基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题

1、学习资料收集于网络,仅供参考基金从业资格私募股权投资基金基础学问试题11 、依据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于 万元 ;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于 万元或者最近三年个人年均收入不低于 万元；A 100 ;60 ;50 B 1000;300;50 C 1000;100;50 D 500 ;300;100 【答案】 B【解析】依据中国证监会的规 定,对于股权投资基金的单 位投资者,要求其净资产不低于 1000 万元 ;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元；12 、被严格禁止

2、的基金拆分类型包括 ；.份额拆分 .资产拆分 .负债拆分 .收益权拆分A、 B、 C、 D 、【答案】 D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分,两种拆分都会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止；故此题正确答案为 D；13 、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法,错误选项 A 公司型基金中有限公司：不超过 50 人B 公司型基金中股份公司：不超过 200 人C 合伙型基金：不超过 1000 人 D 契约型基金：不超过 200 人【答案】 C【解析】目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下：1 公司型基金：有限公司不超过50 人、股份公司不超过200 人 ; 2 合伙型基金：不超

3、过50 人 ; 3 契约型基金：不超过200 人学习资料学习资料收集于网络,仅供参考14 、基金治理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过 的产品备案系统进行备案；A 中国期货业协会 B 中国 证券 监督治理委员会C 中国证券登记结算有限公司D 中国 证券投资基金 业协会【答案】 D【解析】 依据现行自律规章的要求,基金治理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案,依据要求照实填报相关基本信息；故此题正确答案为 D；15 、以下不属于QFLP 进行试点的城市和地区的是 ； A 北京B 天津C 重庆D 广州【答案】 D【解析】 QFLP 在北京、上海、天津、

4、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点；故此题正确答案为 D；2022 基金从业资格考试试题：基金法律法规 8 1、 开放式基金所特有的风险是 ；A.合规风险 B. 巨额赎回风险 C.技术风险 D. 基金自身的治理风险2、 是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督治理；A. 中国证监会 B.证券 交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构3、 资本市场是融资期限在 的金融市场；A.半年以内 B.1 年以内 C.1 年以上 D.3 年以上4、 以下属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是 ；A.不动产 B.房地产抵押按揭 C.珍贵金属 D. 银行存款学习资料学习资料收集

5、于网络,仅供参考5、 内部掌握大纲应当明确的内容不包括 ；D. 业绩评估A.内控目标B.内控原就C.掌握环境6、 合规人员应当熟识业务制度,明白基金治理人各种业务的运作流程,并精确懂得和把握法律法规的规定和变动趋势；这属于合规治理的 ； ；A.独立性原就B.客观性原就C.专业性原就D.和谐性原就7、我国 证券投资基金 业相伴着证券市场的进展而产生,其进展线索主要包括A.I、B.、C.I 、D.I 、8、 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误选项 ；A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1.00 元募集,外加券商

6、自行按认购费率收取的认购费D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、 以下关于基金宣扬推介材料规范的说法中,正确选项 ；A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人留意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险D.登载基金治理人股东背景时,不必特殊声明基金治理人与股东之间的业务隔离制度10 、 以下关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确选项 ；学习资料学习资料收集于网络,仅供参考A. 股票的配置比例为 50% 70% ,债券的配置比例为 20% 40%B.股票的配置比例为 40% 60% ,债券的配置比例为 30% 50%

7、C.股票的配置比例为 40% 80% ,债券的配置比例为 20% 40% D.股票的配置比例为 60% 90% ,债券的配置比例为 10% 20% 参考答案： 1-5 BACDD 6-10 CCDBA 1、 以下关于基金治理人信息披露义务的表达中,正确选项 ；A.基金治理人应在每年终止后 60 日内, 在指定报刊上披露年度报告摘要,在治理人网站上披露年度报告全文B.基金治理人应在上半年终止后90 日内, 在指定报刊上披露半年度报告摘要,在治理人网站上披露半年度报告全文C.基金治理人应在每季终止后30 个工作日内,在指定报刊和治理人网站上披露基金季度报告D.基金治理人召集基金份额持有人大会的,应

8、至少提前30 日公告大会的召开时间、会议形式、 审议事项、议事程序和表决方式等事项2、 以下基金销售机构中不属于代销机构的是 ；A.基金公司 B.商业银行 C.证券 公司 D. 证券投资询问机构3、 1993 年上市的淄博基金募集规模为 亿元人民币；A.1 B.5 C.10 D.20 4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括 ；学习资料学习资料收集于网络,仅供参考A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集5、以下选项中,属于基金治理人进行合规治理时应当遵循的有关准就的是 ；A.I、 B.、 C.I、 D.I、6、 从公司层面来看,美国资产治理机构不包括 ；A.银行 B.保险公司

9、 C.信托公司 D.专业资产治理公司7、 合规治理的 原就是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A.独立性B.客观性C.公平性D.专业性8、 ,经中国证监会批准,新成立的南方基金治理公司和国泰基金治理公司分别发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金“ 基金开元” 和“ 基金金泰” ；A.1997年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.2022 年 10 月 8 日D.2022年 10 月 28 日学习资料学习资料收集于网络,仅供参考9、关于开放式基金和封闭式基金的区分,以下说法中正确选项 ；A.I、B.B.I 、C.I、；D

10、.、10 、 以下关于 证券投资基金 的说法中,错误选项 A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险 D.投资基金可能带来收益,也可能承担缺失参考答案： 1-5 DAACD 6-10 CCBCC 2022 年私募股权投资基金基础学问原题及答案新东方职上网共享历次基金从业 资格考试真题供考生查看,2022 年 3 月 私募股权投资基金基础学问部分真题：学习资料学习资料收集于网络,仅供参考1 、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出讨论报告, 进行公司定位和估值属于（）的主要内容；A、成立股份公司B、上市前辅导C、促销和发行D、股票上市及后续第四章答案： C 解析：

11、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行；推出讨论报告,进行公司定位和估值；预备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范畴；2、关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确选项（）A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项B、股权转让事项经批准后,由转让方托付会计师事务所对转让标的企业进行审计C、股权转让原就上通过二级市场公开进行D、交易价款原就上应当自合同生效之日起第七章5 个工作日内一次付清,不行分期付款答案： B 解析：国有股权非上市转让的特殊要求详细如下：（1）国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项；（2）股权转让

12、事项经批准后,由转让方托付会计师事务所对转让标的企业进行审计；（3）股权转让原就上通过产权市场公开进行；（4）交易价款原就上应当自合同生效之日起 难的,可以实行分期付款方式；5 个工作日内一次付清；金额较大、一次付清确有困（5 ）由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时,并非签订就生效,需要附加生效条件,在前期的审批、评估各项工作完成后,获得各部门批准后方能生效；3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法,以下说法错误选项（）A、股权投资基金作为卖方需要预备信息备忘录,以提高信息披露的质量B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到学习资料学习资料收

13、集于网络,仅供参考C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额D、买卖双方之间存在信息不对称,尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险第七章答案： D 解析： D 项说法不正确, 买卖双方之间存在着信息不对称,尽职调查可以削减这种信息的不对称,尽可能地降低买方的收购风险；股权投资基金作为卖方需要预备信息备忘录,以提高信息披露的质量；价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额；最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到；4、（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都依据肯定的次序在基金投资者和治理人之间分配,而不是第一满意基金投资者的全部本金出资和优先收益；A、

14、按基金安排 B、按利润安排 C、按项目逐笔安排 D、按单一项目安排第一章 答案： D 解析：按单一项目安排,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都依据肯定的次序在基金投资者和治理人之间安排,而不是第一满意基金投资者的全部本金出资和优先收益；在逐笔安排的模式下,针对每一笔投后退出收入,治理人都参加收益安排；按基金安排,是指投后退出的全部资金第一用于返仍全体投资者的出资本金,以及事先商定的优先收益后,基金治理人才参加超额收益的安排；5、以下关于股权投资基金份额净值的说法,不正确选项（）；A、是衡量基金申购、赎回价格的基础 C、通过基金资产总值除以基金总份额获得B、是运算投资者申购基金份额的基础 D

15、、是运算投资者赎回基金金额的基础第七章 答案： C 解析： C 项说法错误,股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得,而从基金全部资产中扣除基金全部负债即是基金资产净值,用公式表示即：基金资产净值 =基金资产 - 基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是运算投资者申购基金份额的基础；是运算投资者赎回基金金额的基础；6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）一样同意（但合伙协议另有商定的除外）,并订立入伙协议；学习资料学习资料收集于网络,仅供参考A、全体合伙人 B、半以上合伙人 C、2/3 以上合伙人 D、1/3 以上合伙人第四章 答案： A 解析：合伙型股权

16、投资基金新增合伙人需经全体合伙人一样同意（但合伙协议另有商定的除外）,并订立入伙协议；7、以下非法吸取或者变相吸取公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸取公众存款罪定罪惩罚的行为包括（）；I、不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸取资金II、以转让林权并代为管护的方式非法吸取资金III 、以代种植、租种植的方式非法吸取资金IV、不具有销售商品、供应服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸取资金V、以民间借贷的方式非法吸取资金A、I、II、IV、V B、 III 、IV 、V C、II、III 、IV 、V D、I、II、III 、IV 第九章 答案： D

17、解析：除 I、II 、III 、IV 四项外,符合非法吸取或者变相吸取公众存款,并依法追究刑事责任的条件的,以非法吸取公众存款罪定罪惩罚的行为仍包括：不具有发行股票、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸取资金的；不具有募集基金的真实内容,以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸取资金的；不具有销售保险的真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸取资金的；以投资人股的方式非法吸取资金的；以托付理财的方式非法吸取资金的；利用民间“ 会” 、“ 社” 等组织非法吸取资金的；其他非法吸取资金的行为；8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效掌握宣扬

18、推介对象和数量的方式,向事先已明白其（）的“ 特定对象” 宣扬推介；A、风险承担才能和经济才能C、风险识别才能和经济才能B、经济才能和风险规避才能D、风险识别才能和承担才能第九章答案： D 解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣扬推介对象和数量的方式,向事先已明白其风险识别才能和承担才能的“ 特定对象” 宣扬推介；学习资料学习资料收集于网络,仅供参考9、有限合伙人的（）行为,不视为执行合伙事务；I、对企业的经营治理提出建议 II、对涉及自身利益的情形,查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料 III 、猎取经审计的有限合伙企业财务会计报告 IV、依法为本企业供应

19、担保 D、I、II、III 、IV A、I、II、III B、I、III、IV C、II 、III 、IV 第九章 答案： D 解析：有限合伙人的以下行为,不视为执行合伙事务：（1）参加打算一般合伙人入伙、退伙；（2 ）对企业的经营治理提出建议；（3）参加挑选承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）猎取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情形,查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主见权益或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权益时,督促其行使权益或者为了本企业的利益以自己的名义 提起诉讼；（8）依法为本企

20、业供应担保；10 、股权投资基金治理人,至少有（）名高管人员应当取得A、1 B、 2 C、3 D、4 基金从业资格 ；第十章答案： B 解析：股权投资基金治理人,至少2 名高管人员应当取得基金从业 资格,其法定代表人 / 执行事务合伙人（委派代表）、合规/ 风控负责人应当取得基金从业资格；11 、（）是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资；A、直接投资 B、一级投资 C、二级投资 D、资本投资第三章 答案： C 解析：此题答案为 C,二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资；直接投资,是指母基金直接进行股权投资；在实学习资料学习资料收集于网络,仅供参考际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来治理这项投资；一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者；投资资本是指全部