法治工作监督考核制度

PAGE法治工作监督考核制度一、总则（一）目的为加强公司法治工作，确保公司各项经营管理活动依法合规进行，提高公司依法治理水平，保障公司稳健发展，特制定本监督考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、政策及行业标准，确保监督考核工作有法可依、有章可循。2.客观公正原则：以客观事实为依据，公平公正地对法治工作进行评价和考核，避免主观随意性。3.全面覆盖原则：涵盖公司法治工作的各个方面，包括但不限于合同管理、合规审查、知识产权保护、纠纷处理等。4.动态调整原则：根据公司发展战略、法律法规变化及实际工作情况，适时调整监督考核内容和标准。二、监督考核主体与职责（一）监督考核主体公司设立法治工作监督考核小组（以下简称“考核小组”），负责对公司法治工作进行全面监督考核。考核小组由公司管理层、法务部门负责人及相关业务部门代表组成。（二）职责分工1.公司管理层审批法治工作监督考核制度及年度考核计划。对考核结果进行审定，做出奖惩决策。2.法务部门制定法治工作监督考核的具体标准和流程。组织实施日常监督检查工作，收集、整理考核资料。对各部门法治工作进行定期评估，撰写考核报告。3.相关业务部门配合法务部门开展监督考核工作，提供相关资料和数据。对本部门法治工作进行自查自纠，及时整改存在的问题。三、监督考核内容（一）制度建设1.法治工作相关制度是否健全，包括但不限于合同管理制度、合规审查制度、知识产权保护制度等。2.制度是否符合法律法规及行业标准要求，是否具有可操作性。3.制度的执行情况，是否存在制度空转现象。（二）合同管理1.合同签订前的合规审查是否严格，是否存在审查漏洞。2.合同条款是否合法合规、公平合理，是否有效维护公司权益。3.合同履行过程中的跟踪与监督是否到位。4.合同纠纷的处理是否及时、得当，是否造成经济损失或不良影响。（三）合规审查1.对公司重大决策、重要业务活动、规章制度等进行合规审查的情况。2.合规审查意见的落实情况，是否有效避免合规风险。（四）知识产权保护1.公司知识产权管理体系是否完善，包括商标、专利、著作权等的申请、维护和管理。2.是否采取有效措施防范知识产权侵权行为。3.知识产权纠纷的应对和处理情况。（五）纠纷处理1..各类纠纷的预防机制是否健全。2.纠纷发生后的应对措施是否及时、有效，是否降低了公司损失。3.纠纷处理结果对公司形象和声誉的影响。（六）法治宣传教育1.公司内部法治宣传教育计划的制定与执行情况。2.员工对法律法规和公司法治制度的知晓度和执行力。四、监督考核方式（一）日常监督1.法务部门定期对各部门法治工作进行检查，查阅相关文件、合同、记录等资料。2.建立法治工作台账，记录日常监督发现的问题及整改情况。（二）专项检查根据公司实际情况和工作重点，不定期开展专项法治工作检查，如合同专项检查、合规审查专项检查等。（三）定期评估每年末，各部门对本部门年度法治工作进行总结自评，形成自评报告提交法务部门。法务部门结合日常监督、专项检查情况，对各部门法治工作进行全面评估，撰写年度考核报告。（四）不定期抽查考核小组不定期对各部门法治工作进行抽查，核实相关情况。五、监督考核标准（一）评分标准1.制度建设（20分）制度健全、符合要求且执行良好得1620分。制度基本健全，部分存在问题得1115分。制度存在较多缺陷或执行不力得610分。制度严重缺失或执行混乱得05分。2.合同管理（30分）合同审查严格，条款规范，履行跟踪到位，纠纷处理得当得2430分。合同审查较严格，部分条款有瑕疵，履行跟踪基本到位，纠纷处理无重大失误得1823分。合同审查存在一定漏洞，条款有明显问题，履行跟踪不到位，纠纷处理效果一般得1217分。合同审查严重失职，条款违法违规，履行失控，纠纷处理不当造成重大损失得011分。3.合规审查（20分）合规审查全面、准确，意见落实有效得1620分。合规审查基本到位，意见部分落实得1115分。合规审查存在较多问题，意见落实不力得610分。合规审查严重缺失，意见未落实得05分。4.知识产权保护（15分）管理体系完善，保护措施得力，无侵权纠纷得1215分。管理体系基本健全，保护措施有一定效果，偶有小纠纷得911分。管理体系存在缺陷，保护措施不力，有较多纠纷得68分。管理体系混乱，保护措施无效，纠纷频发得05分。5.纠纷处理（10分）预防机制健全，应对措施得当，未造成不良影响得810分。预防机制较健全，应对措施基本有效，有轻微不良影响得67分。预防机制不完善，应对措施效果一般，有一定不良影响得45分。预防机制缺失，应对措施不力，造成重大不良影响得03分。6.法治宣传教育（5分）计划执行良好，员工知晓度和执行力高得45分。计划基本执行，员工知晓度和执行力一般得3分。计划执行不力，员工知晓度和执行力较低得2分。未开展宣传教育得01分。（二）考核等级划分1.优秀（90分及以上）：法治工作表现突出，各项指标均达到优秀标准，为公司依法治理提供了有力保障。2.良好（8089分）：法治工作整体情况较好，部分指标达到优秀标准，存在一些小问题但不影响整体工作。3.合格（6079分）：法治工作基本符合要求，存在一些明显问题，需要进一步改进。4.不合格（60分以下）：法治工作存在严重缺陷，未能有效履行法治工作职责，对公司造成较大风险或损失。六、监督考核结果运用（一）表彰奖励1.对年度法治工作考核结果为优秀的部门和个人，公司予以表彰和奖励，颁发荣誉证书，并给予一定的物质奖励。2.在职务晋升、薪酬调整、评先评优等方面，同等条件下优先考虑法治工作表现优秀的员工。（二）督促整改1.对考核结果为合格的部门，下达整改通知书，要求限期整改存在的问题，并提交整改报告。2.对考核结果为不合格的部门，进行重点督办，公司管理层对部门负责人进行诫勉谈话，责令其采取有效措施进行整改，整改期间暂停该部门相关评优资格。（三）责任追究