（管理科学与工程专业论文）企业集团协同发展模式研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着市场经济的发展和内外部环境的不断变化，许多企业纷纷通过领域扩 张、市场并购等方式，不断扩大企业规模和经营领域，组建成为多元化的企业集 团。然而，在实际运作过程中，由于各成员企业对集团战略认同的不统一以及母 子公司管理模式上的缺陷，许多企业集团并没有发挥出集团化经营的优势，产生 所期望的整体效益。如何实现企业集团的规模化和多元化经营优势，实现集团资 源的优化配置和各成员企业的协同发展，越来越多地困扰着现阶段发展中的企业 集团，也成为当前理论界与企业界共同面i 临的问题。 本文应用管理协同理论，借鉴国内外最前沿的研究成果，对企业集团发展中 的相关问题进行了分析，并提出了企业集团协同发展模型的构建思路，分别从战 略、组织、业务、资源、信息等五个方面对促进企业集团各成员企业之间以及与 外部环境之间的协同进行了探讨，以期能够增强企业集团系统的稳定性，不断提 高整体协同能力和竞争能力，实现企业集团的协同效应和科学发展。 全文共分为6 章。第l 章为绪论，对论文的研究背景与研究内容进行了介绍， 概括了论文的创新点，提出了论文的研究框架。第2 章分别对国内外在企业集团 管理方面的相关理论和协同理论的产生与发展进行了介绍，阐述了管理协同理论 的研究现状以及管理协同理论在企业集团管理中的应用现状。第3 章介绍了我国 企业集团的发展状况以及在发展过程中存在的主要问题，分析了在企业集团管理 中引入协同理论的必要性和可行性。第4 章是本文的核心，在提出企业集团协同 发展模型的基础上，分别就如何实现企业集团的战略协同以及战略实施过程中的 组织协同、业务协同、资源协同进行了阐述，并就能够实现组织、业务、资源三 者之间协同的信息平台建设进行了探讨。第5 章为实证研究部分，通过对电力多 经企业q 集团在集团化发展过程中存在的主要问题进行分析，提出了q 集团协 同发展的管理实践方案。第6 章对本文的研究结论进行了总结，并提出了在企业 集团协同发展过程中需进一步研究的相关问题。 本文的主要结论和创新有以下三点：一是分析了在企业集团管理中引入协同 管理理论的必要性和可行性，为我国企业集团解决现阶段面临的主要问题提供了 7 山东大学硕士学位论文 新思路；二是建立了企业集团的协同发展模型，为各成员企业的协同发展构筑了 框架体系；三是提出了信息协同是实现组织、业务、资源三者之间协同的有效载 体，并提出了信息协同平台建设的基本架构。 8 关键词：企业集团管理协同协同发展模型 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m ya n dc o n s t a n t l yc h a n g i n go fi n t e r n a l a n de x t e r n a le n v i r o n m e n t , m a n yc o m p a n i e se x p a n d e dt h ef i e l da n dm e r g eo t h e r c o m p a n i e st oe x p a n db u s i n e s ss c a l ec o n s t a n t l ya n ds e tu pad i v e r s i f i e de n t e r p r i s e g r o u p h o w e v e r , m e m b e r so fe n t e r p r i s eg r o u ph a v ed i f f e r e n to p i n i o no nt h eg r o u p s t r a t e g yi nt h ec o u r s eo ft h eo p e r a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h e r ea l em a n yd e f e c t so n t h em a n a g e m e n tm o d e lo fp a r e n tc o m p a n ya n ds u b s i d i a r y c o m p a n y s om a n y e n t e r p r i s eg r o u p sd i dn o tt a k et h ea d v a n t a g e so fg r o u po p e r a t i o n sa n db r i n gt h e d e s i r e do v e r a l le f f i c i e n c y n o w ，h o wt oa c h i e v et h ea d v a n t a g eo ft h es c a l ea n d d i v e r s i f i e db u s i n e s so fe n t e r p r i s eg r o u p sa n dh o wt oa c h i e v et h eo p t i m a la l l o c a t i o no f r e s o u r c e sa n dt h ec o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n to fm e m b e r st a k em o r ea n dm o r et r o u b l e a tt h i ss t a g ei nt h ed e v e l o p m e n t a n di th a sb e c o m et h ec o l l e c t i v ep r o b l e mo ft h e o r i s t s a n d e n t e r p r i s e s t h i sp a p e ra p p l i e st h ec o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n tt h e o r ya n dr e f e r st h ef o r e f r o n t r e s e a r c hr e s u l t sa th o m ea n da b r o a dt oa n a l y z er e l a t e di s s u e so ft h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s eg r o u p sa n dp r o p o s et h ec o n s t r u c t i o nt h i n k i n go fc o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n t m o d e lo fe n t e r p r i s eg r o u p i td i s c u s s e sh o wt op r o m o t ec o l l a b o r a t i o no f e v e r ym e m b e r a n dc o l l a b o r a t i o nb e t w e e nm e m b e rc o m p a n ya n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tf r o m s t r a t e g i c ，o r g a n i z a t i o n a l ，b u s i n e s s ，r e s o u r c e sa n di n f o r m a t i o na s p e c t sr e s p e c t i v e l ys o a st oe n h a n c es t a b i l i t yo fe n t e r p r i s eg r o u p sa n di m p r o v et h eo v e r a l lc o l l a b o r a t i v e c a p a b i l i t yc o n s t a n t l y ，a n da c h i e v ec o l l a b o r a t i v ee f f e c to fe n t e r p r i s eg r o u p sa n d s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e r1i st h ei n t r o d u c t i o no fr e s e a r c h b a c k g r o u n da n dr e s e a r c hc o n t e n t i ts u m m a r i z e su pt h ei n n o v a t i o no ft h es t u d ya n d p u t sf o r w a r dt h er e s e a r c hf r a m e w o r k c h a p t e r2i n t r o d u c e sd o m e s t i ca n df o r e i g n m a n a g e m e n tt h e o r i e sa b o u tt h ee n t e r p r i s eg r o u pr e s p e c t i v e l ya n di n t r o d u c e st h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc o l l a b o r a t i v et h e o r i e s i td e s c r i b e st h er e s e a r c hs t a t u s o fc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dt h ea p p l i c a t i o ns t a t u si ne n t e r p r i s eg r o u p s 9 山东大学硕士学位论文 c h a p t e r3i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p d s eg r o u p si nc h i n aa n dt h em a i n p r o b l e m si nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s i ta l s oa n a l y z e st h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo f a p p l y i n gc o l l a b o r a t i v et h e o r i e so ne n t e r p r i s eg r o u pm a n a g e m e n t c h a p t e r4i st h ec o r e o ft h es t u d y i tf i r s tp u tf o r w a r dt h ec o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n tm o d e lo fe n t e r p r i s e g r o u p t h e ni td e s c r i b e sh o wt oa c h i e v et h es t r a t e g i cc o l l a b o r a t i o n ，o r g a n i z a t i o n c o l l a b o r a t i o n ，b u s i n e s sc o l l a b o r a t i o n ，r e s o u r c e sc o l l a b o r a t i o na n dd i s c u s s e st h e i n f o r m a t i o np l a t f o r mw h i c hw i l lm a k et h ec o l l a b o r a t i o no fo r g a n i z a t i o n s ，b u s i n e s s ， a n dr e s o u r c e sc o m et r u e c h a p t e r5i st h ee a s cs t u d y i ta n a l y z e st h em a j o r p r o b l e m s o fqg r o u pi nt h ec o u r s eo fd e v e l o p m e n ta n dp r o p o s e sqg r o u p sm a n a g e m e n t p r a c t i c ep r o g r a mo fc o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n t c h a p t e r6s u m m a r i z e st h er e s e a r c h c o n c l u s i o na n dr a i s e sr e l a t e di s s u e sw h i c hn e e df u r t h e rs t u d yi nt h ec o l l a b o r a t i v e d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s eg r o u p s t h em a i ni n n o v a t i o nh a st h ef o l l o w i n gt h r e ep o i n t s f i r s t , i ta n a l y z e st h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fa p p l y i n gc o l l a b o r a t i v et h e o r i e s o ne n t e r p r i s e g r o u p m a n a g e m e n ta n dp r o v i d e san e wi d e at or e s o l v et h em a i np r o b l e m sw h i c hc h i n a s e n t e r p r i s eg r o u p sa 他f a c i n gn o w s e c o n d ，i te s t a b l i s h e sc o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n t m o d e lo fe n t e r p r i s e g r o u pa n d b u i l d saf r a m e w o r ks y s t e mf o rc o l l a b o r a t i v e d e v e l o p m e n to fa l l t h e g r o u pm e m b e r s t h i r d ，i tp r o p o s e s t h a ti n f o r m a t i o n c o l l a b o r a t i o ni se f f e c t i v ec a r t i e ro fa c h i e v i n gt h ec o l l a b o r a t i o na m o n go r g a n i z a t i o n ， b u s i n e s sa n dr e s o u r c e s i ta l s op r o p o s e st h em a i na r c h i t e c t u r ef o rt h ec o n s t r u c t i o no f i n f o r m a t i o nc o l l a b o r a t i v e p l a t f o r m i 0 k e yw o r d s ：e n t e r p r i s eg r o u p ；c o l l a b o r a t i o n ：c o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t ； c o l l a b o r a t i v ed e v e l o p m e n tm o d e l 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：奎蜩塑 日期：丝堡：2 ：塑 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：姻导师签名：j 数日 山东大学硕士学位论文 1 。1 论题研究的背景与意义 1 1 1 论题研究的现实背景 第1 章绪论 随着市场经济的发展和产业结构的调整，我国许多企业纷纷通过市场兼并、 收购等企业活动，不断加快规模扩张步伐，扩宽经营领域，组建成各式各样的企 业集团。企业集团的组建，在某种程度上，增强了企业的竞争力和抵御风险的能 力，也成为合理整合资源，发挥综合优势，谋取最佳效率和效益，巩固壮大我国 经济支柱产业和主导产业，促进经济结构优化和产业结构升级，实现经济增长方 式转变的有效途径，同时也是我国企业参与国际竞争的必由之路。但是，企业集 团作为由众多成员企业组成的有机群体既是一个巨大的投入产出系统，又是一个 大型的耗散结构体。由于各成员企业的多层次、多元化以及地域分布的分散和信 息不对称等，我国企业集团的成长与发展面临着一系列的问题。 由于一味贪大求快，追求多元化经营或盲目追求规模效应等，一些企业进入 了一种盲目扩张规模和多元化经营的怪圈，特别是我国一大部分企业集团是通过 兼并、收购、联合、甚至行政撮合形成的，虽然具有了企业集团的基本外形，但 缺少核心产品，缺乏明确的战略规划，对子公司的战略定位、目的、意义认识不 足，各子公司业务间缺乏有机联系，专业化分工和协调性差。而且，在母子公司 关系体制中，子公司在法律上是与母公司平等的企业法人，母公司在很多问题上 并不能直接插手管理子公司的事务，子公司的业务是相对独立的。正如现代公司 中的委托代理问题一样，母子公司之间的这样一种相对独立的关系就可能产生 逆向选择和道德风险，使子公司不按母公司的意图办事，甚至产生违背母公司意 愿的行为。然而，许多作为投资主体的母公司却忽视了企业集团经营的真正目的 及战略意图，未能准确地理解各成员企业在集团中的定位，对下属单位进行理性 的管理或做出科学的决策，从而，不但没有使企业集团产生规模效益和协同效应， 反而造成了集团运作的低效率，使得企业集团很难发挥整体效应。因此，如何利 用现有的研究成果，结合我国企业集团的特点，站在母公司的角度，为整合集团 山东大学硕士学位论文 资源、谋求集团的整体效益研究母子公司的管理模式，实现对资源的有效配置和 企业集团系统的协同运作是非常必要且有意义的。 1 1 2 论题研究的意义 随着世界经济一体化和知识经济时代的到来，传统的企业集团管理理论面临 着巨大的挑战。当愈来愈多的企业集团面l 临如何做好业务整合、资源整合，如何 发挥集团整体优势的时候，并没有成熟的理论给予指导，这些都成为当前理论界 与企业界共同面临的问题。本文通过引入协同管理理论，为企业集团解决在组织 设计、业务整合、资源配置、信息共享等方面的问题进行了有益的探索，尤其是 对企业集团协同发展模型的构建，为企业集团各成员企业的协同发展构筑了理论 框架体系，对企业集团管理理论的发展具有积极的意义。同时，将协同管理理论 应用于企业集团的管理中，进一步延伸了协同理论的应用领域，从某种程度上， 也将协同管理理论的应用引向深入。 1 2 研究目标与研究方法 1 2 1 论文研究目标 本文通过对我国企业集团发展历史和管理现状的分析，总结出当前企业集团 发展中存在的主要问题以及影响母子公司整体效益发挥的根本原因，借助协同管 理理论构建了企业集团协同发展模型，并对模型中的各要素内部以及要素之间的 协同提供了详尽的管理思路，从而解决现阶段我国企业集团各成员企业之间整合 不足、协调性差、集团化运作效率低等问题，为母子公司的协同发展提供一定的 理论和实践指导。 1 2 2 论文研究方法 ( 1 ) 理论分析法 本文应用系统论、信息论、协同论和现代企业管理理论，对在企业集团管理 中引入协同管理理论的必要性与可行性进行了分析，为本文的研究思路提供了前 提。 1 2 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 系统分析法 在本文的整个研究过程中，始终将企业集团看成一个整体，将企业集团的各 成员企业看作是各个子系统，强调的是各子系统之间以及与外部环境之间的协调 与整合，从而达到系统整体功能效应最优。 ( 3 ) 模型分析法 在第4 章中，通过明确企业集团协同发展的核心、框架和平台，构建了企业 集团协同发展模型，在此基础上对模型各要素内部及要素之间的协同进行了研 究，提出了相应的管理思路。 ( 4 ) 案例研究法 本研究重点选择曾经实地调研过的q 集团进行案例研究，深入分析其实施 集团化管理的现状及存在的主要问题，并提出了为解决发展过程中的实际问题， 促进其协同发展的管理实践方案。 1 3 主要创新点 ( 1 ) 分析了在企业集团管理中引入协同管理理论的必要性和可行性，为我 国企业集团解决现阶段面临的主要问题提供了新思路。 ( 2 ) 建立了企业集团的协同发展模型，为各成员企业的协同发展构筑了框 架体系。 ( 3 ) 提出了信息协同是实现组织、业务、资源三者之间协同的有效载体， 并提出了信息协同平台建设的基本架构。 1 4 研究内容与框架 全文共分为6 章。 第1 章为绪论，对论文的研究背景与研究内容进行了介绍，概括了论文的创 新点，提出了论文的研究框架。 第2 章分别对国内外在企业集团管理方面的相关理论和协同理论的产生与 发展进行了介绍，阐述了管理协同理论的研究现状以及管理协同理论在企业集团 管理中的应用现状。 第3 章介绍了我国企业集团的发展状况以及在发展过程中存在的主要问题， 1 3 山东大学硕士学位论文 分析了在企业集团管理中引入协同理论的必要性和可行性。 第4 章是本文的核心，在提出企业集团协同发展模型的基础上，分别就如何 实现企业集团的战略协同以及战略实施过程中的组织协同、业务协同、资源协同 进行了阐述，并就能够实现组织、业务、资源三者之间协同的信息平台建设进行 了探讨。 第5 章为实证研究部分，通过对电力多经企业q 集团在集团化发展过程中 存在的主要问题进行分析，提出了q 集团协同发展的管理实践方案。 第6 章对本文的研究结论进行了总结，并提出了在企业集团协同发展过程中 需进一步研究的相关问题。 本文的研究框架入图1 1 所示： 1 4 研究背景分析与研究目标确定 相关理论综述 我国企业集团现阶段 存在的主要问题分析 引入协同管理理论的 必要性与可行性 企业 集团 协同 发展 模型 战略协同 组织协同 业务协同 资源协同 信息协同 案例研究 结论与展望 图1 1 本文的研究框架 山东大学硕士学位论文 第2 章国内外相关理论综述 2 。1 企业集团管理理论综述 2 1 1 企业集团的定义 由于各国社会经济发展的历史和现实背景不同，企业集团的起源和发展途径 各异，对经济和社会生活所产生的影响和作用方式也有所不同。美国斯坦福大学 的经济学家认为企业集团是“具有相互联合的、以互派董事或相互持股、合作行 动的企业群体，日本学者认为企业集团是“以各成员企业在技术及其它经济机 能上的相互补充为目的，以成员企业的自主权为前提，在对等互利原则下结成的 长久的经营结合体形态和经营协作体制”。 国内对企业集团具有代表性的认识主要有：蒋一苇在企业集团论中提出 “企业集团是多个法入企业通过一定纽带，具有多层次的，并允许跨行业、跨部 门、跨地区、跨小同所有制组成的大型经济联合组织。一伍柏麟、胡雄飞在培 育和发展大企业集团一书中提出：“我国的企业集团是以母子公司为主体，母 公司通过投资及生产经营协作等多种方式，以产权为主要纽带，由众多的企事业 法人组织共同组成的经济联合体。 陈佳贵、黄速建等在企业经济学中提出： “企业集团是企业在市场竞争中为拓展自己的经营业务、增强自身的竞争能力而 形成的，由多个法入组织成的，以产权关系为其基本纽带并依次形成的多层次， 具有多种功能，一般从事多国化与多样化经营的经济组织。沈立人、叶克林等 在企业集团建设新探中认为“企业集团是社会化大生产和发达市场经济的一 般组织形式，具有多个法人联合体、规模巨大、产权融合、母子公司为主体结构、 产权连接、多文化国际化经营等特点。一粱磊、王洪涛在企业集团发展模式与 运行机制比较中认为：“企业集团是一些相对独立的企业为了适应市场经营环 境和企业内部组织的变化，按照特定要求和借助某些机制相互结合而组成的企业 有机联合体。 从以上国内外学者的观点可以看出，虽然研究的出发点和角度各异，但对企 业集团的定义基本都落脚到了“企业群体的社会经济组织形式。因此，为了本 山东大学硕士学位论文 文研究的方便，作者在基于上述认识的基础上给出企业集团的定义：“以母子公 司为主体的若干法人经济组织以产权关系为基本纽带形成的，为增强自身竞争能 力和实现整体利益最大化的经济组织联合体 。 2 1 2 企业集团的形成动因 通过上述对企业集团各种研究背景的描述，我们可以看出，企业集团是在伴 随着市场的压力产生的，它的形成是通过利用集团内部的结构关系以实现系统效 应和规模效应，从而降低运营的成本、增加盈利。检索文献分析，中外学者主要 从规模经济理论、范围经济理论、交易费用理论、协同经济理论、垄断优势理论 五个角度对企业集团的成因进行了分析。 ( 1 ) 规模经济因素是指伴随着生产能力的不断扩大而出现生产批量的扩大， 从而导致单位产品成本不断降低，并且在一定限度内，生产规模越大，单位成本 越小，经济效益越明显。 ( 2 ) 范围经济是指通过多角化经营生产不同种类的产品获得的经济性，它 与规模经济所强调的产量规模带来的经济性是不同的。要获得范围经济，一是企 业必须生产两种或两种以上的产品，二是产品的单位成本由此而降低或得到节 约。 ( 3 ) 协同经济因素是指两个或两个以上企业组合成企业集团后，由于协同 效应，其产出比原先这几个企业的产出之和还要大的情形。 ( 4 ) 交易费用因素是指在一定条件下，企业集团能够使市场协调和企业内 部协调相互并存、相互替代，从而降低交易费用，实现资源配置的高效率。 ( 5 ) 垄断发展因素是指为了追求和扩大规模经济收益，企业一方面扩大生 产规模，另一方面也会采取多种形式促进企业之间的联合，以期在竞争中获得垄 断地位和垄断利润。 2 1 3 企业集团的特征 赵曙明在中国企业集团人力资源管理战略研究一书中，从综合角度，将 学术界对于企业集团的本质特征的认识概括如下：首先，企业集团是不同于单体 企业的一种特殊组织形态；第二，企业集团是由多个独立经营的企业构成的企业 1 6 山东大学硕士学位论文 联合体；第三，联结这些企业的主要纽带是产权关系；第四，集团成员企业在独 立运作的同时，又在发展战略及某些重大政策方面保持一致或相互协调；第五， 集团内部存在着不同形式的监督约束机制。 李朴民在 现代中国企业集团形成、运行与管理协调一书中对企业集团概 括出了六大特征，分别为：多法人、多种联系纽带、多层次组织、多样化经营、 多功能、多国化。 卢勃、李学伟在企业集团效益型组织理论一书中对企业集团归纳出了五 种特性，分别为：纽带依存性、核心主体性、复杂层次性、组织多样性与规模边 界性。 根据本文对企业集团的定义以及上述对其形成动因的分析，在国内外学者对 企业集团特征进行分析的基础上，本文将企业集团的特征总结为以下六个方面： ( 1 ) 以母子公司为主体，母公司处于核心地位。即在集团范围内，母公司 依据产权关系，统一行使出资人职能，在投资决策、资源配置、结构调整、资产 的保值增值上采取统一行动。 ( 2 ) 由若干独立法人经济实体组成。一方面，强调集团成员的数量，必须 是若干个，一个成员无法组成企业集团；另一方面，强调集团成员是相对独立经 营、自负盈亏的法人经济实体。 ( 3 ) 成员之间具有复杂层次性。企业集团往往下属企业众多，无论是纵向 持股形成的企业集团，还是企业间横向持股所形成的企业集团，从持股关系与比 例来分，可划分出核心层、紧密层、半紧密层和协作层等层次。 ( 4 ) 集团经营多元化。集团的形成动因之一是为了实现范围经济，所以， 集团一般都不是从事单一产品的生产与经营，为了充分利用资源、分散经营风险， 企业集团往往涉及同一行业的多个上下游产品或横跨毫无关联的多个行业或领 域。 ( 5 ) 以产权关系为基本纽带的多种纽带关系。企业集团各成员企业之间主 要是由控股、参股所产生的资产纽带作为基本联系，通常还包括经营、技术、认 识、契约、文化等多方面的联系纽带。 ( 6 ) 企业集团的存在目的是实现整体利益最大化。由于企业集团纽带的存 在，为母子公司间利益的依存互动建立保障，既有利于实现集团整体利益最大化 目标，同时也有利于实现成员企业个体利益最大化目标。集团在激发成员企业的 1 7 山东大学硕士学位论文 积极性、创造性和责任感的基础上，谋求资源聚合与管理协同效应的最大化。 2 1 4 国外对企业集团的研究 欧美文献中有关企业集团理论的专题研究并不多见。许多研究与企业的发展 理论有关而非专属性的。这些研究主要涉及如下几方面： ( 1 ) 早期从垄断问题出发的研究 这一阶段着重分析研究互相结合起来的寡头垄断企业在经济社会中拥有的 权势，涉及垄断的弊端与社会问题，同时还涉及到所有权与经营权的分离问题。 ( 2 ) 从科斯的“交易成本 出发的分析 科斯的“交易成本 实际上是从市场与组织之间的关系出发的分析。该理论 认为，企业是由考虑“交易成本 的大小而决定企业的边界，即决定企业的扩展 与否的。一般来说，如果市场活动交易成本过大，可能存在市场失效，企业会考 虑实施内部交易克服市场失效。另一方面，企业的组织扩大，内部交易增多，也 会带来组织失效。但是在许多情景下，由于规模扩大后带来的各种收益或经营成 本的节约，可能会使交易成本变得微不足道。 ( 3 ) 从附加价值角度出发的分析 在企业业务活动形成的价值链中，某一环节能够取得较高的附加价值或附加 价值的高低会对企业的扩展以及采取的形式造成影响。例如，附加价值较高的情 形，扩展会采用兼并、创建的方式，附加价值不大肯定时，可能会采用合资、合 作或特许经营等方式。 ( 4 ) 对综合性大企业的形成特征的研究 上世纪七八十年代美国学者对企业集团的研究颇富成果，主要注重在综合性 大型企业的形成与特征上面。钱德勒在其名著看得见的手中，考察了现代工 商企业的形成及其特征，并进一步阐述了在现代工商企业基础上形成的大型企业 的组织制度与管理创新。 2 1 5 国内对企业集团的研究 为加速由计划经济体制向市场经济体制的转轨，我国在2 0 世纪8 0 年代开始 组建企业集团，对企业集团的研究也由此正式开始，最初研究的主要内容为专业 1 8 山东大学硕士学位论文 化与协作、企业规模与企业规模结构、工业生产的集中化与联合化。2 0 世纪8 0 年代中期开始引进和借鉴西方产业组织理论。其研究偏重于经济体制改革有关的 宏观调控和管理政策，带有明显的政府行为倾向，而且纯理论化的讨论较多，对 企业集团成长过程中的实践指导意义不大。2 0 世纪9 0 年代后，以组织网络理论、 产权理论和企业兼并理论为三大研究导向的中国企业集团理论研究，逐渐形成了 中西方理论交融、宏微观并重、理论与实证分析结合的特色，并成为政府、学术 界和企业各方共同关注的热点。为加强对企业集团管理的系统认识，我国部分学 者于1 9 9 9 年，在国家自然科学基金的资助下，专门成立了企业集团研究项目组。 项目组在吸收前人成就的基础上，对整体研究工作划分为1 2 个专题，通过对企 业集团形成、演变、发展、管理控制模式的总结和比较研究、形成成长机制和模 式的研究、治理模式与治理结构的研究、组织结构与管理模式的研究、竞争力与 综合评价体系的研究、与外部环境制度及政策关系的研究、与知识经济和信息管 理关系的研究等，形成了对企业集团组织、发展与协调管理的全面、系统的认识， 对发展与完善中国企业集团、提高竞争力、促进产业结构的调整和组织方式的变 革具有重要的参考价值。进入二十一世纪，许多学者进一步展开了对企业集团母 子公司控制、战略管理、财务管理等方面的研究，尤其是随着信息技术的发展和 知识经济时代的到来，以信息化为基础的管理研究不断深入，把我们对企业集团 管理的认识提高到了新的高度。 2 2 协同理论综述 在管理学界，有关协同的概念最早是由h 伊戈尔安索夫提出的，他在1 9 6 5 年出版的公司战略一书中，把协同作为公司战略四要素中的一个要素提出， 同时确立了协同的经济学含义。随后很多学者进行了探索，其中，德国斯图加特 大学教授、著名物理学家赫尔曼哈肯( h h a k e ) 在1 9 7 1 年发表了协同学： 一门协作的科学一文，正是将协同作为一门学科进行研究。1 9 7 6 年哈肯又出 版了协同学导论一书，运用突变理论的成果，吸取平衡相变理论的相关原理， 并采用概率论、随机理论建立起序参量演化的主方程，系统地论述了协同理论。 2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代初，哈肯在研究协同论时间和空间有序的基础上，把 内容扩充到了功能有序上，进一步研究了混沌现象，从而使协同论进入了纵深发 1 9 山东大学硕士学位论文 展的阶段。1 9 8 3 年高等协同学一书的出版，也标志着协同学的微观理论走 向成熟。1 9 8 8 年出版的信息与自组织：复杂系统的宏观方法一书，为非平 衡态理论宏观方法的发展奠定了基础。由于协同学既能反映不同系统在临界过程 中的共同特征，又能结合具体现象描述出它的转变规律，因此具有广泛的适用性。 协同学主要是研究远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量交换的情 况下，如何通过自己内部协同作用，自发地出现在时间、空间和功能上的有序结 构的理论。它以现代科学的最新成就系统论、信息论、控制论、突变论等为 基础，吸取了结构耗散理论的大量营养，采用统计学和动力学相结合的方法，通 过对不同领域的分析，提出了多维相空间理论，建立了一整套的数学模型和处理 方案，在微观到宏观的过渡上，描述了各种系统和现象中从无序到有序转变的共 同规律。 2 3 管理协同理论的研究现状 协同现象在自然界和社会中随处可见，协同作用的客观性和重要性也为大家 普遍认同，不同的系统、不同的领域有着不同的协同，例如政治协同、军事协同、 文化协同、战略协同、科研协同、营销协同等等。管理协同是诸多协同中重要的 一种，虽然有关管理的分工与协作以及有关管理协调职能的研究早已进行，而且 开展的很普遍和深入，但是，应用协同学的理论，从系统自组织的角度来研究管 理协同问题可以说尚处于起步阶段，国内的学者也在这方面做了大量的探索性工 作。 通过文献检索分析，国内对管理协同的研究主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 翟耘锋在协同力让企业生命体组织常绿一书中认为，管理协 同必须综合组织内外部的各种资源，通过对组织、人员、流程、战略的有效整合， 保证企业自身的运营健康，快速适应环境的变化，建立起一种可以与环境和谐一 致的成功的生存模式。从某种意义上来说，协同既是企业管理的手段，也是企业 管理的目的。 。 ( 2 ) 潘开灵、白烈湖在其管理协同理论及其应用一书中明确提出，“管 理协同 的研究对象和范围，运用协同论的基本思想，界定了管理协同的概念及 其特征，并从空间维、时间维、力度维三个维度对管理协同进行了分类研究，提 山东大学硕士学位论文 出了管理协同的基本原理，构建了管理协同的机制框架，并对其三大机制形 成机制、实现机制和约束机制的逻辑和功能关系进行了系统的分析和论证。初步 形成了涵盖管理协同基本原理、机制及其条件等方面的理论框架，对协同思想在 企业组织管理中的应用起到了积极的推动作用，也为研究如何提高企业组织的效 率提供了新的管理思考模式。 ( 3 ) 杜栋在协同管理系统一书中认为，协同管理就是通过对企业内外 部资源之间的关系进行协调，在整个系统价值最大化的基础上充分发挥各个资源 的作用，使资源的运作产生协同效应，从而打造企业的核心竞争力；指出协同带 来了管理体系的变革，协同管理要求为各种资源创造无障碍、无边界的管理环境， 而协同管理系统的建设与发展为协同管理的实施提供了有效的管理平台。 2 4 管理协同理论在企业集团管理中的应用现状 由于企业集团自身的特点，它所包含的母公司和子公司每一个成员都是一个 子系统，它们在通过资产和行政管理纽带相互作用、相互影响的同时，又通过自 组织方式实现各子系统之间以及与外部环境之间物质、能量与信息的交换，从而 不断进行整合优化，形成新的稳定有序的结构，产生协同效应。由此可以看出， 协同理论在企业集团管理中的应用有其良好的适用条件。然而，由于管理协同理 论的研究还并不深入，其在企业组织管理中的应用还处于初始阶段，所以，从总 体来看，其在企业集团管理中的应用并不全面，仍是处于探索阶段。目前对企业 集团的研究，仅仅集中了企业集团管理的某些方面，如在与外部环境的协调发展、 业务流程优化、企业文化建设和协同创新机理等方面进行了相关研究与分析，尚 未提出对企业集团整体意义上的协同管理理论研究思路。 2 1 山东大学硕士学位论文 第3 章企业集团管理引入协同理论的必要性与可行性分析 3 1 我国企业集团的发展现状 我国企业集团是随着改革开放的逐步深化，在企业横向联合的基础上发展起 来的，经历了一个从无到有、由不规范到规范、逐步发展壮大的过程。 2 0 世纪8 0 年代初，国务院先后两次发布有关政策规定，鼓励企业与企业之 间按照专业化协作原则发展横向经济联合，形成新型的联合组织。2 0 世纪8 0 年 代末9 0 年代初，国家有关部门开始酝酿组建和发展企业集团。当时的目的在于 引进一种新型的企业联合体形式，以推动经济体制改革与企业体制创新。与西方 大型企业集团不同，处于改革开放时期的中国企业集团还发挥了一系列特殊的作 用：推动国民经济管理结构的优化，改善企业与政府的关系；打破条块分割的旧 体制，消除企业的行政束缚；推动我国产业结构和企业组织结构的调整；改善我 国经济技术结构的落后状况；形成规模经济，带领我国企业与产品进入世界市场； 实现生产专业化、协作化与生产要素的优化与重组，等等。可见，发展企业集团 是我国经济改革的产物。 1 9 9 1 年1 2 月，国务院批转原国家计委、体改委、国务院生产办公室关于 选择一批大型企业集团进行试点的请示，选择5 5 家企业集团进行试点，标志着 我国发展企业集团的工作开始起步。1 9 9 7 年4 月，国务院批转原国家计委、经 贸委、体改委关于深化大型企业集团试点工作的意见，对发展企业集团的政 策作出重大调整。要求进一步扩大试点范围，所有试点企业集团按照公司法 的规定进行规范或改建，建立出资人制度，理顺内部产权关系，形成以资本为主 要联结纽带的母子公司体制。此后，我国企业集团开始逐步走上规范化的发展道 路。进入2 l 世纪，在加入w t o 后的新形势下，我国经济发展面临新的国际竞 争压力，国家再次对发展企业集团的政策进行了调整和完善。2 0 0 1 年11 月，国 务院办公厅转发原国家经贸委等8 部委关于发展具有国际竞争力的大型企业 集团的指导意见，要求企业集团的管理体制和运行机制逐步符合国际通行规则， 提高国际竞争力；政府要按照企业为主体、市场为导向的原则，为大型企业集团 与国外跨国公司开展竞争创造公平的外部环境和条件。从此，我国发展企业集团 山东大学硕士学位论文 的工作进入了一个新的发展阶段。 总体上看，在我国经济体制转轨时期、社会主义市场经济体制建立和完善过 程中，大型企业和企业集团一直作为国民经济的支柱和参与国际竞争的主要力 量，受到党和国家的高度重视。3 0 年来，伴随着国民经济的持续快速发展，我 国企业集团发展取得显著成效，突出表现在以下三个方面：一是规模和实力迅速 提高。据有关部门统计，1 9 9 7 年我国营业收入和资产规模均在5 亿元以上的大 型企业集团共有2 3 0 0 多家，营业收入为2 8 万亿元；2 0 0 6 年共有2 8 0 0 多家，营 业收入为l8 9 万亿元。9 年间企业平均营业收入年均增长在2 1 以上。根据中国 企联发布的中国企业5 0 0 强发展报告，2 0 0 8 中国企业5 0 0 强营业收入为2 1 9 万亿元，是2 0 0 2 中国企业5 0 0 强的3 6 倍，6 年间年均增长近2 4 。二是与世界 企业5 0 0 强的差距明显缩小。从2 0 0 2 年到2 0 0 8 年，中国企业5 0 0 强相对于世界 企业5 0 0 强，营业收入所占的比例由5 3 上升到1 2 7 、劳动生产率的比例由 1 2 9 上升到2 7 5 。1 9 9 5 年，美国财富杂志首次推出综合排名的世界企业 5 0 0 强，当时我国内地仅有银行、贸易2 个行业的3 家企业入围，最好名次仅排 在第2 0 7 位。在最新公布的2 0 0 8 世界企业5 0 0 强中，我国内地入围企业己达2 6 家，覆盖银行、炼油、贸易、电信、金属、汽车等1 2 个行业，最好名次上升到 第1 6 位。与此同时，我国民营企业集团迅速成长，在2 0 0 8 中国企业5 0 0 强中占 据了大约l 4 的份额，联想集团成为我国第一家进入世界5 0 0 强的民营企业。三 是在国民经济中的影响力、控制