合同评审考核制度

PAGE合同评审考核制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同评审流程，确保合同签订的合法性、合理性和有效性，防范合同风险，维护公司的合法权益，特制定本合同评审考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门签订的各类合同，包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同、技术合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应符合国家法律法规和行业标准的要求。2.风险防控原则：通过合同评审，识别、评估和控制合同风险，确保公司利益最大化。3.职责明确原则：明确各部门在合同评审过程中的职责，确保评审工作的顺利进行。4.效率优先原则：在保证合同质量的前提下，提高合同评审效率，满足业务发展的需要。二、合同评审组织与职责（一）评审组织架构公司设立合同评审委员会，作为合同评审的决策机构。合同评审委员会由公司总经理担任主任，副总经理担任副主任，各相关部门负责人为成员。评审委员会下设合同评审办公室，负责合同评审的日常组织和协调工作，办公室设在公司法务部。（二）评审委员会职责1.负责审议重大合同、复杂合同以及涉及公司重大利益的合同。2.对合同评审过程中的重大问题进行决策。3.监督合同评审制度的执行情况。（三）评审办公室职责1.负责收集、整理合同评审所需的资料，并组织相关部门进行评审。2.协调各部门在合同评审过程中的意见和分歧，提出初步评审意见。3.跟踪合同评审意见的落实情况，确保合同签订和履行符合评审要求。4.负责合同评审档案的整理和归档工作。（四）各部门职责1.业务部门负责合同的起草、发起，并对合同条款的商务条款、技术条款、质量条款等进行审核，确保合同内容符合业务需求。提供与合同相关的背景资料、市场信息等，协助评审工作的开展。负责跟踪合同的履行情况，及时反馈合同履行过程中的问题。2.法务部门负责对合同的合法性、合规性进行审核，审查合同条款是否符合法律法规的要求，防范法律风险。对合同中的法律风险点提出防范建议，并协助业务部门进行修改和完善。参与合同纠纷的处理，提供法律支持。3.财务部门负责对合同的财务条款进行审核，评估合同的财务风险，提出财务方面的意见和建议。审核合同的付款方式、结算周期、价格条款等是否符合公司财务政策和成本控制要求。协助业务部门进行合同成本核算和效益分析。4.审计部门负责对重大合同、涉及金额较大的合同进行审计监督，审查合同签订和履行过程中的合规性。对合同评审过程进行监督，确保评审工作公正、公平、公开。对合同执行情况进行定期审计，及时发现和纠正存在的问题。三、合同评审流程（一）合同起草与发起业务部门根据业务需求起草合同文本，并填写《合同评审申请表》，详细说明合同的基本情况、签订背景、主要条款等内容，提交至合同评审办公室。（二）资料收集与初审合同评审办公室收到《合同评审申请表》后，负责收集合同相关资料，包括但不限于合同文本、业务背景资料、市场调研报告、对方主体资格证明等，并组织相关部门进行初审。初审主要对合同的完整性、格式规范性等进行审查，如发现问题及时反馈给业务部门进行修改。（三）部门评审1.业务部门评审：业务部门对合同的商务条款、技术条款、质量条款等进行详细审核，重点关注合同是否符合业务需求，条款是否清晰明确，权利义务是否对等，风险是否可控等。业务部门评审通过后，在《合同评审表》上签署意见并加盖部门公章。2.法务部门评审：法务部门对合同的合法性、合规性进行审核，审查合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在法律风险。法务部门评审通过后，在《合同评审表》上签署意见并加盖部门公章。3.财务部门评审：财务部门对合同的财务条款进行审核，评估合同的财务风险，审查付款方式、结算周期、价格条款等是否符合公司财务政策和成本控制要求。财务部门评审通过后，在《合同评审表》上签署意见并加盖部门公章。4.审计部门评审（如有）：对于重大合同、涉及金额较大的合同，审计部门进行审计监督，审查合同签订和履行过程中的合规性。审计部门评审通过后，在《合同评审表》上签署意见并加盖部门公章。（四）综合评审合同评审办公室汇总各部门的评审意见，对合同进行综合评审。如各部门意见一致，合同评审办公室提出最终评审意见，报合同评审委员会审批；如各部门意见存在分歧，合同评审办公室负责组织相关部门进行沟通协调，达成一致意见后提出最终评审意见，报合同评审委员会审批。（五）审批与签订合同评审委员会根据合同评审办公室的最终评审意见进行审批。对于一般合同，经评审委员会主任批准后即可签订；对于重大合同、复杂合同以及涉及公司重大利益的合同，需经公司董事会或股东会审议通过后签订。合同签订后，由业务部门负责跟踪合同的履行情况，确保合同有效执行。四、合同评审考核标准（一）及时性1.业务部门应在规定的时间内完成合同起草和发起工作，提交《合同评审申请表》。如因特殊情况无法按时提交，需提前向合同评审办公室说明原因，并申请延期。2.合同评审办公室应在收到《合同评审申请表》后的[X]个工作日内完成资料收集和初审工作，并组织相关部门进行评审。3.各部门应在规定的时间内完成合同评审工作，提交评审意见。一般合同的评审时间为[X]个工作日，重大合同、复杂合同的评审时间为[X]个工作日。如有特殊情况需要延长评审时间，需经合同评审办公室同意。（二）准确性1.业务部门提交的合同文本应内容完整、条款清晰、权利义务对等，符合业务需求。合同文本中的商务条款、技术条款、质量条款等应准确无误，避免出现模糊不清、歧义等问题。2.法务部门审核合同的合法性、合规性时，应严格按照法律法规的要求进行审查，确保合同不存在法律风险。审核意见应明确、具体，具有可操作性。3.财务部门审核合同的财务条款时，应准确评估合同的财务风险，提出合理的财务意见和建议。审核意见应符合公司财务政策和成本控制要求。（三）完整性1.合同评审过程中，各部门应提供完整的评审资料，包括但不限于合同文本、业务背景资料、对方主体资格证明、市场调研报告等。评审资料应真实、有效，能够充分支持合同评审工作的开展。2.各部门的评审意见应完整、全面，对合同条款进行详细审查，并提出明确的意见和建议。评审意见应涵盖合同的各个方面，包括但不限于合同的合法性、合规性、商务条款、技术条款、质量条款、财务条款等。（四）合规性1.合同的签订、履行应符合国家法律法规和行业标准的要求。各部门在合同评审过程中，应严格审查合同条款是否符合法律法规的规定，确保合同合法有效。2.合同评审过程应遵循公司的内部管理制度和流程，确保评审工作公正、公平、公开。各部门应严格按照职责分工进行评审，不得擅自越权或违规操作。五、考核与奖惩（一）考核方式1.合同评审办公室负责对各部门的合同评审工作进行日常考核，记录各部门的评审及时性、准确性、完整性和合规性等情况。2.定期对合同评审工作进行总结和分析，对各部门的合同评审工作进行综合评价。评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。（二）奖惩措施1.对于在合同评审工作中表现优秀的部门和个人，公司给予表彰和奖励。奖励方式包括但不限于