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注册监理工程师考试密押资料建设工程监理基本理论(三)注册监理工程师考试密押资料建设工程监理基本理论(三)建设工程监理基本理论(三)案例1 某工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和施工阶段监理。 监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。 施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括： 1工程综合说明； 2设计图纸和技术资料； 3工程量清单； 4施工方案； 5主要材料与设备供应方式； 6保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施； 7特殊工程的施工要求； 8施工项目管理机构； 9合同条件。 为了使监理工作能够规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。 监理规划中规定各监理人员的主要职责如下： 1总监理工程师职责： (1)审核并确认分包单位资质； (2)审核签署对外报告； (3)负责工程计量、签署原始凭证和支付证书； (4)及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题； (5)签发开工令。 2专业监理工程师职责： (1)主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作； (2)对所负责控制的目标进行规划，建立实施控制的分系统； (3)检查确认工序质量，进行检验； (4)签发停工令、复工令； (5)实施跟踪检查，及时发现问题，及时报告。 3监理员职责： (1)负责检查和检测材料、设备、成品和半成品的质量； (2)检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录； (3)记好监理日志。 问题:1. 监理规划编制依据有何不恰当，为什么?答案:监理规划编制依据中不恰当之处是：不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位(或承包单位)编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。问题:2. 施工招标文件内容中有哪几条不正确，为什么?答案:招标文件内容中的施工方案，保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施，施工项目管理机构不正确。因为这些内容是投标文件(或投标单位编制)的内容。问题:3. 以上各监理人员主要职责的划分有哪几条不妥，如何调整?答案:各监理人员职责划分中的不妥之处有： (1)总监理工程师职责中的第(3)、(4)条不妥。第(3)条中的“负责工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责；第(4)条应为专业监理工程师职责。 (2)专业监理工程师中的第(1)、(3)、(4)、(5)条不妥。第(3)、(5)条应是监理员的职责；第(1)、(4)条应是总监理工程师的职责。解析 本案例主要是考核考生对监理机构设置步骤、监理组织结构的形式、施工招标文件的内容、监理规划的编制依据以及各监理人员职责的划分情况的理解。 问题:4. 监理组织机构设置步骤有何不妥，应如何改正?答案:监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是：确定监理目标确定监理工作内容组织结构设计制定监理工作流程。问题:5. 常见的监理组织结构形式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式?答案:常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。应选择直线制组织结构形式。案例2 在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。实际上，牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，对于提高建设工程目标控制的结果，具有十分重要而现实的意义。 问题:1. 说出有关控制分类的方法。答案:分类方法有： 按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制； 按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制； 按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制； 按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。 问题:2. 控制流程的基本环节有哪些?答案:控制流程的基本环节是：投入转换反馈对比纠正。问题:3. 简述主动控制与被动控制的关系。答案:所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制是一种事前控制、前馈控制、开环控制。 综上所述，主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。 所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。 被动控制是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。 综上所述，被动控制是一种面对现实的控制。虽然目标偏离已成为客观事实，但是，通过被动控制措施，仍然可能使工程实施恢复到计划状态，至少可以减少偏差的严重程度。不可否认，被动控制仍然是一种有效的控制，也是十分重要而且经常运用的控制方式。因此，对被动控制应当予以足够的重视，并努力提高其控制效果。 由以上分析可知，在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现预定的目标。另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但是，仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。因为建设工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见甚至是无法防范的，如政治、社会、自然等因素。而且，采取主动控制措施往往要付出一定的代价，即耗费一定的资金和时间，对于那些发生概率小且发生后损失亦较小的风险因素，采取主动控制措施有时可能是不经济的。这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。解析 本案例是考核有关控制的类型，而对于主动控制与被动控制的关系应该首先说明两者的概念和不同点，重点说明两者的关系。 案例3 某工程项目分为3个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和3家施工单位签订了施工承包合同。总监理工程师根据本项目合同的结构特点，组建了监理组织机构，编制了监理规划。监理规划的内容中提出了监理控制措施，要求监理工程师应将主动控制和被动控制紧密结合，按以下控制流程进行控制(图1-1)。 问题:1. 控制流程的内容有哪些不妥之处?为什么?如何改正?答案:主动控制与被动控制的工作流程关系不妥因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应改为图1-2。 问题:2. 请绘出目标控制(被动)流程框图。答案:目标控制流程框图如图1-3所示。 解析 本题主要是考核建设工程目标控制中主动控制与被动控制的概念以及二者的关系，涉及监理概论教材第三章第一节的主动控制、被动控制、主动控制与被动控制的关系。 题的背景材料及问题均与控制流程图有关，其中： 1要求指出背景材料中控制流程图的不妥之处，加以改正并指出理由。只要理解了所谓主动控制是在计划实施前，预先分析各种因素导致发生目标偏离的可能性，并有针对性地拟订有效措施，以减小或避免目标偏离，而被动控制则是在实施计划过程中发现目标的偏离，再采取措施纠正，分清这二者区别，就不难知道题图中不妥之处，并加以改正。 2在充分了解被动控制的循环过程闭合回路流程图的基础上进一步细化，即可绘出目标控制流程框图。细化时主要是将实施的实际结果与计划目标相比较，比较结果可能出现二种情况：一种是未发生偏离；另一种是发生了偏离。前者属于正常情况，可继续按原计划执行；后者是不正常情况，应采取措施纠正。而纠正的措施又有两种途径，一是调整计划，二是改变投入的资源。 案例4 某监理公司中标承担某项目施工监理及设备采购监理工作。该项目由A设计单位总承包、B施工单位施工总承包，其中幕墙工程的设计和施工任务分包给具有相应设计和施工资质的C公司，土方工程分包给D公司，主要设备由业主采购。 该项目总监理工程师组建了直线职能制监理组织机构，并分析了参建各方的关系，如图1-4所示。 在工程的施工准备阶段，总监理工程师审查了施工总承包单位现场项目管理机构的质量管理体系和技术管理体系，并指令专业监理工程师审查施工分包单位的资格，分包单位为此报送了企业营业执照和资质等级证书两份资料。 问题:1. 总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系的审查应侧重什么内容?答案:总监理工程师应侧重审查：质量管理、技术管理的组织机构；质量管理、技术管理的制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。问题:2. 在上面的建设工程各方关系示意图中，标注各方之间关系凡属合同关系，按中华人民共和国合同法(简称合同法)注明是何种合同关系。答案:建设工程各方关系如图1-6所示。 问题:3. 请画出直线职能制监理组织机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。答案:直线职能制监理组织机构如图1-5所示。 直线职能制监理组织机构易出现的问题是：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。 问题:4. 专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供什么资料?答案:分包单位还应提供： (1)分包单位业绩； (2)拟分包工程内容和范围； (3)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。解析 本案例主要考核考生对直线职能制监理组织机构形式、总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系审查的主要内容以及专业监理工程师对分包单位进行资格审查的基本程序等的理解。 问题:5. C公司能否在幕墙工程变更设计单上以设计单位的名义签认，为什么?答案:C公司在幕墙工程变更设计单上不能以设计单位的名义签认。由于C公司为设计分包单位，所以设计变更应通过设计总承包单位A办理。案例5 某设备监理单位承担了一个炼钢企业扩建项目的设备安装工程监理任务。在开始监理工作之前，该设备监理单位为这次任务做了充分的准备，包括挑选总监理工程师、成立设备监理机构、收集有关资料以及编制监理规划。在编制监理规划之前，确定了项目目标控制方法。 问题:1. 说出有关控制分类的方法。答案:控制分类： (1)按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制； (2)按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制； (3)按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制； (4)按照控制措施制订的出发点，可分为主动控制和被动控制。 问题:2. 简述被动控制的操作步骤。答案:被动控制的操作步骤： 第一步，应首先设立项目的总目标，采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标，并将其落实到项目生命周期的各阶段和各责任人；建立由上而下、由整体到局部的目标控制系统，通过一系列的管理活动来保证总目标的实现。对于一个项目，通常根据工作范围、质量、进度和费用(投资)要求确定项目目标，所有的项目业主都要求按期完成项目的建设，不超出预算费用，并达到合同规定的质量标准。 第二步，将目标贯彻到项目实施过程中，并定期反馈实际数据，由于干扰因素的存在和(或)计划制定中的问题，实际数据往往会偏离目标值。 第三步，将实际数据与目标值进行比较，如果出现偏差，则需分析偏差产生的原因，并据此采取纠偏措施，包括对计划目标值的修正与调整和对项目资源投入的调整。一般应首先考虑通过调整对项目资源的投入来缩小或弥合偏差，只有在原定的目标计划值已经不可能通过调整资源投入的方式实现的情况下，才会考虑对计划目标值的调整与修正。 上述第二步和第三步在项目实施过程中循环运作，直至项目完成。 问题:3. 什么是控制?答案:控制是指掌握住所控制的对象，不使其任意活动或超出范围，或是使控制对象按控制者的意愿活动；在实际操作中，控制就是比较控制对象所在的位置和其应在的位置(即目标)，并在出现偏差时采取纠正措施。问题:4. 为了准确定义工程项目的目标，项目目标应满足哪些条件?答案:为了清晰、准确地定义工程项目的目标，降低项目实施过程中发生变更的可能性，工程项目目标应满足如下条件： (1)目标应是具体