检察院软件采购制度规范

PAGE检察院软件采购制度规范一、总则（一）目的为规范检察院软件采购行为，确保采购过程合法、合规、公正、透明，提高软件采购质量，保障财政资金的合理使用，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于检察院内部开展的各类软件采购活动，包括但不限于办公软件、业务办案软件、信息安全软件等。（三）基本原则1.合法性原则：软件采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法有效。2.合规性原则：采购过程应符合财政部门、审计部门等相关部门的管理要求和工作规范。3.公正性原则：遵循公平、公正、公开的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争，不得偏袒任何一方。4.透明性原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，接受内部监督和社会监督。5.效益性原则：在保证软件质量和功能满足需求的前提下，合理控制采购成本，提高资金使用效益。二、采购需求确定（一）需求调研1.各业务部门根据工作实际需要，提出软件采购需求。需求应明确软件的功能、性能、技术指标、应用范围等具体要求。2.技术部门对业务部门提出的需求进行技术可行性评估，确保需求在技术上具有实现的可能性。3.财务部门参与需求调研，从预算角度对需求进行合理性审查，评估采购所需资金是否在预算范围内。（二）需求论证1.组织相关专家、业务骨干等对采购需求进行论证。论证应包括需求的必要性、合理性、可行性等方面。2.对于重大软件采购项目，可邀请外部专业机构进行咨询论证，确保需求科学合理。3.根据论证意见，对采购需求进行修改和完善，形成最终的采购需求文件。三、采购方式选择（一）公开招标1.符合下列情形之一的软件采购项目，应当采用公开招标方式：采购金额达到规定的公开招标限额标准的；采购需求具有通用性、标准化程度高，市场竞争充分的。2.公开招标应按照法定程序进行，通过政府采购信息平台等渠道发布招标公告，吸引众多潜在供应商参与投标。3.组建评标委员会，按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确定中标供应商。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的软件采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采购人应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标的评标程序和方法与公开招标相同。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的软件采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购软件的技术、价格、服务等进行谈判。3.谈判小组根据谈判情况，要求供应商进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的软件采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购人应组织专业人员对单一来源采购的必要性进行论证，并将论证情况报财政部门批准。3.与单一来源供应商就采购软件的价格、技术、服务等进行协商，达成一致后签订采购合同。（五）询价1.采购的软件规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。3.询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。四、采购程序（一）采购计划编制1.各部门根据需求调研和论证结果，结合预算安排，编制软件采购计划。采购计划应包括采购项目名称、采购内容、采购预算、采购方式、采购时间等内容。2.采购计划经部门负责人审核后，报财务部门和采购管理部门备案。（二）采购申请1.采购管理部门根据备案的采购计划，向财政部门或其他相关部门提交采购申请。采购申请应附采购需求文件、采购方式选择依据、采购预算等相关材料。2.财政部门或其他相关部门对采购申请进行审核，审核通过后下达采购批复。（三）采购实施1.根据采购批复和选定的采购方式，开展采购活动。公开招标、邀请招标：发布招标公告或投标邀请书，发售招标文件，组织开标、评标、定标等活动。竞争性谈判：成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。单一来源采购：组织专业人员进行论证，与单一来源供应商协商，签订采购合同。询价：向供应商发出询价通知书，要求其报价，确定成交供应商。2.在采购过程中，采购人员应严格遵守采购程序和相关规定，确保采购活动的公正、公平、公开。（四）合同签订1.采购人与中标、成交供应商签订采购合同。采购合同应明确软件的名称、规格、数量、价格、服务要求、验收标准、付款方式等条款。2.采购合同签订后，应及时报采购管理部门和财务部门备案。（五）采购验收1.成立验收小组，负责对采购软件进行验收。验收小组应由业务部门、技术部门、采购管理部门等相关人员组成。2.验收小组按照采购合同和相关标准对软件进行验收，验收内容包括软件的功能、性能、质量、运行情况等。3.验收合格后，验收小组出具验收报告。验收报告应包括验收结论、验收意见等内容。（六）付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，按照规定的付款方式和时间办理付款手续。2.付款前，采购管理部门应核实采购项目是否已完成验收，发票是否合规等情况。五、采购监督与管理（一）内部监督1.成立采购监督小组，对软件采购活动进行全程监督。监督小组应由纪检监察部门、审计部门、采购管理部门等人员组成。2.监督小组应检查采购程序是否合规、采购过程是否公正、采购结果是否合理等情况，对发现的问题及时提出整改意见。3.采购人员应自觉接受内部监督，如实提供采购活动相关资料和信息。（二）外部监督1.接受财政部门、审计部门等外部部门的监督检查，积极配合相关部门的工作。2.及时向外部部门报告采购活动中的重大事项和问题，按照要求进行整改。（三）采购档案管理1.建立健全采购档案管理制度，对采购活动中的各类文件、资料进行妥善保管。2.采购档案应包括采购计划、采购申请、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同、验收报告、付款凭证等。3.采购档案保管期限按照国家有关规定执行，确保档案的完整性和可查性。六、供应商管理（一）供应商资格审查1.建立供应商资格审查制度，对参与软件采购的供应商进行资格审查。2.审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、软件著作权证书、业绩情况、信誉状况等。3.只有通过资格审查的供应商才能参与采购活动。（二）供应商评价1.建立供应商评价机制，对已参与采购活动的供应商进行评价。2.评价内容包括软件质量、服务水平、价格合理性、交货期、售后服务等方面。3.根据评价结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予优先合作机会，对于表现不佳