程度的进入威胁时，在位厂商前期建立较小的安置基础有利于进入遏制。 三、研究了网络外部性条件下市场“赢家通吃”的条件性。 一般理论上认为，网络外部性显著的情况下市场结构趋于完全集中( 即所谓的“赢家通 吃”现象) 。本文通过考察产品的耐用性、转换成本、厂商的差异化策略、创新水平以及技 术动态变化等因素，得出了不同的结论。具体表现为： ( 1 ) 产品的耐用性造成消费者呈现一定程度的转换“惰性”，虽然后进入厂商的技术( 或 产品) 优于在位厂商，仍会出现新、老技术( 或产品) 共存的局面，与非耐用品市场相比市 场结构显得较不集中。另外，较高转换成本的存在，成为阻碍后进入厂商垄断市场的个壁 垒，即使网络外部性很强市场结构也未必警现“赢家通吃”的结果。 ( 2 ) 创新水平越低，进入厂商吸引对手老客户发生转换的概率越小，它或是建立自己 的利基市场或是与在位厂商在新客户市场上进行争夺。只有当创新水平很高、足以克服对手 老客户的转换成本时，市场才显示出较强的垄断特征。另外当潜在进入厂商实行多维差异 化进入策略时( 与实行单维差异化进入策略相比) ，市场较不集中。 ( 3 ) 本文把技术变化所导致的网络外部性和规模经济性的动态变化引入到对市场集中 模式的分析当中，研究结果显示，在不同的反馈条件下，市场可能完全集中，也可能多厂商 稳定共存，还有可能出现市场的不稳定性。“赢家通吃”并非唯一的市场均衡。 【关键词】网络外部性，技术创新，市场结构，兼容性选择，竞争策略，策略性壁垒 注：本研究受到国家自然科学基金项目“具有网络外部性特征的产业中企业 竞争战略的系统研究”( 编弓- 7 0 1 7 2 0 0 1 ) 资助，而且部分章节的内容已经被管 理科学学报羚、管理工程学报、系统工程学报、系统工程理论方法应用 等期刊录用，另有依托本文的多篇文章在相关杂志审稿过程中。 a s t u d yo nc o m p e t i t i o ns t r a t e g ya n dm a r k e ts t r u c t u r ew i t h n e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b s t l j l a c t n e t w o r ke x t e r n a l i t ym e a n st h a tt h eu t i l i t yo fac o n s u m e rp u r c h a s i n gt h en e t w o r kp r o d u c t w i l li n c r e a s ew h e nm o r eu s e r sb u yt h es a m eo rc o m p a t i b l eo n e s ，w h i c hi st h em o s td o m i n a n t c h a r a c t e r i s t i c o f n e t w o r k e c o n o m y e x a m p l e s o f s u c he f f e c t sa r e f o u n d i nc o m p u t e rs o f t w a r e ， o p e r a t o rs y s t e m ，t e l e c o mn e t w o r k , i n t e m e ta n df a x e s ，e t e n e t w o r ke x t e r n a l i t i e sn o to n l ya l t e r b e h a v i o ro ft h ec o n s u m e rb u ta l s oa f f e c tf i r m s r & di n c e n t i v e s ，c o m p a t i b i l i t yc h o i c e ，p r i c i n g s t r a t e g y , a n ds t r a t e g y o fe n t r y o nt h eo t h e rh a n d ，h i g h - t e c hi n d u s t r i e sw i t hn e t w o r k e x t e r n a l i t i e sa r eo f t e nc h a r a c t e r i z e db yf r e q u e n ti n n o v a t i o na n di n t e n s er & dr i v a l r y , w h i c h m a k en e t w o r ki n d u s t r i e sq u i t ed i f f e r e n tf r o mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e si nt e c h n o l o g i c a lr u l e s ， m a r k e ts t r u c t u r e ，c o m p e t i t i v ew a y sa n do r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e o u rs t u d yf o c u s e so nf i r m s c o m p e t i t i o ns t r a t e g ya n ds t r u c t u r eo fm a r k e t sw i t hn e t w o r k e x t e r n a l i t i e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 。i ti so fs i g n i f i c a n c ef o rt h e o r e t i c a li n s t r u c t i o nt o f i r m s m a r k e tc o m p e t i t i o na n dg o v e r n m e n t sr e g u l a t i o n t h es t u d yi sb a s e do nt h et h e o r yo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，a n dg a m et h e o r ya n dt h ec o m p u t e rs i m u l a t i o nt e c h n o l o g ya r eu s e d t h es t u d ym a i n l ys o l v e dp r o b l e m so ft w or e s p e c t s 。f i r s t ，i ts t u d i e sf i n n s c o m p e t i t i o n s t r a t e g yw i t hd i f f e r e n tt i m i n go fi n n o v a t i o n ，i n c l u d i n gt h a tap o t e n t i a lt e c h n o l o g i c a ll e a d i n g f i n n sr & d s t r a t e g ya n di t sm o t i v et oi n n o v a t e ，d u o p o l y sp r i c i n gs t r a t e g yo fs i m u l t a n e o u s i n n o v a t i o na n dt h ee n t r ys t r a t e g yo fs e q u e n t i a li n n o v a t i o n s e c o n d ，i ts t u d i e st h es t r u c t u r eo f t h em a r k e tw i t hn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ，e s p e c i a l l ya b o u ti n s t a l l e d - b a s ea c t i n ga sab a r r i e rt o d e t e re n t r y , a n dt h el i m i t a t i o no ft h ep h e n o m e n o no f “w i n n e r - t a k e s - a l l ” c o n t r i b u t i o n so ft l l i sd i s s e r t a t i o na r er e v i e w e df r o mt h ef o l l o w i n gt h r e er e s p e c t s ： t h ef i r s t ，i ts t u d i e sf i r m s c o m p e t i t i o ns t r a t e g yo ft i m i n go fi n n o v a t i o ni nt h em a r k e tw i t h n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ( 1 ) o r i g i n a l l yd e f i n i t et h eb o u n d a r yo ft h er a t eo fr & di n v e s t m e n t ( r r i ) o ft h e p o t e n t i a lt e c h n o l o g i c a ll e a d e r s ，w h i c hi sr e l a t e dt on e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ，c o m p a t i b i l i t ya n d s w i t c h i n gc o s t t h el e a d i n gf i r m sr r ic a nb ep u ti n t o h i g i l a n d l o w e f f i c i e n ta r e ab yt h i s b o u n d a r y w h e ni t sr r ii s “h i g h ”，i t si n c e n t i v eo fr & dw i l li n c r e a s ei nn e t w o r ke x t e r n a l i t y b u td e c r e a s ei nc o m p a t i b i l i t ya n ds w i t c h i n gc o s t w h e ni t sr r ii s “l o w ”i tg e t st h eo p p o s i t e c o n c l u s i o n i te x p l a i n st h a tf r o mt h er e s p e c to fr r lw h yt h el e a d i n gi n n o v a t o ri nd e v e l o p e d c o n n t r i e sh a ss t r o n g e rm o t i v et oi n n o v a t et h a nt h a ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nn e t w o r k i n d n s t r i e s ( s u c ha si ti n d u s t r y ) ( 2 ) b a s e do np cs o f t w a r ei n d u s t r y ，i ts t u d i e sd u o p o l i s t s p r i c i n gs t r a t e g yw h e nt h e y s i m u l t a n e o u s l yi n n o v a t e t h e yp r o v i d eh i g h e rq u a l i t yr e s p e c t i v e l yw i t h i nt h e i rp r o d u c tl i n e s a n do f f e rd i f f e r e n tv e r s i o n sw i t ht w o - d e g r e ed i f f e r e n t i a lp r i c e s i ts h o w st h a tt h eg a po ft h e t w ob r a n d s u p g r a d eq u a l i t y , n e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n dt h en e t w o r ks i z ea r ek e yf a c t o r so f p r i c i n g w h e ns w i t c h i n gc o s ti sh i g i l ，f i r m ss h o u l du p g r a d e ，d e c r e a s et h es w i t c h i n g c o s ta n d s e tt h ec o m p e t i t i v ep r i c et oi n d u c er i v a l so l du s e r st os w i t c h ，w h i c hm e a n sc o m p e t i t i v e u p g r a d ei sau s e f u lm e a n st oh e l pn s e t ss w i t c h ( 3 ) g i v e sa d v i c ef o rt h ep o t e n t i a le n t r a n t sp r i c i n gf r o mt h er e s p e c to fl e a r n i n gc o s t w h e nl e a r n i n gc o s ti sl o w e rt h a nt h es w i t c hl e v e l ，i tc o u l de n t e rt h em a r k e tw i t hp e n e t r a t i n g p r i c ea n dl u r et h ei n c u m b e n t so l du s e r st os w i t c h w h e nl e a r n i n gc o s ti sh i g l l e rt h a n t h e s w i t c hl e v e l ，i ts h o u l de n t e rt h en e wm a r k e tw i t hc o m p e t i t i v ep r i c e t h ee n t r a n tc o u l dm a k e s w i t c he a s i e rb yi m p r o v i n gq u a l i t ya n di n c r e a s i n gc o m p a t i b i l i t yw i t ht h ei n c u m b e n t ( 4 ) a n a l y z e de n t r ys t r a t e g yo fd i f f e r e n t i a t i o n f o rp o t e n t i a le n t r a n t j fi n c u m b e n th a ss t r o n gl o c k - i ne f f e c tt ou s e r , w h e np o t e n t i a le n t r a n th a sw e a k i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , i ts h o u l de n t e rw i t hm u l t i d i f f e r e n t i a t i o nn i c h es t r a t e g y w h e ni t s c a p a b i l i t yi ss t r o n g , i tc o u l de x t e n s i v e l ye n l a r g et h en e wm a r k e tw i t hm u l t i d i f f e r e n t i a t i o n s t r a t e g y i ft h ei n c u m b e n th a sw e a kl o c k - i ne f f e c t ，w h e nt h ee n t r a n th a ss t r o n gc a p a b i l i t y ，i t c o u l de n t e rw i t ho n e - d i m e n s i o no rm u l t i d i m e n s i o nd i f f e r e n t i a t i o n ，w i t hp e n e t r a t i n gp r i c ea n d c o m p a t i b l ew i t ht h ei n c u m b e n tt ol u r ei t so l dn s e rt os w i t c h w h e ni t sc a p a b i l i t yi sw e a k ，i t c o u l d “c l o n e ”t h ei n c u m b e n t t h es e c o n d ，i ts t u d i e st h ee f f e c to fi n s t a l l e d - b a s eu s e da st h es t r a t e g i cb a r r i e rt od e t e r e n t r yw h e nf i r m ss e q u e n t i a l l yi n n o v a t e t h ep r e v i o u sm a t e r i a l sa b o u tt h er e l a t i o nb e t w e e nn e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n dm a r k e t s t r u c t u r ei nt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ns h o w st h a tw h e nn e t w o r ke x t e r n a l i t i e se x i s t s ， e n l a r g i n gt h ec u r r e n tu s e ri n s t a l l e db a s ec a nb eu s e dt od e c r e a s et h ef u t u r ee n t r ya n de x t e n d t h ep e r i o do fi n c u m b e n t sm o n o p o l y w h i l et h i ss t u d yf o u n dt h a tt h el a r g ei n s t a l l e d b a s eh a s t w o s i d ee f f e c t s o nt h eo n es i d e ，i tm a yu n d e r c u tt h er e v e n u eo fe n t r a n t si n n o v a t i o n ，o n et h e o t h e rs i d ei tw i l li n c r e a s et h ep o s s i b i l i t yo fc o m p a t i b l ee n t r y t h er e s u l t ss h o w st h a t ：i ft h e i n t e l l e c t u a lr i g h ta l l o w st h ec o m p a t i b l ee n t r y , w h e nt h ep o t e n t i a le n t r a n th a sl a r g ed e g r e eo f j n n o v a t i o n t h ei n c u m b e n th a sm o t i v et ob u i l das m a l l e rj n s t a l l e d - b a s e t h et h i r d i ts t u d i e st h el i m i t a t i o no ft h ep h e n o m e n o no f i n h e r t a k e s - a l l ”t h e t h e o r e t i c a lm a t e r i a l sr e l a t e ds h o w st h a tt h em a r k e ts t r u c t u r ei sn e a r l yc o m p l e t ec o n c e n t r a t i o n w h e ni th a ss t r o n gn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s s o c a l l e d “w i n n e r - t a k e s a l l b u tt h i sd i s s e r t a t i o n g e t sd i f f e r e n tc o n c l u s i o nw h e nc o n s i d e r i n gt h ep r o d u c td u r a b i l i t y , s w i t c h i n gc o s t ，s t r a t e g yo f d i f f e r e n t i a t i o n ，p a c eo fq u a l i t yi m p r o v e m e n t ，a n dt h ed y n a m i cc h a n g eo ft e c h n o l o g y ( 1 ) d u r a b i l i t yo fp r o d u c tm a k e su s e rh a si n e r t i aw h e ns w i t c h i n g e v e nw i t ht h es u p p e r t e c h n o l o g y ( o rp r o d u c t ) t h a nt h ei n c u m b e n t s ，t h e “n e w a n dt h e “o l d ”t e c h n o l o g ym a y p o s s i b l yc o e x i s t ，a n dt h em a r k e ti s l e s sc o n c e n t r a t e dt h a nt h en o n - d u r a b l em a r k e t w h a t s m o r e ，t h eh i 曲e rs w i t c h i n gc o s ta c t sa s ab a r r i e rf o rt h el a t ee n t r a n tt ob em o n o p o l y “w i n n e r - t a k e s - a l l ”w o n th a p p e ne v e nw h e nt h en e t w o r ke x t e r n a l i t i e si ss t r o n g ( 2 ) t h el o w e rt h eq u a l i t yi m p r o v e m e n ti s t h es m a l l e ri st h ep o s s i b i l i t yo fr i v a l su s e r s w i t c h i n g t h ee n t r a n tw i l lb u i l dn i c h em a r k e to rc o m p e t ew i t h t h ei n c u m b e n ti nn e wm a r k e t o n l yw h e nt h eq u a l i t yi m p r o v e m e n ti sc o n s i d e r a b l yh i 曲，w o u l dt h em a r k e ts h o wt h ef e a t u r e o fm o n o p o l y w h e nt h ee n t r a n th a sm u l t i - d i m e n s i o n so fd i f f e r e n t i a t i o nr a t h e rt h a n o n e d i m e n s i o n ，t h em a r k e th a sl e s sc o n c e n t r a t i o n ( 3 ) t h ed y n a m i cc h a n g eo fn e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n de c o n o m i e so fs c a l ea r i s e nf r o m c h a n g eo ft e c h n o l o g yi su s e dt oa n a l y z et h ep a t t e r no fc o n c e n t r a t i o n t h er e s u l ts h o w s ：w h e n i th a sd i f f e r e n td e g r e eo ff e e d - b a c k ，p a t t e r n so fc o n c e n t r a t i o na r ed i f f e r e n t i tc o u l db e c o m p l e t ec o n c e n t r a t i o n ，s t a b l ec o e x i s t e n c eo fm a n yf i r m s ，o ri n s t a b i l i t y w i n n e r t a k e s - a l l i s n o tt h eo n l ym a r k e te q u i l i b r i u m k e yw o r d s ：n e t w o r k e x t e r n a l i t i e s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，m a r k e ts t r u c t u r e ， c o m p a t i b i l i t yc h o i c e ，c o m p e t i t i o ns t r a t e g y , s t r a t e g i cb a r r i e r t h es t u d yi ss u p p o r t e db yt h en a t i o n a ln a t u r es c i e n c ef u n di t e m t h es y s t e mr e s e a r c h o ft h es t r a t e g yo fe n t e r p r i s ei nt h ei n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i co fn e t w o r ke x t e r n a l i t y ”( n o ： 7 0 1 7 2 0 0 1 ) 上海交通大学学位论文答辩决议书 可语吾 厂甄克 r 所在学科( 专业) 管理科学与工程 器夏题百 陲再丽络外部硅写技术创新的企业竞争策略与市场结构研究 否弼丽i r2 0 0 5 0 91f4 答辩地点 i i 安泰楼2 0 4 答辩委员会成员 撼荏双努f f 姓名| i 职称8 所在工作单位 纠l 竺 驷哩 驷匪 驷霞 萄莲 翌匡 委员编 王雨一1 i 王其藩0 教授1 | 复旦大学、同济大学 委页l 厂_ 陈暂高i | 教授ij 华东理工大学 委员0 费方域i l 教授i l 上海交通大学 委员0 陈忠l l 教授0 上海交通大学 委员| f 日_ i 澎6 教授0 上海交通大学 委员l i 郁义鸿l i 教授i i 复旦大学 评语和决议： 李克克同学博士学位论文基于网络外部性和技术创新的企业竞争策略与市 场结构研究，选题具有重要的理论和实际意义。首先，论文建立了博弈理论模 型、以产品创新的时序性为研究线索，对企业竞争策略开展了系统分析，解决了 潜在技术主导厂商的r & d 动机问题，并且对寡头厂商同时进行产品创新时的定价策 略以及序贯创新中的市场进入策略进行了深入研究。其次，论文研究了存在市场 进入威胁时在位企业安置基础的策略性壁垒效应，辩证的指出在位企业前期建立 的大规模安置基础有时是一把“双刃剑”，从理论上辨析了网络规模有效转化为 进入壁垒的市场条件。最后论文通过建立微分方程组和运用计算机仿真技术， 深入剖析了网络市场“赢家通吃”的条件性，对现实中市场结构的多元化予以解 释。综观全文，观点明确，论述清晰，层次分明，理论联系实际，研究成果具有 一定创新性。论文表明作者掌握了本专业坚实、宽广的理论基础和系统、深入的 专门知识，具有独立从事科研工作的能力。答辩过程中能正确理解和回答答辩委 员的提问。答辩委员会经无记名投票表决，一致通过博士学位论文答辩，建议授 予李克克同学管理学博士学位。 表决结果： 八正、7 、h 侈野衄迎 一p 答辩委员会主席尼舷m 斫( 签名) 西年7 月l r 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导f ，独立进行研究工作所取得的威 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过敝 作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：菇彬 日期：a 妒y 年5 月j 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全7 解学校有关保留、使用学位论文的规定，刚恿学校保留井向国家有关 部门或机构迭交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“ ，”) 靴做储徘。基钆 日期：如，玉啤，月哆日 及 日 刀， ， 止v 月 r 铄 璋 签 雌 教 乳 鼬 瑚 群 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的背景和意义 网络外部性是网络经济运行过程中显现出来的重要特征。 根据k a t za n ds h a p i r o1 9 8 5 “。的定义，网络外部性主要分为直接网络外部性与间接网 络外部性。其中直接网络外部性是指消费者消费某种网络产品的价值会随着消费该产品或与 其相兼容产品的其他消费者数量的增加而增加。该现象不仅限于j “播、电视、微波通信等传 媒网络和铁路、公路、航空等交通运输网络，绝大多数信息产品、操作系统、电信网络、 互联网、传真等等都具有典型的网络外部性特征。间接网络外部性则是指消费者消费某种 膀络产品的价值随着与该产品相兼容的互补性产品种类的增加而增加。例如d y d 机和d v d ，计 算机硬件和软件等等。 网络外部性产生的根本原因在于网络自身的系统性、网络内部信息流的交互性。首先， 不论网络如何向外扩展，也不论新增多少网络端点，都将与原网络构成一体，因此网络中的 各个部分都将因网络的扩大而受益。其次，网络系统中的信息流不是单向的网络内部任何 两个端点之间都能相互交流，随着入网人数的线性增长，信息交流的可能性将呈指数态势陡 然上升，从而网络中每个个体的效用得到了增加。 当人类社会进入信息网络化时代，生产、交换、分配、消费都与智能化的信息网络息息 相关时，网络外部性就愈加明显了。这是冈为，一方面网络规模已经覆盖了整个经济社会， 另一方面，网络内的信息流速可达到光的速度。并且这种信息网络还会产生自我增值的能力， 即网络内的一部分用户根据其自身需要，利用现有的公共网络设施在不增加任何投入的情况 下就可以营造网中网，使外部经济内部化。而这种网中之网的发展前景又是无可限量的“1 。 正是由于上述原因，网络外部性就成了网络经济中的一个突出特征。 由于网络外部性的存在，网络的互联互通、市场标准、技术或产品的兼容性等问题 就显得非常重要，它不仅影响消费者的购买行为，还影响者企业的市场竞争策略一一尤 其是对企业的r d 策略、兼容性选择策略、产品定价策略、市场进入策略产生显著的 影响。 另一方面，具有网络外部性特征的高科技产业往往存在频繁的技术创新和激烈的 尺& d 竞争。快速的技术变化和密集的创新使得这些产业的技术规则、市场结构、竞争方 式以及组织结构都呈现出与传统产业不同的特点，例如较为频繁的创新使得产品生命周期大 幅缩短，需求增加的同时产品价格下降，网络效应加速市场集中，组织结构投资结构发生巨 大变化。锁定与日趋激烈的竞争并存等等。特别是在i t 产业中，网络外部性与技术创新特性 表现的尤为明显。信息技术的日渐普及和渗透，深刻地影响和改变着人们的生活和1 作方式 以及整个世界经济的运行规则。 本文正是要抓住网络外部性和技术创新这两个重要特征，以新兴的网络产业( 即具有显 上海交通大学博士学垃论文 蒋网络外部性特征的高科技产业) 为背景，深入研究网络外部性郄技术创新条件下的市场竞 争效应和市场结构。市场结构决定了企业的竞争策略，同时叉由企业的竞争饿略、网络外部 挂鞠技术变让等溯豢联合内生次定。 箍着中国热入w t o ，中国的信怠技术与藏务市场蒋避一步歼敷。市场主的霆d 竞争 也会臼趋激烈，对网络外部性和技术创新条件f 的企业竞争策略和市场结构的研究，不仅对 奄业的市场竞争謦n 政府规制有蒋重要的理论指静价值，同时对于我国信息技术产业的发展、 传缓产垃貔绩惑往改造、7 至鞠家竞争力懿携秀郝具寿深远纛义。 1 2 国外文献综述 经漆擎中对鞠络终邦性黪秘究主要霆始予二卡鳘纪a 十零钱+ 它是骧菝爨技术帮绩惠产 她的蓬勃发展为背景的。近二十年里，涌现了犬鬻关于网络外部性及相关问藤的文献，特别 煨在产业组织研究领域占有重骤地位。 网络步卜邦性袭 牛卜，赠络规模在消费者和厂商煞决策当中起着菲髫重要酌信建。与传统 豹磷究领域( 帮不存在列络外郝瞧的市场) 褶魄，瞬缮， 帮髓褥短的 l 入，j l 壹帝场竞争效应 和市场结构在以f j l 个方面产嫩显著的影响：( ) 厂商的技术选择与兼容憔决策( 即市场 的标准化问题) 。( 二) 厂商的创新动机与r & d 策略。( 三三) 耐用品的产龋创新与定价 壤割。( 霆) 安鬟基疆翻转换域零静枣场壁垒 爹蠲。五) 侉场集孛。 根据本文的研究重点，下面主要对基于网络外部性条件下的技术( r i d ) 选择与兼容性 决策、耐用品的产品创新与定价以及技术创新与市场结构关系等相关文献进行综述。 1 2 1 研究网络外部性的宏观方法与微观方法 对网络外部性的研究一般分为宏观方法和微观方法。宏观方法中，假定每个消费者对一 种给定产品的支付意愿随着与该产品的网络规模而递增。在开创性的文献里( k a t za n d s h a p i f o ( 1 9 8 5 ) ，f a r r e l la n ds a l o n e r ( 1 9 8 5 ) “1 即所谓的k s f s 模型框架) ，消费者效用与网 络规模之问的正比关系被作为外生给定的。典型的消费者效用函数由f = b j 十a ij l ， a 。 0 给出，其中，也是消费者的与嘲络无关的独立效用，并随着消费者的差异而不同； a m 。代表了网络外部性效用，n 。是消费者对兼容产品网络规模的预期：d ，为网络效应的 强度水平。 微观方法则是通过分析市场的微观结构以及网络的构成，间接地证明网络外部性的存 在，鄹网络外部性的内生化机理。m a t u e s & r e g i b e a u ( 1 9 8 8 ) 的混合匹配模型( m i x - m a t c h m o d e l ) ”1 是微观方法的代表性模型。它假定不同的厂商生产由多种部件( c o m p o n e n t ) 组成 的系统产品，莉消费者则希望根据自身的偏好从不同的厂商那里购买不同的部件，从而自己 组装该系统产品。例如某种系统产品由爿、口部什构成，厂商1 和厂商2 分别生产体统产品 2 第一章绪论 的a 、b 部件，从而提供备妇的系统产品a 1 b i 和a 2 最2n 由于消费者的不同偏好t 如果厂