合规性评估服务合同

合规性评估服务合同一、合同双方基本信息甲方（委托方）：[甲方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]联系地址：[详细地址]联系方式：[电话/邮箱]乙方（服务方）：[乙方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]联系地址：[详细地址]联系方式：[电话/邮箱]二、服务内容与范围2.1评估对象与范围乙方为甲方提供的合规性评估服务涵盖以下领域（可根据实际需求调整）：法律法规合规性：包括但不限于行业监管法规（如金融领域的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、互联网平台的《网络安全法》《数据安全法》等）、企业经营相关的《公司法》《合同法》及地方政策文件。业务流程合规性：对甲方核心业务流程（如P2P借贷业务的资金存管、信息披露流程，互联网平台的用户协议签署、数据收集流程等）进行全链路审查。内部控制合规性：评估甲方内部管理制度（如风险管理、反洗钱、客户隐私保护等制度）的健全性与执行有效性。专项领域合规性：根据甲方需求，可增加环境管理体系（如ISO14001标准）、知识产权保护、劳动用工等专项合规评估。2.2评估方法与工具乙方采用以下方法确保评估专业性与客观性：文件审查：对甲方提供的业务文档、制度文件、历史合规报告等进行系统性审查；现场访谈：与甲方管理层、业务部门及风控部门负责人进行深度访谈，核实制度落地情况；数据分析：通过甲方业务系统数据抽样（如用户信息处理记录、交易流水等）验证合规性；行业对标：参照同行业头部企业合规实践及监管机构发布的典型案例进行差距分析。2.3服务成果交付乙方应在服务期限内提交以下成果：合规性评估报告：包含评估范围、方法、发现的问题（如制度缺失、流程漏洞、潜在法律风险等）、整改优先级及具体改进建议；合规清单：梳理甲方需满足的核心法规条款及对应责任部门；整改方案模板：提供分阶段整改时间表及资源投入估算（如制度修订、技术升级等）。三、服务期限与费用3.1服务期限总期限：自合同生效之日起至评估报告正式交付后30个工作日止，共计[X]个月。阶段划分：启动阶段（[X]个工作日）：双方确认评估范围、组建项目组、甲方提交基础资料；执行阶段（[X]个工作日）：乙方开展文件审查、现场访谈及数据分析；报告阶段（[X]个工作日）：乙方撰写报告初稿，根据甲方反馈修订后提交终稿。3.2服务费用费用总额：人民币[X]元（大写：[X]元整），包含评估服务费、差旅交通费及报告编制费，不含甲方因整改产生的第三方服务费用（如法律咨询、系统改造等）。支付方式：预付款（30%）：合同签订后5个工作日内支付，金额[X]元；进度款（50%）：乙方提交评估报告初稿后5个工作日内支付，金额[X]元；尾款（20%）：甲方验收终稿报告后10个工作日内支付，金额[X]元。四、双方权利与义务4.1甲方权利与义务权利：要求乙方按合同约定提供服务，对评估过程中的疑问提出书面质询；对评估报告初稿提出修改意见（限2次），逾期未反馈视为认可；在服务期限内免费获得乙方关于报告内容的解读与技术支持。义务：向乙方提供真实、完整的业务资料（如营业执照、制度文件、用户数据样本等），并对资料真实性负责；为乙方现场访谈提供必要协助（如协调人员时间、开放业务系统查询权限等）；按合同约定按时支付服务费用，逾期支付需按日承担0.05%的违约金。4.2乙方权利与义务权利：要求甲方配合评估工作，对甲方提供的虚假信息有权中止服务并追究责任；按合同约定收取服务费用，甲方逾期付款超过15日的，乙方可单方解除合同并要求赔偿损失。义务：组建专业项目组（至少包含1名注册会计师或律师、2名行业合规专家），并向甲方提供人员资质证明；确保评估报告客观、准确，不得因第三方干预（如甲方关联方）篡改评估结论；对评估过程中接触的甲方商业秘密（如用户数据、交易策略等）承担保密义务，保密期限为合同终止后5年。五、保密与知识产权5.1保密义务双方不得向任何第三方（法律法规要求或经对方书面同意的除外）泄露合同内容及履行过程中知悉的对方信息，包括但不限于甲方的业务数据、乙方的评估方法及报告模板。乙方项目组成员需签署《保密承诺书》，并作为合同附件。5.2知识产权乙方提交的评估报告、整改方案等成果的知识产权归甲方所有，但乙方保留在不泄露甲方具体信息的前提下将评估方法论用于其他项目的权利；甲方不得将乙方交付的成果用于本合同约定外的其他商业用途（如转售、向关联公司共享等），否则需支付违约金[X]元。六、违约责任与争议解决6.1违约情形及责任乙方违约：未按时交付报告（每逾期1个工作日，按合同总额的0.1%支付违约金，累计不超过10%）；评估报告存在重大遗漏（如未识别出已违反监管红线的业务模式），乙方需免费重新评估并赔偿甲方因此产生的直接损失（如监管罚款）。甲方违约：未按约定提供资料导致评估延期，乙方有权相应延长服务期限，且不承担逾期责任；无正当理由单方解除合同，需支付合同总额50%的违约金。6.2争议解决双方因合同履行发生争议的，应先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行其他合同义务。七、合同生效与其他7.1生效与终止本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，至服务费用结清且乙方完成报告解读后终止。合同期满后，甲方如需乙方提供整改效果复核服务，可另行签订补充协议。7.2不可抗力因地震、战争、政策重大调整等不可抗力导致合同无法履行的，双方应在事件发生后15日内协商延期或解除合同，互不承担违约责任。7.3合同附件本合同附件包括《评估范围确认书》《项目组成员名单》《保密承诺书》《评估报告模板》，与正文具有同等法律效力。7.4其他本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力；对合同条款的任何修改需经双方书面确认，否则无效。（以下无正文，为签署页）甲方（盖章）：_________________